| 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告 |
| 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
| (述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) | |
| |
||
(主要執行辦公室地址) |
(郵政編碼) | |
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
各交易所名稱 在其上註冊的 | ||
| 大型數據庫加速的文件管理器 |
☐ |
加速文件管理器 |
☐ | |||
| |
☒ |
規模較小的新聞報道公司 |
| |||
新興市場和成長型公司 |
|
|||||
第7頁： | ||||
第一部分財務信息 |
||||
| 第1項、第3項、第3項、第3項、第3項、第3項、第3項 |
財務報表(未經審計) |
3 | ||
簡明綜合資產負債表 |
4 | |||
簡明綜合業務報表 |
5 | |||
簡明綜合全面損失表 |
6 | |||
可贖回可轉換和可轉換優先股及股東權益簡明合併報表(虧損) |
7 | |||
現金流量表簡明合併報表 |
9 | |||
未經審計的簡明合併財務報表附註 |
10 | |||
| 第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
25 | ||
| 第三項。 |
關於市場風險的定性和定量披露 |
43 | ||
| 第四項。 |
控制和程序 |
43 | ||
第二部分：其他信息 |
||||
| 第1項。 |
法律訴訟 |
44 | ||
| 第1A項。 |
風險因素 |
44 | ||
| 第二項。 |
股權證券的未登記銷售 |
92 | ||
| 第三項。 |
高級證券違約 |
92 | ||
| 第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
92 | ||
| 第五項。 |
其他信息 |
92 | ||
| 第六項。 |
陳列品 |
93 | ||
第1項。 |
財務報表(未經審計) |
* |
截至2013年12月31日。 | |||||||
2021 |
2020 | |||||||
| 資產 |
||||||||
| 流動資產： |
||||||||
| 現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
| 受限現金 |
||||||||
| A 應收賬款盤點c |
||||||||
| 預付費用和其他流動資產 |
||||||||
| |
|
|
|
| ||||
| 流動資產總額 |
||||||||
| 財產和設備，淨額 |
||||||||
| |
||||||||
| 使用權 資產 |
||||||||
| |
||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
$ | |
$ | |
||||
| |
||||||||
| |
||||||||
| 應付帳款 |
$ | $ | ||||||
| 應計負債 |
||||||||
| 遞延收入 (1) |
||||||||
| 客户存款 |
||||||||
| 經營租賃負債 |
||||||||
| |
|
|
|
| ||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 流動負債總額 |
||||||||
| 遞延收入，非流動收入 (1) |
||||||||
| |
||||||||
| |
— | |||||||
| |
||||||||
| |
||||||||
| |
|
|
|
|
| |||
| |
||||||||
| |
|
|
|
|
| |||
| |
||||||||
| |
||||||||
| 優先股，面值$ |
||||||||
| 普通股，$ 2020年12月31日； 截至6月30日未償還，以及 截至2021年6月30日和2020年12月31日的授權、發行和流通股 |
||||||||
| 其他內容 已繳費 資本 |
||||||||
| 累計其他綜合收益(虧損) |
( |
|||||||
| 累計赤字 |
( |
( |
||||||
| |
|
|
|
| ||||
| |
||||||||
| |
|
|
|
| ||||
| |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
| ||||
截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的6個月， | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||
| 收入成本 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 毛利 |
||||||||||||||||
| |
||||||||||||||||
| 銷售和市場營銷 |
||||||||||||||||
| 研發 |
||||||||||||||||
| 一般和行政 |
||||||||||||||||
| 總運營費用 |
||||||||||||||||
| 運營虧損 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
| 利息收入 |
||||||||||||||||
| 利息支出 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
| 認股權證公允價值變動 |
— |
( |
) |
— |
||||||||||||
| 其他收入(費用)，淨額 |
( |
) |
( |
) |
||||||||||||
| 所得税撥備(收益)前虧損 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
| 所得税撥備(福利) |
( |
) |
( |
) |
||||||||||||
| 淨虧損 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||
| 普通股股東應佔每股淨虧損，基本 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||
| 稀釋後普通股股東應佔每股淨虧損 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 加權平均普通股流通股，用於計算每股應佔淨虧損 普通股股東，基本 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 加權平均普通股流通股，用於計算每股應佔淨虧損 普通股股東，稀釋後 |
||||||||||||||||
截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的6個月， | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| 淨虧損 |
( |
) | ( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
| 其他綜合收益： |
||||||||||||||||
| 外幣折算調整 |
( |
) | ||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| *全面虧損 |
$ |
( |
) | $ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
普通股 |
其他內容 已繳費 資本 |
累計 其他 全面 收入(虧損) |
累計 赤字 |
總計 股東的 權益 |
||||||||||||||||||||
股票 |
金額 |
|||||||||||||||||||||||
| 截至2021年3月31日的餘額 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||
| 通過行使股票期權發行普通股 |
— | — | ||||||||||||||||||||||
| 在歸屬限制性股票單位時發行普通股(“RSU”) |
( |
) | — | — | — | |||||||||||||||||||
| 在普通股認股權證和其他認股權證淨行使時發行普通股 |
— | — | ||||||||||||||||||||||
| *基於股票的薪酬 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| *其他全面虧損 |
— | — | — | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||||||||
| |
— | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
| 截至2021年6月30日的餘額 |
$ | $ | |
$ | $ | ( |
) | $ | |
|||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||
普通股 |
其他內容 已繳費 資本 |
累計 其他 全面 收入(虧損) |
累計 赤字 |
總計 股東的 權益 |
||||||||||||||||||||
股票 |
金額 |
|||||||||||||||||||||||
| 截至2020年12月31日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||
| 通過行使股票期權發行普通股 |
— | |||||||||||||||||||||||
| *在歸屬RSU時發行普通股 |
( |
) | — | — | — | |||||||||||||||||||
| *在歸屬增長單位時發行普通股 |
( |
) | — | — | — | |||||||||||||||||||
| 在普通股認股權證和其他認股權證淨行使時發行普通股 |
— | — | ||||||||||||||||||||||
| *基於股票的薪酬 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 其他綜合收益 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| |
— | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
| 截至2021年6月30日的餘額 |
$ | |
$ | |
$ | $ | ( |
) | $ | |
||||||||||||||
可贖回或可兑換 優先股 |
*可兑換汽車優先選擇。 庫存 |
普通股 |
其他內容 已繳費 資本 |
庫存股 |
累計 其他 全面 收入 |
累計 赤字 |
總計 股東的 赤字 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 截至2020年3月31日的餘額 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | ( |
) | $ | |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||||||||||||||||||||||||||
| 發行K系列可轉換優先股 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 因行使股票期權而發行普通股 |
— | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 扣除發行成本後的普通股發行淨額 |
— | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| *庫存股退役 |
— | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ( |
) | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 其他綜合收益 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| --淨虧損 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 截至2020年6月30日的餘額 |
$ | $ | $ | $ | — | $ | — | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||||||||||||||||||
可贖回或可兑換 優先股 |
*可兑換汽車優先選擇。 庫存 |
普通股 |
其他內容 已繳費 資本 |
庫存股 |
累計 其他 全面 收入(虧損) |
累計 赤字 |
總計 股東的 赤字 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 截至2019年12月31日的餘額 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||
| 關於系列產品的轉換 H-1 可轉換優先股為普通股 |
— | — | ( |
) | ( |
) | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 發行K系列可轉換優先股 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| *普通股回購，由國庫持有 |
— | — | — | — | ( |
) | — | — | ( |
) | — | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 因行使股票期權而發行普通股 |
— | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 扣除發行成本後的普通股發行淨額 |
— | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| *庫存股退役 |
— | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ( |
) | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| *基於股票的薪酬 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 其他綜合收益 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| --淨虧損 |
— | — | — | — | — | — | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 截至2020年6月30日結束時的餘額 |
$ | $ | $ | $ | — | $ | — | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至2010年6月30日的6個月。 | ||||||||
2021 |
2020 | |||||||
| *經營活動 |
||||||||
| --淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
| *調整以調節淨虧損與經營活動提供(用於)的現金淨額： |
||||||||
| |
||||||||
| 基於股票的薪酬 |
||||||||
| 認股權證公允價值變動 |
( |
) | ||||||
| 非現金 經營租賃費用 |
||||||||
| 其他經營活動 |
||||||||
| 經營性資產和負債變動情況： |
||||||||
| 應收賬款 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 預付費用和其他流動資產 |
( |
) | ||||||
| 其他資產 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 應付帳款 |
( |
) | ||||||
| 應計負債 |
( |
) | ||||||
| 遞延收入，當期和非當期 |
( |
) | ||||||
| 客户存款，活期和非活期 |
( |
) | ||||||
| 經營租賃流動和非流動負債 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 其他非流動負債 |
||||||||
| 經營活動提供(用於)的現金淨額 |
( |
) | ||||||
| *投資活動 |
||||||||
| *購買財產和設備 |
( |
) | ( |
) | ||||
| *出售所持待售資產的收益 |
||||||||
| 用於投資活動的現金淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||
| --融資活動 |
||||||||
| *發行普通股所得款項，扣除發行成本 |
||||||||
| *發行債券所得收益，扣除發行成本 |
||||||||
| *借款本金支付 |
( |
) | ( |
) | ||||
| *行使普通股期權所得收益 |
||||||||
| *普通股回購 |
( |
) | ||||||
| *其他融資活動 |
( |
) | ( |
) | ||||
| *融資活動提供的現金淨額 |
||||||||
| 外匯對現金、現金等價物和限制性現金的影響 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 現金、現金等價物和限制性現金的淨增長 |
||||||||
| 現金、現金等價物和限制性現金-期初 |
||||||||
| *現金、現金等價物和受限現金-期末 |
$ | |
$ | |
||||
| *現金流量信息的補充披露： |
||||||||
| *支付所得税的現金 |
$ | $ | ||||||
| *支付利息的現金 |
||||||||
| *補充披露 非現金 投融資信息： |
||||||||
| *應付賬款和應計負債中包括的普通股發行成本 |
$ |
$ |
||||||
截至6月30日， | ||||||||
2021 |
2020 | |||||||
| *現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
| 限制現金 |
||||||||
| 限制現金，非流動現金 |
||||||||
| |
|
|
|
|
| |||
| *現金總額、現金等價物和受限現金 |
$ | |
$ | |
||||
| |
|
|
|
|
| |||
截至2021年6月30日 | ||||||||||||||||
總計 |
第1級 |
二級 |
第三級 | |||||||||||||
| 其他資產： |
|
|
|
|
||||||||||||
| 貨幣市場基金 |
$ | |
$ | $ | $ | | ||||||||||
| 存單 |
|
| ||||||||||||||
| 總計 |
$ | |
|
$ | |
$ | |
$ | |
| ||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||
截至2020年12月31日 | ||||||||||||||||
總計 |
第1級 |
二級 |
第三級 | |||||||||||||
| 其他資產： |
||||||||||||||||
| 貨幣市場基金 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 存單 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||
| *總計 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||
| 截至6月30日， 2021 |
截至12月31日， 2020 | |||||||
| *租賃改進 |
$ | $ | ||||||
| 包括計算機設備、軟件和其他 |
||||||||
| *傢俱和固定裝置 |
||||||||
| 正在進行的項目建設 |
||||||||
| |
|
|
|
| ||||
| 財產和設備總額(毛額) |
|
|
||||||
| 減去：累計折舊和攤銷 |
( |
( |
||||||
| |
|
|
|
| ||||
| 財產和設備合計(淨額) |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
| ||||
截至6月30日， 2021 |
截至12月31日， 2020 | |||||||
| *應計工資和相關費用 |
$ | $ | ||||||
| *應計其他負債 |
||||||||
| |
|
|
|
| ||||
| 應計負債總額 s |
$ | |
$ | |
||||
| |
|
|
|
| ||||
| 實體 |
投資 《自由貿易協定》將於7月1日生效。 |
vbl.承諾 他將分享他的股份，而他的股份將是他的一部分。 |
**承諾的目標是： 投資額 | |||||||||
| 百合 |
|
|
|
$ |
||||||||
| |
|
|||||||||||
| Sarcos Robotics (1) |
|
|
|
|||||||||
| |
|
|||||||||||
| 羅伊萬特科學 |
|
|
|
|||||||||
| |
|
|||||||||||
| CELULATION (1)(2) |
|
|
|
|||||||||
| |
|
|||||||||||
| 移動公司 |
|
|
|
|||||||||
| |
|
|||||||||||
| Wejo |
|
|
|
|||||||||
| |
|
|||||||||||
| 巴比倫健康 (1) |
|
|
|
|||||||||
| |
|
|||||||||||
| 已裝箱 (1) |
|
|
|
|||||||||
| |
|
|||||||||||
| 梨治療學 |
|
|
|
|||||||||
| |
|
|||||||||||
| 自動駕駛汽車公司 (1) |
|
|
|
|||||||||
| |
|
|
|
|
| |||||||
| 總計 |
$ |
|||||||||||
| |
|
|
|
|
| |||||||
(1) |
商業合同包含便利條款，在擬議的業務合併和/或公司的擬議投資未完成的情況下終止。 |
(2) |
該公司的投資於2021年7月完成。 |
截至2021年6月30日 |
截至2020年12月31日 | |||||||||||||||
這是一種授權的方法。 |
已發佈，並 *傑出的中國人 |
這是一種授權的方法。 |
已發佈，並 *傑出的中國人 | |||||||||||||
| *普通股： |
||||||||||||||||
| *A類。 |
||||||||||||||||
| *B級。 |
||||||||||||||||
| *F級 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||
| *總計 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||
選項 傑出的 |
加權的- 平均值 行使價格 每股 |
加權的- 平均值 剩餘 合同 壽命(年) |
集料 內在價值。 | |||||||||||||
| |
|
|||||||||||||||
| 截至2020年12月31日的餘額 |
$ | $ | ||||||||||||||
| 行使選擇權 |
( |
) | ||||||||||||||
| 被取消和沒收的期權 |
( |
) | ||||||||||||||
| |
|
|||||||||||||||
| 截至2021年6月30日的餘額 |
|
$ | $ | |||||||||||||
| |
|
|||||||||||||||
| *截至2021年6月30日已授予並可行使的期權 |
$ | |
$ | |
||||||||||||
| |
|
|||||||||||||||
RSU 傑出的 |
加權平均水平 贈與日期交易會 每股價值： | |||||||
| 截至2020年12月31日的未歸屬和未償還 |
$ |
|||||||
| 已批准的RSU |
|
|||||||
| 歸屬的RSU |
( |
) | ||||||
| 已取消RSU |
( |
) | ||||||
| |
|
|||||||
| 截至2021年6月30日的未歸屬和未償還債務 |
|
$ | ||||||
| |
|
|||||||
截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的6個月， | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| 收入成本 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 銷售和市場營銷 |
||||||||||||||||
| 研發 |
||||||||||||||||
| 一般和行政 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 基於股票的薪酬總支出 |
$ | $ | $ |
$ | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
截至三個月 6月30日， |
截至六個月 6月30日， | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| 他的分子 |
||||||||||||||||
| 普通股股東應佔淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 減去：參與證券的公允價值變動 |
— | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 普通股股東應佔淨虧損，攤薄後淨額 每股虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 分母 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 用於計算每股淨虧損的加權平均股份，基本 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 用於計算每股淨虧損的加權平均股份，稀釋後 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| *每股淨虧損 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 普通股股東應佔每股淨虧損，基本 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 稀釋後普通股股東應佔每股淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
截至2010年6月30日的三個月。 |
* | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| *可贖回可轉換優先股 |
— | — | ||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| *可轉換優先股 |
— | — | ||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 購買可贖回可兑換及可兑換認股權證 擇優 |
— | — | ||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 購買普通股的認股權證 |
— | — | ||||||||||||||
| 期權和SARS已發行和未償還 |
|
|
|
|
||||||||||||
| -未完成的RSU |
||||||||||||||||
| 優秀的增長單位 |
— | — | ||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 總計 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的6個月， | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| *收入： |
||||||||||||||||
| 香港政府 |
$ |
$ | $ | $ | ||||||||||||
| *商業 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 總收入 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的6個月， | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| 他的貢獻： |
||||||||||||||||
| 香港政府 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| *商業 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 總供款 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的6個月， | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 減少運營虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 研發費用 (1) |
||||||||||||||||
| 一般和行政費用 (1) |
||||||||||||||||
| *基於股票的薪酬費用 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 總供款 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
截至6月30日的三個月， | ||||||||||||||||
2021 |
2020 | |||||||||||||||
金額 |
% |
金額 |
% | |||||||||||||
| *收入： |
||||||||||||||||
| 在美國 |
$ | % | % | |||||||||||||
| 英國 |
% | % | ||||||||||||||
| 法國 |
% | % | ||||||||||||||
| 世界其他地區 (1) |
% | % | ||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 總收入 |
$ | % | |
% | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
截至6月30日的六個月， | ||||||||||||||||
2021 |
2020 | |||||||||||||||
金額 |
% |
金額 |
% | |||||||||||||
*收入： |
||||||||||||||||
在美國 |
$ | $ | ||||||||||||||
英國 |
||||||||||||||||
法國 |
||||||||||||||||
世界其他地區 (1) |
||||||||||||||||
總收入 |
$ | |
|
$ | |
|
||||||||||
實體 |
《投資促進協議》 日期 |
vbl.承諾 分攤額 |
vbl.承諾 投資額 |
|||||||
快速半徑 (1) |
$ |
|||||||||
氚 (1) |
||||||||||
AdTheorent (1) |
||||||||||
FinAccel |
||||||||||
總計 |
$ |
|||||||||
實體 |
分攤額 |
投資額 |
||||||||||
CELULATION (1) |
$ |
|||||||||||
電動汽車公司 |
||||||||||||
無人駕駛飛行器公司 |
||||||||||||
Astrocast |
||||||||||||
總計 |
$ |
|||||||||||
• |
我們對財務業績和流動性的預期，包括但不限於我們對收入、收入成本、運營費用、基於股票的薪酬、我們實現和保持未來盈利能力以及現金流的預期； |
• |
我們成功執行業務和增長戰略的能力； |
• |
我們的現金和現金等價物是否足以滿足我們的流動性需求； |
• |
對我們平臺的總體需求； |
• |
我們有能力增加我們的客户數量和從客户那裏產生的收入； |
• |
我們對現有和未來客户未來貢獻利潤率的期望； |
• |
我們對快速有效地為現有和未來客户集成我們的平臺的能力的期望； |
• |
我們開發新平臺的能力，以及對現有平臺的增強，並及時將其推向市場； |
• |
我們的市場份額、類別地位和市場趨勢，包括我們在大型政府和商業組織中發展業務的能力，包括我們對1994年聯邦收購精簡法案(FASA)的影響的預期； |
• |
我們有能力在現有和新的市場和產品中與現有和新的競爭對手競爭； |
• |
我們對預期的技術需求和發展的期望，以及我們利用我們的平臺滿足這些需求和發展的能力； |
• |
我們對訴訟以及法律和監管事項的期望； |
• |
我們對履行現有性能義務和保持產品的可操作性的期望； |
• |
我們對現有和正在發展的法律和法規的影響的期望，包括在税收、隱私數據保護和網絡安全方面的影響； |
• |
我們對新的和不斷髮展的市場的期望； |
• |
我們發展和保護我們品牌的能力； |
• |
我們維護平臺安全和可用性的能力； |
• |
我們對未來增長的預期和管理； |
• |
我們對與第三方關係的期望，包括我們的客户、權益法投資夥伴和供應商； |
• |
我們對我們最近對各種實體的投資和企業協議的期望，包括特殊目的收購公司和/或其他私人持股或上市實體； |
• |
我們維護、保護和提高知識產權的能力； |
• |
我們對我們的多類別股權和治理結構及其好處的期望； |
• |
持續變化的影響 新冠肺炎 大流行，包括對我們和我們的客户、供應商和合作夥伴各自的業務以及我們和我們的客户、供應商和合作夥伴經營的市場的影響；以及 |
• |
與上市公司相關的增加的費用。 |
截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的6個月， | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| 運營虧損 |
$ | (146,148) | $ | (99,145) | $ | (260,162) | $ | (169,330) | ||||||||
| 添加： |
||||||||||||||||
| 研發費用 (1) |
59,894 | 48,918 | 120,491 | 99,686 | ||||||||||||
| 一般和行政費用 (1) |
71,886 | 61,104 | 135,861 | 119,325 | ||||||||||||
| 基於股票的薪酬 |
232,742 | 127,848 | 426,473 | 181,955 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 貢獻 |
$ | 218,374 | $ | 138,725 | $ | 422,663 | $ | 231,636 | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 貢獻保證金 |
58% | 55% | 59% | 48% | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的6個月， | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| 毛利 |
$ | 284,716 | $ | 183,479 | $ | 551,839 | $ | 348,512 | ||||||||
| 添加：基於股票的薪酬 |
24,029 | 17,832 | 40,006 | 25,900 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 毛利，不包括基於股票的薪酬 |
$ | 308,745 | $ | 201,311 | $ | 591,845 | $ | 374,412 | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 毛利，不包括基於股票的薪酬 |
82% | 80% | 83% | 78% | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的6個月， | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 | |||||||||||||
| 運營虧損 |
$ | (146,148) | $ | (99,145) | $ | (260,162) | $ | (169,330) | ||||||||
| 添加：基於股票的薪酬 |
232,742 | 127,848 | 426,473 | 181,955 | ||||||||||||
| 新增：與股票薪酬相關的僱主工資税 |
30,133 | — | 66,999 | — | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 調整後的營業收入 | $ | 116,727 | $ | 28,703 | $ | 233,310 | $ | 12,625 | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| • | 商業廣告 非政府組織 工業。 |
| • | 政府 非美國 政府。 |
截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的6個月， |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
| 收入 |
$ | 375,642 | $ | 251,889 | $ | 716,876 | $ | 481,216 | ||||||||
| 收入成本 (1) |
90,926 | 68,410 | 165,037 | 132,704 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 毛利 |
284,716 | 183,479 | 551,839 | 348,512 | ||||||||||||
| 運營費用： |
||||||||||||||||
| 銷售和市場營銷 (1) |
162,379 | 102,518 | 298,476 | 201,171 | ||||||||||||
| 研發 (1) |
110,524 | 86,815 | 208,995 | 152,615 | ||||||||||||
| 一般和行政 (1) |
157,961 | 93,291 | 304,530 | 164,056 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總運營費用 |
430,864 | 282,624 | 812,001 | 517,842 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 運營虧損 |
(146,148) | (99,145) | (260,162) | (169,330) | ||||||||||||
| 利息收入 |
372 | 551 | 748 | 3,818 | ||||||||||||
| 利息支出 |
(590) | (5,646) | (2,430) | (10,240) | ||||||||||||
| 認股權證公允價值變動 |
— | (3,683) | — | 10,012 | ||||||||||||
| 其他收入(費用)，淨額 |
2,125 | (1,589) | (2,769) | 4,511 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 所得税撥備(收益)前虧損 |
(144,241) | (109,512) | (264,613) | (161,229) | ||||||||||||
| 所得税撥備(福利) |
(5,661) | 943 | (2,559) | 3,500 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 淨虧損 |
$ | (138,580) | $ | (110,455) | $ | (262,054) | $ | (164,729) | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的6個月， |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
| 收入成本 |
$ | 24,029 | $ | 17,832 | $ | 40,006 | $ | 25,900 | ||||||||
| 銷售和市場營銷 |
72,008 | 39,932 | 129,294 | 58,395 | ||||||||||||
| 研發 |
50,630 | 37,897 | 88,504 | 52,929 | ||||||||||||
| 一般和行政 |
86,075 | 32,187 | 168,669 | 44,731 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 基於股票的薪酬總支出 |
$ | 232,742 | $ | 127,848 | $ | 426,473 | $ | 181,955 | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的6個月， |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
| 收入 |
100% | 100% | 100% | 100% | ||||||||||||
| 收入成本 |
24 | 27 | 23 | 28 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 毛利 |
76 | 73 | 77 | 72 | ||||||||||||
| 運營費用： |
||||||||||||||||
| 銷售和市場營銷 |
43 | 41 | 42 | 42 | ||||||||||||
| 研發 |
30 | 34 | 29 | 32 | ||||||||||||
| 一般和行政 |
42 | 37 | 42 | 33 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總運營費用 |
115 | 112 | 113 | 107 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 運營虧損 |
(39) | (39) | (36) | (35) | ||||||||||||
| 利息收入 |
— | — | — | 1 | ||||||||||||
| 利息支出 |
— | (2) | (1) | (2) | ||||||||||||
| 認股權證公允價值變動 |
— | (1) | — | 2 | ||||||||||||
| 其他收入(費用)，淨額 |
1 | (1) | — | 1 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 所得税撥備(收益)前虧損 |
(38) | (43) | (37) | (33) | ||||||||||||
| 所得税撥備(福利) |
(1) | 1 | — | 1 | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 淨虧損 |
(37)% | (44)% | (37)% | (34)% | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至6月30日的三個月， |
變化 | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
金額 |
% | |||||||||||||
| 收入： |
||||||||||||||||
| 政府 |
$ | 232,119 | $ | 139,569 | $ | 92,550 | 66% | |||||||||
| 商業廣告 |
143,523 | 112,320 | 31,203 | 28% | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
||||||||||
| 總收入 |
$ | 375,642 | $ | 251,889 | $ | 123,753 | 49% | |||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
||||||||||
截至6月30日的三個月， |
變化 | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
金額 |
% | |||||||||||||
| 收入成本 |
$ | 90,926 | $ | 68,410 | $ | 22,516 | 33% | |||||||||
| 毛利 |
284,716 | 183,479 | 101,237 | 55% | ||||||||||||
| 毛利率 |
76% | 73% | 3% | |||||||||||||
截至6月30日的三個月， |
變化 | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
金額 |
% | |||||||||||||
| 銷售和市場營銷 |
$ | 162,379 | $ | 102,518 | $ | 59,861 | 58% | |||||||||
| 研發 |
110,524 | 86,815 | 23,709 | 27% | ||||||||||||
| 一般和行政 |
157,961 | 93,291 | 64,670 | 69% | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
||||||||||
| 總運營費用 |
$ | 430,864 | $ | 282,624 | $ | 148,240 | 52% | |||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
||||||||||
截至6月30日的三個月， |
變化 |
|||||||||||
2021 |
2020 |
* |
||||||||||
| 利息收入 |
$ | 372 | $ | 551 | $ | (179) | ||||||
截至6月30日的三個月， |
變化 |
|||||||||||
2021 |
2020 |
* |
||||||||||
| 利息支出 |
$ | (590 | ) | $ | (5,646 | ) | $ | 5,056 | ||||
截至6月30日的三個月， |
變化 |
|||||||||||
2021 |
2020 |
* |
||||||||||
| 認股權證公允價值變動 |
$ | — | $ | (3,683 | ) | $ | 3,683 | |||||
截至6月30日的三個月， |
變化 |
|||||||||||
2021 |
2020 |
* |
||||||||||
| 其他收入(費用)，淨額 |
$ | 2,125 | $ | (1,589 | ) | $ | 3,714 | |||||
截至6月30日的三個月， |
變化 |
|||||||||||
2021 |
2020 |
* |
||||||||||
| 所得税撥備(福利) |
$ | (5,661 | ) | $ | 943 | $ | (6,604 | ) | ||||
在截至6月30日的六個月內，。 |
變化 | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
這筆交易的金額為。 |
% | |||||||||||||
| 收入： |
||||||||||||||||
| 政府 |
$ | 440,539 | $ | 257,696 | $ | 182,843 | 71 | % | ||||||||
| 商業廣告 |
276,337 | 223,520 | 52,817 | 24 | % | |||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
| 總收入 |
$ | 716,876 | $ | 481,216 | $ | 235,660 | 49 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
截至2010年6月30日的6個月。 |
變化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
這筆交易的金額為。 |
% |
|||||||||||||
| 收入成本 |
$ | 165,037 | $ | 132,704 | $ | 32,333 | 24% | |||||||||
| 毛利 |
551,839 | 348,512 | 203,327 | 58% | ||||||||||||
| 毛利率 |
77% | 72% | 5% | |||||||||||||
截至2010年6月30日的6個月。 |
變化 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
這筆交易的金額為。 |
% |
|||||||||||||
| 銷售和市場營銷 |
$ | 298,476 | $ | 201,171 | $ | 97,305 | 48% | |||||||||
| 研發 |
208,995 | 152,615 | 56,380 | 37% | ||||||||||||
| 一般和行政 |
304,530 | 164,056 | 140,474 | 86% | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總運營費用 |
$ | 812,001 | $ | 517,842 | $ | 294,159 | 57% | |||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至6月30日的6個月， |
變化 | |||||||||||
2021 |
2020 |
這筆交易的金額為。 | ||||||||||
| 利息收入 |
$ | 748 | $ | 3,818 | $ | (3,070 | ) | |||||
截至6月30日的6個月， |
變化 | |||||||||||
2021 |
2020 |
這筆交易的金額為。 | ||||||||||
| 利息支出 |
$ | (2,430 | ) | $ | (10,240 | ) | $ | 7,810 | ||||
截至6月30日的6個月， |
變化 | |||||||||||
2021 |
2020 |
這筆交易的金額為。 | ||||||||||
| 認股權證公允價值變動 |
$ | — | $ | 10,012 | $ | (10,012) | ||||||
截至6月30日的6個月， |
變化 | |||||||||||
2021 |
2020 |
* | ||||||||||
| 其他收入(費用)，淨額 |
$ | (2,769 | ) | $ | 4,511 | $ | (7,280) | |||||
截至6月30日的6個月， |
變化 |
|||||||||||
2021 |
2020 |
* |
||||||||||
| 所得税撥備(福利) |
$ | (2,559 | ) | $ | 3,500 | $ | (6,059 | ) | ||||
截至6月30日的6個月， | ||||||||
2021 |
2020 | |||||||
| 提供的現金淨額(用於)： |
||||||||
| 經營活動 |
$ | 139,631 | $ | (226,330 | ) | |||
| 投資活動 |
(1,405 | ) | (5,695 | ) | ||||
| 融資活動 |
174,944 | 467,275 | ||||||
| 外匯對現金、現金等價物和限制性現金的影響 |
(1,496 | ) | (197 | ) | ||||
| |
|
|
|
|
| |||
| 現金、現金等價物和限制性現金淨增加 |
$ | 311,674 | $ | 235,053 | ||||
| |
|
|
|
|
| |||
第1項。 |
法律程序 |
項目1A. |
風險因素 |
| • | 我們每年都虧損，未來可能不會盈利； |
| • | 我們可能無法維持我們的收入增長率； |
| • | 我們的銷售工作涉及大量的時間和費用，而且我們的銷售週期往往很長且不可預測； |
| • | 有限數量的客户佔我們收入的很大一部分； |
| • | 我們的運營結果和關鍵業務指標可能會在季度基礎上大幅波動； |
| • | 季節性可能會導致我們的經營業績和倉位出現波動； |
| • | 我們的平臺很複雜，可能有一個漫長的實施過程； |
| • | 我們可能無法成功開發和部署新技術來滿足客户的需求； |
| • | 我們的平臺必須與第三方產品和服務一起運行； |
| • | 我們可能無法招聘、留住、培訓和激勵合格的人員和高級管理人員，並無法部署我們的人員和資源來滿足客户需求； |
| • | 我們可能無法成功地建立、擴展和部署我們的營銷和銷售組織； |
| • | 我們可能無法維護和提升我們的品牌和聲譽； |
| • | 不利的新聞或社交媒體報道可能會損害我們的聲譽和業務； |
| • | 與客户或合作伙伴的獨家安排或獨特條款可能會給我們帶來重大風險或責任； |
| • | 我們在市場上面臨着激烈的競爭； |
| • | 隨着我們的成長，我們可能無法維持或適當地管理我們的文化； |
| • | 如果我們認為潛在客户的活動與我們的組織使命或價值觀不一致，我們可能不會與他們建立關係； |
| • | 合資企業、渠道銷售關係、平臺合作伙伴、戰略聯盟可能不成功； |
| • | 我們可能不會成功地執行我們的戰略，以增加我們對更大客户的銷售； |
| • | 入侵我們所依賴的任何第三方的系統，我們客户的雲或 酒店內 環境或我們的內部系統或未經授權訪問數據； |
| • | 這個 新冠肺炎 大流行可能會繼續對我們的業務和運營產生重大影響； |
| • | 我們平臺和服務的市場發展可能比我們預期的要慢； |
| • | 我們已經並可能繼續進行戰略投資，以支持關鍵的商業計劃，包括對私人持股和上市公司的投資，而我們可能無法實現這些投資的回報； |
| • | 在我們的平臺中使用人工智能提出的問題可能會導致聲譽損害或責任； |
| • | 我們依賴第三方的計算基礎設施，他們可能會遇到錯誤、中斷、性能問題或故障； |
| • | 我們可能無法充分獲得、維護、保護和執行我們的知識產權和其他專有權利； |
| • | 我們可能會受到知識產權索賠的影響； |
| • | 我們的平臺中可能存在真實或可感知的錯誤、故障、缺陷或錯誤； |
| • | 我們依賴可能難以替代或可能導致錯誤的第三方技術的可用性； |
| • | 我們的業務受到複雜和不斷變化的美國和 非美國 有關隱私、數據保護和安全、技術保護等事項的法律法規； |
| • | 我們的 非美國 銷售和運營使我們面臨額外的風險和法規； |
| • | 我們可能會在法律、法規和行政詢問和訴訟中遇到不利結果； |
| • | 我們可能無法接收和維護政府合同，或者公共部門的合同或財政政策可能發生變化； |
| • | 為方便起見，我們的大多數客户合同可以隨時由客户終止，並且可能包含允許客户終止合同履行的其他條款； |
| • | 我們可能無法實現客户合同的全部價值； |
| • | 美國和其他政府預算可能會減少，支出或預算優先事項可能會發生變化，或者合同授予可能會出現延誤； |
| • | 我們普通股的多級結構、創始人投票信託協議和創始人投票協議集中了某些股東的投票權，特別是我們的創始人及其附屬公司。 |
| • | 我們銷售和營銷工作的成功，包括我們試點部署的成功； |
| • | 我們有能力提高貢獻利潤率，並將我們的客户帶入擴展或擴展階段； |
| • | 支出和收入確認的時間安排； |
| • | 從客户那裏收到付款的時間和金額； |
| • | 客户終止一份或多份大合同，包括為方便起見； |
| • | 我們銷售工作的時間和成本密集性，以及銷售週期的長度和變化性； |
| • | 與業務和運營的維護和擴展有關的運營費用的數額和時間； |
| • | 新的銷售和營銷活動的時機和有效性； |
| • | 我們的定價政策或競爭對手的定價政策的變化； |
| • | 我們或我們的競爭對手推出的新產品、特性和功能的時機和成功； |
| • | 我們的運營和維護(“O&M”)服務中斷或延遲； |
| • | 網絡攻擊和其他實際或感知的數據或安全漏洞； |
| • | 我們有能力聘用和留住員工，特別是那些負責我們平臺的運營和維護以及銷售或營銷的員工，並培養和留住有才華的銷售人員，他們能夠在合理的時間內達到預期的生產力水平，並在我們正在擴大銷售和營銷努力的領域提供銷售領導； |
| • | 我們基於股票的薪酬支出的金額和時間； |
| • | 改變我們組織和補償銷售團隊的方式； |
| • | 改變我們運營和維護平臺的方式； |
| • | 我們的夥伴關係在業務中產生的不可預見的負面結果，包括按權益法核算的結果； |
| • | 本行業競爭態勢的變化； |
| • | 現有和未來索賠或訴訟的成本和潛在結果，可能對我們的業務產生重大不利影響； |
| • | 影響我們業務的法律和法規的變化，例如1994年的聯邦收購精簡法案(FASA)； |
| • | 向我們的客户或其他第三方支付賠償金； |
| • | 能夠根據不斷增長的需求擴大我們的業務規模； |
| • | 與未來任何收購相關的費用的時間安排；以及 |
| • | 總體經濟、監管和市場狀況，包括 新冠肺炎 大流行。 |
| • | 我們的政府客户的財政年度結束採購週期，特別是財政年度結束於9月30日的美國政府客户； |
| • | 為我們的商業客户編制財政年度預算程序，其中許多客户的財政年度結束於12月31日； |
| • | 美國、歐洲和某些其他地區夏季商業活動的季節性減少；以及 |
| • | 項目的時間安排和客户對我們工作進度的評價。 |
| • | 未能在產品功能方面準確預測市場需求並及時提供滿足這一需求的產品； |
| • | 產品缺陷、錯誤或故障，或我們無法滿足客户服務水平要求； |
| • | 關於我們的平臺或產品增強的安全性、性能或有效性的負面宣傳或負面私下聲明； |
| • | 延遲向市場發佈我們的新產品或我們現有產品的增強功能，包括新產品模塊； |
| • | 我們的競爭對手引入或預期引入競爭平臺或功能； |
| • | 我們的平臺或產品增強無法擴展和執行以滿足客户需求； |
| • | 收到與安全或滲透測試、認證或審計有關的有保留意見或不利意見，例如與IT控制、安全標準和框架或合規性有關的意見； |
| • | 我們的客户經營狀況不佳，導致他們推遲購買軟件； |
| • | 客户不願購買專有軟件產品； |
| • | 我們的客户不願購買我們的供應商託管的產品和/或此類供應商的服務中斷；以及 |
| • | 客户不願購買包含開源軟件的產品。 |
| • | 導致某些客户停止與我們的業務往來； |
| • | 削弱我們吸引新客户或擴大與現有客户關係的能力； |
| • | 削弱我們招聘、聘用或留住員工的能力； |
| • | 破壞我們在專業社區中的地位，我們為專業社區做出貢獻，並從中獲得專業知識；或 |
| • | 促使我們停止與某些客户做生意。 |
| • | 更高的知名度、更長的運營歷史和更大的客户基礎； |
| • | 更大的銷售和營銷預算和資源，以及在更廣泛的產品組合中利用他們的銷售努力和營銷支出的能力； |
| • | 與技術、渠道和分銷合作伙伴以及客户建立更廣泛、更深入或更牢固的關係； |
| • | 更廣泛的地域存在或更容易接觸到更大的潛在客户基礎； |
| • | 更多地關注特定地區； |
| • | 降低勞動力和研發成本； |
| • | 更大、更成熟的知識產權組合；以及 |
| • | 大幅增加提供服務、進行收購以及開發和引入新產品和能力的財務、技術和其他資源。 |
| • | 增加大客户在與我們談判合同安排時的籌碼； |
| • | 這些組織內關鍵決策者的變化可能會對我們未來的談判能力產生負面影響； |
| • | 客户IT部門可能會認為我們的平臺和服務對其內部控制構成威脅，並主張在我們的平臺上採用遺留或內部開發的解決方案； |
| • | 資源可能被花費在最終選擇不購買我們的平臺和服務的潛在客户身上； |
| • | 在我們的服務合同中提出更嚴格的要求，包括更嚴格的服務響應時間，以及對任何未能滿足服務要求的懲罰； |
| • | 來自更大競爭對手的競爭加劇，如國防承包商、系統集成商或大型軟件和服務公司，這些公司傳統上以大型企業和政府實體為目標，而且可能已經獲得了這些客户的採購承諾；以及 |
| • | 與規模較小的客户相比，我們在完成部分銷售方面的可預測性更差。 |
| • | 開發新產品、功能、功能和增強功能； |
| • | 繼續擴大我們的產品開發、銷售和營銷機構； |
| • | 招聘、聘用、培訓和留住員工； |
| • | 應對競爭壓力或意外的營運資金要求；或 |
| • | 尋求收購或其他增長或投資機會。 |
| • | 對某些資產設立留置權； |
| • | 招致額外的債務； |
| • | 合併、合併、出售或以其他方式處置我們的全部或幾乎所有資產； |
| • | 出售某些資產； |
| • | 對本公司的股本支付股利或進行分配； |
| • | 限制子公司的某些活動； |
| • | 與我們的關聯公司進行交易；以及 |
| • | 使用一部分我們的現金資源。 |
| • | 任何此類交易可能會對我們的財務業績產生負面影響，因為它可能要求我們產生費用或承擔大量債務或其他債務，可能導致不利的税務後果或不利的會計處理，可能使我們面臨第三方的索賠和糾紛，包括知識產權索賠和糾紛，或者可能無法產生足夠的財務回報來抵消與收購相關的額外成本和支出； |
| • | 與測試和吸收被收購企業的內部控制程序的要求有關的成本和潛在困難； |
| • | 我們可能會遇到吸收或整合被收購公司的業務、技術、基礎設施、產品、人員或運營的困難或不可預見的支出，特別是如果被收購公司的關鍵人員選擇不為我們工作，如果我們無法留住關鍵人員，如果他們的技術不容易與我們合作，或者如果我們由於所有權、管理或其他方面的變化而難以留住任何被收購企業的客户； |
| • | 我們可能沒有實現交易的預期收益； |
| • | 這筆交易可能會擾亂我們正在進行的業務，轉移資源，增加我們的費用，導致不良的公眾印象，並分散我們的管理層的注意力； |
| • | 收購可能導致我們和被收購公司的客户購買延遲或減少，原因是客户對任何一家公司的服務的連續性和有效性存在不確定性； |
| • | 對與現有客户、供應商和分銷商作為業務合作伙伴的關係的潛在影響； |
| • | 我們對適用公司或企業的盡職調查可能沒有發現重大問題或債務，或者我們低估了已確定債務的成本和影響； |
| • | 面臨與交易相關的訴訟或其他索賠，或因交易而繼承索賠或訴訟風險，包括但不限於來自前僱員、客户或其他第三方的索賠，這些索賠可能不同於或比我們業務面臨的風險更大； |
| • | 與收購相關的潛在商譽減值費用； |
| • | 我們可能在成功銷售任何收購的產品時遇到困難，或者可能無法成功銷售； |
| • | 交易可能涉及進入我們以前幾乎沒有或沒有經驗的地理或商業市場，或者競爭對手擁有更強大的市場地位； |
| • | 收購可能要求我們遵守額外的法律法規，或進行實質性的補救努力，以促使被收購公司遵守適用的法律或法規，或因被收購公司未能遵守適用的法律或法規而導致的責任； |
| • | 我們使用現金支付交易將限制我們現金的其他潛在用途； |
| • | 如果我們產生債務來為這種交易提供資金，這類債務可能會使我們的經營能力以及財務維持契約受到實質性限制；以及 |
| • | 在一定程度上，我們發行了與此類交易相關的大量股權證券，現有股東可能被稀釋，每股收益可能會下降。 |
| • | 增加管理、差旅、基礎設施以及法律和財務合規成本和時間 非美國 經營，包括但不限於遵守當地就業法和其他適用的法律和法規； |
| • | 更長的付款週期，執行合同的難度更大，收回應收賬款困難，特別是在新興市場，以及來自 非美國 系統集成商、政府承包商和客户可能需要在收到現金時確認，至少在建立令人滿意的付款記錄之前，或在確認某些驗收標準或里程碑之後； |
| • | 需要調整我們的平臺以滿足 非美國 客户是否適應客户的喜好或當地法律； |
| • | 不同的法規和法律要求以及可能制定的關於使用、進口或限制的附加法規或限制 轉口 我們的平臺或服務的提供，這可能會延遲、限制或阻止在某些司法管轄區銷售或使用我們的平臺和服務； |
| • | 遵守多項不斷變化的外國法律和法規，包括有關就業、隱私、數據保護、信息安全、數據傳輸以及 不遵守規定 有這樣的法律法規； |
| • | 美國不存在的新的、不同的競爭來源； |
| • | 某些地區的不公平或腐敗商業行為以及可能導致我們退出特定市場、或影響財務業績並導致財務報表重述和財務報表違規的不當或欺詐銷售安排的風險增加； |
| • | 波動性 非美國 政治和經濟環境，包括以下方面的潛在影響新冠肺炎 以及英國脱離歐盟； |
| • | 某些國家/地區對知識產權的保護力度較弱，以及與我們的技術、數據或知識產權相關的潛在盜竊、複製或其他損害的風險 非美國 經營，無論是國家支持的瀆職行為，還是其他外國實體或個人； |
| • | 貨幣匯率的波動和波動，包括這一點，因為我們的許多人 非美國 合同是以美元計價的，美元走強可能會降低與我們做生意的吸引力非美國 以美元計價的客户； |
| • | 由於語言差異、文化差異和地域分散而導致的管理和員工溝通和融合問題； |
| • | 從某些國家匯回或轉賬資金或在某些國家兑換貨幣的困難； |
| • | 潛在的不利税收後果，包括多種税制和可能重疊的税制、外國增值税制度的複雜性以及税法的變化； |
| • | 不熟悉當地法律、習俗和慣例，以及有利於當地競爭對手或合作伙伴的法律和商業慣例；以及 |
| • | 我們的業務運營和我們客户的業務運營因戰爭、恐怖主義事件、自然災害、公共衞生問題或流行病(如 新冠肺炎 大流行)，電力、互聯網、電信或託管服務提供商的短缺或故障，網絡攻擊或惡意行為，或對這些事件的反應。 |
| • | 財政或緊縮政策的變化或政府可用資金的減少； |
| • | 政府計劃或適用要求的變化； |
| • | 限制向我們的員工授予人員安全許可； |
| • | 有能力維持美國聯邦政府和外國政府機構履行機密合同所需的設施許可； |
| • | 政治環境的變化，包括政府行政部門領導層更迭之前或之後，以及由此產生的政策或優先事項以及由此產生的資金方面的任何不確定性或變化； |
| • | 改變政府對我們提供的能力的態度，特別是在國防、網絡安全和關鍵基礎設施領域，包括金融、能源、電信和醫療部門； |
| • | 政府將我們作為一家公司或我們的平臺視為可行或可接受的軟件解決方案的態度發生了變化； |
| • | 與政府採購有關的上訴、糾紛或訴訟，包括但不限於未中標的投標人對政府可能或實際授予我們或我們的合作伙伴合同的投標抗議； |
| • | 通過新的法律、法規或改變現有的法律、法規； |
| • | 預算限制，包括因“自動減支”或類似措施而自動減少，以及因聯邦政府或其某些部門和機構的任何撥款失誤而造成的限制； |
| • | 在與政府客户的未決、新的或現有的合同方面受到第三方的影響或來自第三方的競爭； |
| • | 關於安全或數據隱私問題的政治或社會態度的變化； |
| • | 政府撥款或採購過程中可能出現的延誤或變化，包括由於戰爭、恐怖主義事件、自然災害以及冠狀病毒大流行等公共衞生問題或流行病造成的；以及 |
| • | 增加的或意想不到的成本或由我們無法控制的其他因素造成的意外延誤，例如我們分包商的履約失敗。 |
| • | 為方便起見，在短時間內終止現有合同； |
| • | 減少合同訂單或以其他方式修改合同； |
| • | 對於受《談判真理法》約束的合同，降低合同價格或成本，因為承包商或分包商在談判期間提供的成本或定價數據不完整、不準確和不及時； |
| • | 對於一些合同，(I)如果承包商在合同談判過程中提供了不準確或不完整的數據，可以要求退款、進行遠期價格調整，或者因違約而終止合同；(Ii)在觸發情況下降低合同價格，包括修改價目表或其他合同授予所依據的文件； |
| • | 如果以後任何一年的合同履行資金不足，則取消多年期合同和相關訂單； |
| • | 拒絕行使續簽多年期合同的選擇權或發出與不確定交貨/不確定數量合同有關的任務單； |
| • | 要求我們生產的解決方案、系統或技術的權利，在不繼續與我們簽訂服務合同的情況下，將該工作產品用於繼續使用，並向第三方披露該工作產品，包括其他政府機構和我們的競爭對手，這可能會損害我們的競爭地位； |
| • | 禁止將來授予某一特定機構的採購合同，原因是根據以前為該機構所做的相關工作發現了組織利益衝突，這將使承包商相對於與之競爭的承包商具有不公平的優勢，或者存在可能使承包商的判斷產生偏差的相互衝突的角色； |
| • | 使合同的授予受到競爭對手的抗議，這可能要求訂約的聯邦機構或部門暫停我們的工作，等待抗議的結果，還可能導致要求重新提交合同報價或終止、減少或修改授予的合同； |
| • | 暫停或禁止我們與適用的政府做生意；以及 |
| • | 控制或禁止我們的服務出口。 |
| • | 本公司公開持有並可供交易的A類普通股數量； |
| • | 整體股市的價格和成交量不時出現波動； |
| • | 科技股交易價格和成交量的波動； |
| • | 其他科技公司，特別是本行業公司的經營業績和股票估值的變化； |
| • | 我們或我們的股東出售或預期出售我們的A類普通股； |
| • | 賣空A類普通股或相關衍生證券； |
| • | 證券分析師未能保持對我們的報道，跟蹤我們公司的證券分析師改變財務估計，或者我們未能達到這些估計或投資者的預期； |
| • | 我們可能向公眾提供的任何財務預測、這些預測的任何變化或我們未能滿足這些預測； |
| • | 我們或我們的競爭對手宣佈新服務或平臺功能； |
| • | 公眾對我們的新聞稿、其他公告和提交給美國證券交易委員會的文件的反應； |
| • | 涉及我們或本行業其他公司的謠言和市場投機行為； |
| • | 經營業績的實際或預期變化或經營業績的波動； |
| • | 我們的業務、我們競爭對手的業務或總體競爭格局的實際或預期發展； |
| • | 涉及我們、我們的行業或兩者的訴訟，或監管機構對我們或我們競爭對手的業務進行的調查； |
| • | 實際或感知的隱私或安全漏洞或其他事件； |
| • | 關於我們的知識產權或其他專有權利的發展或爭議； |
| • | 我們或我們的競爭對手宣佈或完成了對業務、服務或技術的收購； |
| • | 管理層的變動，包括創始人之一的任何離職； |
| • | 新的法律或法規，公眾對新的法律或法規的期望，或對適用於我們業務的現有法律或法規的新解釋； |
| • | 會計準則、政策、準則、解釋或原則的變更； |
| • | 我們管理層的任何重大變化； |
| • | 其他事件或因素，包括戰爭、恐怖主義事件、流行病，包括 新冠肺炎 大流行或對這些事件的反應；以及 |
| • | 總體經濟狀況和我們市場的緩慢或負增長。 |
| • | 我們的多類別普通股結構，使我們的創始人及其附屬公司能夠有效地控制需要股東批准的事項的結果，即使他們擁有的股份遠遠少於我們已發行普通股的多數股份； |
| • | 在最終的F類轉換日期之前(根據我們修訂和重述的公司註冊證書中的定義)，我們普通股的持有人只有在行動也得到我們F類普通股的大多數流通股的肯定同意的情況下，才能採取書面同意的行動，而在此之後，我們普通股的持有人只能在股東會議上採取行動，不能就任何事項採取書面同意的行動； |
| • | 從最終的F類轉換日起及之後，我們的董事會將分為三類董事，交錯三年任期； |
| • | 我們修訂和重述的公司註冊證書沒有規定累積投票權； |
| • | 我們董事會的空缺只能由我們的董事會填補，而不能由股東填補； |
| • | 我們的董事只能根據特拉華州公司法的規定被免職； |
| • | 股東特別會議只能由本公司董事長、首席執行官、我們的總裁或董事會根據授權董事總數的過半數通過的決議召開，無論以前授權的董事職位是否存在空缺或其他空缺； |
| • | 我們修訂和重述的公司註冊證書授權非指定優先股，其條款可以確定，其股票可以在不採取進一步行動的情況下發行，但任何優先股的指定和發行必須獲得我們F類普通股的大多數流通股的贊成票；以及 |
| • | 預先通知程序適用於股東提名董事選舉候選人或將事項提交年度股東大會。 |
第二項。 |
未登記的股權證券銷售 |
第三項。 |
高級證券違約 |
第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
第5項。 |
其他信息 |
第6項。 |
展品 |
| 以引用方式併入 |
||||||||||||||||||
| 展品 數 |
描述 |
表格 |
檔案 不是的。 |
展品 |
歸檔 日期 |
|||||||||||||
| 10.1 | 登記人、貸款方Palantir USG，Inc.和作為行政代理的摩根士丹利高級融資公司之間日期為2021年4月1日的循環信貸協議和增量協議的第11號修正案(包括日期為2014年10月7日的信貸協議和日期為2019年12月20日的質押和擔保協議，各經修訂和重述，以及註冊人摩根士丹利高級融資公司和其他各方之間的協議)。 |
8-K |
001-39540 |
10.1 | 2021年4月2日 | |||||||||||||
| 31.1* | 根據交易所法令規則對首席執行官的證明13a-14根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過。 |
|||||||||||||||||
| 31.2* | 根據交易所法案規則對首席財務官的證明13a-14根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過。 |
|||||||||||||||||
| 32.1† | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節對首席執行官和首席財務官的認證。 |
|||||||||||||||||
| 101.INS* | XBRL實例文檔。 |
|||||||||||||||||
| 101.Sch* | XBRL分類擴展架構文檔。 |
|||||||||||||||||
| 101.卡爾* | XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。 |
|||||||||||||||||
| 101.定義* | XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。 |
|||||||||||||||||
| 101.實驗所* | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。 |
|||||||||||||||||
| 101.前期* | XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。 |
|||||||||||||||||
| * | 隨函存檔 |
| † | 隨本表格季度報告附上的作為附件32.1的證明文件 10-Q 不被視為已向美國證券交易委員會提交，也不會以引用的方式納入註冊人根據1933年《證券法》(經修訂)或《1934年證券交易法》(經修訂)提交的任何文件，無論是在本季度報告的日期之前或之後10-Q, 無論此類申請中包含的任何一般公司語言如何。 |
| Palantir Technologies Inc. | ||||||
| 日期：2021年8月12日 |
發信人： |
/亞歷山大·C·卡普 | ||||
| 亞歷山大·C·卡普 | ||||||
| 首席執行官 | ||||||
| ( 首席執行幹事 | ||||||
| 日期：2021年8月12日 |
發信人： |
/s/David格雷澤 | ||||
| David·格雷澤 | ||||||
| 首席財務官 | ||||||
| ( 首席財務官 | ||||||
| 日期：2021年8月12日 |
發信人： |
/S/傑弗裏·巴克利 | ||||
| 傑弗裏·巴克利 | ||||||
| 首席會計官 | ||||||
| ( 首席會計官 | ||||||