ALK-20230627

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條

報告日期(最早報告的事件日期)：2023年6月27日

Alkami科技公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

特拉華州 001-40321 45-3060776

(州或其他司法管轄區法團)(委員會檔案編號)及(I.R.S.僱主身分證編號)

花崗巖大道5601號, 套房120, 普萊諾, TX75024

(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

(877) 725-5264

註冊人的電話號碼，包括區號

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框：

☐ 根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁)

☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料

☐ 根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信

☐根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13e-4(C))，啟動前的通信已完成。

根據該法第12(B)條登記的證券：


每個班級的標題	交易代碼	註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.001美元	ALKT	納斯達克股市有限責任公司

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司☒

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

項目1.01。簽訂實質性的最終協議。

於2023年6月27日，本公司與硅谷銀行(行政代理)及其他貸款方訂立了日期為2022年4月29日的本公司經修訂及重訂信貸協議(“信貸協議”)的第一修正案(“修訂”)。

修正案除其他事項外，(I)將循環貸款承諾額增加20,000,000美元(花旗銀行作為新貸款人加入)，(Ii)將到期日從2025年4月29日延長一年至2026年4月29日，(Iii)增加自由現金流財務契約，(Iv)增加遵守總槓桿率和固定費用覆蓋率，截至2025年4月29日或之後的每個財政季度(“財務契約觸發日期”)，屆時現有的年度經常性收入增長和流動性財務契約不再適用，及(V)更新適用保證金網格，以財務契約觸發日期及之後的總槓桿率為基礎。

除經修訂外，信貸協議的其餘條款仍具有十足效力及作用。信貸協議的重要條款在該公司於2022年5月2日提交給證券交易委員會的8-K表格的當前報告中進行了描述。

前述對修正案的描述並不聲稱是完整的，而是通過參考修正案全文進行限定的，修正案的副本被包括在附件10.1中，該修正案通過引用併入本文。

第2.03項。設立直接財務義務或註冊人表外安排下的義務。

上文第1.01項中包含和併入的信息在此併入本第2.03項中作為參考。

第9.01項。財務報表和證物。


展品編號						描述
10.1*						修訂和重新簽署的信貸協議的第一修正案，由Alkami Technology，Inc.作為借款人，不時與幾個貸款人，以及硅谷銀行作為行政代理、發行貸款人和Swingline貸款人，日期為2023年6月27日.
104						封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)

*根據S-K規則第601(A)(5)項，某些附表和證物已被省略。應美國證券交易委員會或其工作人員的要求，公司將向其提供遺漏的時間表和證物的補充副本。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。

Alkami科技公司

日期：

2023年6月28日

發信人：

/S/W.布萊恩·希爾

布賴恩·希爾

首席財務官