美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
(第 13d-101 條)
應包含在根據要求提交的聲明中的信息
對 § 240.13d-1 (a) 及其依法提出的修正案
§ 240.13d-2 (a)
(第1號修正案)1
Lifecore 生物醫學有限公司
(發行人的姓名 )
普通股,面值每股0.001美元
(證券類別的標題)
514766104
(CUSIP 號碼)
ARON R. ENGLISH
22NW,LP
590 1st大道。S
C1 單元
華盛頓州西雅圖 98104
(206) 227-3078
(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知 和通信)
2023年6月26日
(需要 提交本聲明的事件發生日期)
如果 申報人之前曾在附表13G中提交過聲明,報告本附表13D所涉收購, 並且由於§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框。
注意:以紙質形式提交的附表 應包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。參見 § 240.13d-7 適用於要向其發送副本的其他各方。
1 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別 ,以及隨後任何包含會改變先前封面頁中提供的 披露的信息的修正案。
就1934年《證券 交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,而應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到這 注意事項).
CUSIP 編號 514766104
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
22NW 基金,LP | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
廁所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 3,169,937* | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
9.99%** | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
* 包括 A系列優先股某些股份轉換後目前可發行的1,414,776股股票。某些 申報人持有的A系列優先股的剩餘股份受實益所有權限額的約束,目前不可兑換。
** 百分比基於31,736,945股已發行股票, 包括 (i) 截至2023年5月26日的30,322,169股已發行股票,這是 發行人於2023年6月2日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中報告的已發行股票總數,以及 (ii) 轉換某些股票後可發行的1,414,776股股票 A系列優先股。
2 |
CUSIP 編號 514766104
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
22NW,LP | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 3,169,937* | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
9.99%** | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
* 包括 A系列優先股某些股份轉換後目前可發行的1,414,776股股票。某些 申報人持有的A系列優先股的剩餘股份受實益所有權限額的約束,目前不可兑換。
** 百分比基於31,736,945股已發行股票, 包括 (i) 截至2023年5月26日的30,322,169股已發行股票,這是 發行人於2023年6月2日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中報告的已發行股票總數,以及 (ii) 轉換某些股票後可發行的1,414,776股股票 A系列優先股。
3 |
CUSIP 編號 514766104
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
22NW Fund GP, LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 3,169,937* | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
9.99%** | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
OO |
* 包括 A系列優先股某些股份轉換後目前可發行的1,414,776股股票。某些 申報人持有的A系列優先股的剩餘股份受實益所有權限額的約束,目前不可兑換。
** 百分比基於31,736,945股已發行股票, 包括 (i) 截至2023年5月26日的30,322,169股已發行股票,這是 發行人於2023年6月2日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中報告的已發行股票總數,以及 (ii) 轉換某些股票後可發行的1,414,776股股票 A系列優先股。
4 |
CUSIP 編號 514766104
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
22NW GP, Inc. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 3,169,937* | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
9.99%** | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
CO |
* 包括 A系列優先股某些股份轉換後目前可發行的1,414,776股股票。某些 申報人持有的A系列優先股的剩餘股份受實益所有權限額的約束,目前不可兑換。
** 百分比基於31,736,945股已發行股票, 包括 (i) 截至2023年5月26日的30,322,169股已發行股票,這是 發行人於2023年6月2日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中報告的已發行股票總數,以及 (ii) 轉換某些股票後可發行的1,414,776股股票 A系列優先股。
5 |
CUSIP 編號 514766104
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Aron R. 英語 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 3,169,937* | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
3,169,937* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
9.99%** | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
在 |
* 包括 A系列優先股某些股份轉換後目前可發行的1,414,776股股票。某些 申報人持有的A系列優先股的剩餘股份受實益所有權限額的約束,目前不可兑換。
** 百分比基於31,736,945股已發行股票, 包括 (i) 截至2023年5月26日的30,322,169股已發行股票,這是 發行人於2023年6月2日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中報告的已發行股票總數,以及 (ii) 轉換某些股票後可發行的1,414,776股股票 A系列優先股。
6 |
CUSIP 編號 514766104
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Ryan W. Broderick | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
PF | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 575 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
575 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
575 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
小於 1% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
在 |
7 |
CUSIP 編號 514766104
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Bryson O. Hirai-Hadley | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
PF | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 583 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
583 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
583 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
小於 1% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
在 |
8 |
CUSIP 編號 514766104
以下構成下列簽署人提交的附表 13D 第 第 1 號修正案(“第 1 號修正案”)。本第1號修正案特別修訂了附表13D,具體修訂了此處規定的 。
第 2 項。 | 身份和背景。 |
特此修改第 2 項,增加以下內容 :
2023 年 6 月 26 日,Ryan W. Broderick 在 22NW 的 工作被解僱。因此,自該日起,布羅德里克先生不再是第 13 (d) 條集團的成員,而且 將在提交本第 1 號修正案後不再是申報人。其餘申報人將繼續在適用法律要求的範圍內提交附表13D中關於其對發行人證券的實益所有權的聲明 。其餘申報人中的每個 都是聯合申報協議的當事方,詳見第 6 項。
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
特此對第 6 項 進行修改,以增加以下內容:
2023年6月28日,申報人 簽訂了聯合申報協議,根據該協議,在本修正案 1號修正案之後將繼續擔任申報人的申報人同意在適用法律要求的範圍內代表他們每個人聯合提交附表13D中有關發行人 證券的報表。本協議的副本作為附錄 99.1 附錄附於此,並以 引用方式納入此處。
第 7 項。 | 材料將作為展品提交。 |
特此對第 7 項 進行修改,以添加以下附錄:
99.1 | 聯合申報協議,日期為2023年6月28日。 |
9 |
CUSIP 編號 514766104
簽名
經過合理的查詢 ,盡其所知和所信,下列簽署人證明本聲明中提出的信息是真實、完整 和正確的。
日期:2023 年 6 月 28 日
22NW FUND,LP | |||
來自: | 22NW Fund GP, LLC 普通合夥人 | ||
來自: |
/s/Aron R. english | ||
姓名: | Aron R. 英語 | ||
標題: | 經理 |
22NW,LP | |||
來自: | 22NW GP, Inc. 普通合夥人 | ||
來自: |
/s/Aron R. english | ||
姓名: | Aron R. 英語 | ||
標題: | 總裁兼唯一股東 |
22NW FUND GP, LLC | |||
來自: |
/s/Aron R. english | ||
姓名: | Aron R. 英語 | ||
標題: | 經理 |
22NW GP, INC. | |||
來自: |
/s/Aron R. english | ||
姓名: | Aron R. 英語 | ||
標題: | 總裁兼唯一股東 |
/s/Aron R. english | |
ARON R. ENGLISH | |
/s/ Ryan W. Broderick | |
RYAN W. BRODERICK | |
/s/ Bryson O. Hirai-Hadley | |
BRYSON O. HIRAI-HADLEY |
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