OptionHolder:
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[名字](“期權持有者”)
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公司:
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羅萬特科學有限公司,百慕大獲豁免有限公司(“本公司”)
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計劃:
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Roivant Sciences Ltd.2015年股權激勵計劃(經修訂,《計劃》)
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注意:
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購股權持有人已獲授予購買下列數目普通股的選擇權(“履約選擇權”)。履約期權受本履約期權授予通知、作為附件A的期權協議和作為附件B的行使通知(該等授予通知、期權協議和行使通知,統稱為本“協議”)和計劃的條款的約束。除非另有定義,此處使用的大寫術語應具有本計劃中賦予它們的含義。
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獎項類別:
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非法定股票期權
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普通股主體
至性能選項:
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[#]普通股
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授予日期:
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[日期](“授予日期”)
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歸屬生效日期
日期:
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[日期](“歸屬生效日期”)
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到期日期:
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[日期](“失效日期”)
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行權價格:
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$[●]每股普通股(“行權價”)
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歸屬:
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履約選擇權將於“服務要求”及“流動資金事項要求”均已滿足(統稱為“歸屬要求”)的首個日期授予及行使。
就本協議而言,於任何相關釐定日期已同時滿足兩項歸屬要求的履約選擇權的任何部分將被視為歸屬及可行使。
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服務要求:
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適用於績效選項的服務要求將按如下方式滿足,但受期權持有人在以下每個日期(每個日期均為“服務授予日期”)期間的持續服務所限:
·至少25%的普通股
將在歸屬開始日期的一週年滿足服務要求;以及
·在歸屬開始日期一週年
之後,作為履約選擇權基礎的剩餘普通股此後將在
36等額每月分期付款中滿足服務要求。
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流動性事件
要求:
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適用於履約期權的流動資金事項要求將於(I)控制權變更或(Ii)公開上市(定義見下文)於到期日期(該等控制權變更或公開上市發生日期,“流動資金事項日期”)之前首次發生時滿足。在此情況下,履約選擇權將於到期日立即喪失,而無須交付普通股或支付任何其他代價。
就本協議而言,“公開上市”指(I)根據證券法向美國證券交易委員會提交的有效註冊聲明,或根據董事會酌情決定,按照國際公認的外國證券交易所的適用要求,本公司的任何承銷股票公開發行,(Ii)董事會酌情決定,公司股權證券在國家或國際公認證券交易所的直接上市,但在任何此類批准中,董事會可就本協議與
確保此類直接上市可為公司股權證券持有者提供足夠流動性的公司股權證券交易市場這一目標,闡述此類直接上市必須符合的標準,包括但不限於,設定上市後的最低上市價格或VWAP,或最低成交量要求,(Iii)緊接本公司的收購、收購、合併或合併完成後,本公司的股權證券(或其合併或合併的繼承人)在全國證券交易所或董事會酌情決定的國際公認的外國證券交易所上市或報價交易,或(Iv)董事會酌情決定完成收購交易,
緊接本公司收購、合併或合併後,本公司由其股權證券在國內證券交易所或外國證券交易所上市或報價交易的實體全資擁有。
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支付行使權力的費用
價格:
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在期權持有人行使履約期權的任何既得部分後,期權持有人將向公司支付履約期權已行使部分的適用行權總價
以下一項或多項(如期權協議所述):
·以現金、支票、銀行匯票、電匯或匯票支付給公司;或
·通過“淨額演習”的安排來完成。
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附加條款/
確認:
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期權持有人承認並同意,除非本計劃另有規定,否則不得修改、修改或修改本協議。通過接受履約選擇權,期權持有人同意以電子交付方式接收該等文件,並通過由本公司或本公司指定的另一第三方建立和維護的在線或電子系統參與計劃。
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羅萬特科技有限公司
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眼鏡機
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簽署:
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打印名稱:
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標題:
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地址:
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(a) |
購股權持有人可於期內透過(I)交付行使通知(以本公司指定的格式)或完成本公司指定行使的其他文件及/或程序及(Ii)向本公司祕書、股票計劃管理人或本公司指定的其他
人士支付行使總價及任何適用的預扣税款,連同本公司當時可能要求的其他文件,行使履約期權的任何既有部分。
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(b) |
透過行使履約購股權,購股權持有人同意,作為行使履約購股權的一項條件,本公司可要求購股權持有人訂立一項安排,規定購股權持有人向本公司支付因(I)行使履約購股權或(Ii)處置行使履約購股權而取得的普通股而產生的本公司任何預扣税項。
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(c) |
通過行使履約期權,期權持有人同意在根據證券法提交的公司登記聲明生效日期(“禁售期”)後一百八十(180)天內,期權持有人將不會出售、處置、轉讓、賣空、授予購買期權或就期權持有人持有的任何普通股或其他證券進行任何具有相同經濟效果的任何對衝或類似交易;但是,本節中包含的任何內容不得阻止在禁售期內以公司為受益人的回購選擇權的行使(如果有)。購股權持有人還同意簽署和交付本公司或承銷商可能合理要求的、符合前述規定或進一步生效所需的其他協議。為執行上述公約,本公司可對期權持有人的任何普通股實施停止轉讓指示,直至該期限結束。購股權持有人亦同意,購股權持有人持有的本公司任何普通股(或其他證券)的任何受讓人將受本第8(C)條約束。本公司股票的承銷商是第8(C)條的第三方受益人,並將有權利、權力和授權執行本條款的規定,就像他們是本條款的一方一樣。
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(d) |
期權持有人的履約選擇權和公司在行使履約選擇權時交付相關普通股的義務應在所有
方面受以下方面的約束:(I)所有適用的聯邦和州法律、規則和法規,(Ii)任何政府或監管機構或機構施加的任何法規、資格、批准或其他要求,董事會應根據其單獨的決定權
確定為必要或適用,及(Iii)本公司與作為協議一方的本公司每名股東訂立的任何股東協議的條款,該等條款可不時修訂(“股東協議”)。此外,如根據該協議行使或收取普通股,則不得行使履行選擇權,所有因行使履約購股權而收取的普通股均須在股東協議所有條款及條件的規限下持有。購股權持有人特此同意籤立及成為股東協議的一方,作為授出履約購股權的條件,並須受其項下權利及義務的規限,而本公司可要求
購股權持有人就行使履約購股權簽署股東協議。
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(a) |
在期權持有人全部或部分行使履約期權時,以及在公司要求之後的任何時間,期權持有人授權
從工資和應付給期權持有人的任何其他金額中扣留,並以其他方式同意為(包括在公司允許的範圍內,根據聯邦儲備委員會頒佈的根據T規則制定的計劃以“當天銷售”的方式)支付公司或關聯公司的聯邦、州、地方和外國預扣税義務所需的任何款項進行充足的撥備。如有,與行使履約選擇權有關。
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(b) |
應購股權持有人的要求,並經本公司批准及遵守任何適用的法律條件或限制,本公司可扣減因行使履約購股權而可向購股權持有人發行的全部已歸屬普通股
本公司於行使日釐定的公平市值的全部普通股,但不得超過法律規定須預扣的最低税額(或為避免將履約購股權歸類為財務會計方面的負債所需的較低金額)。與該股份扣留程序有關而對購股權持有人造成的任何不利後果,均由購股權持有人自行承擔。
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(c) |
除非履行本公司及/或任何聯屬公司的預扣税款義務,否則購股權持有人不得行使履約選擇權。因此,即使已授予履約選擇權(或其任何部分),購股權持有人可能無法在需要時行使履約選擇權,並且本公司將沒有義務為該等普通股發行證書或解除該等普通股的託管(如適用),除非該等義務已獲履行。
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