附錄 4.2

預先注資 普通股購買權證

Aridis Pharmicals, Inc

認股權證股票: _______ 初次練習 日期:___,2023

這份 預先注資的普通股購買權證(“認股權證”)證明,就收到的價值而言,_______________ 或其 受讓人(“持有人”)有權在本認股權證全部行使(“終止日期”)之前的條款和行使限制和條件 在上述日期(“初始行使日期”)或之後的任何時候但此後不得向特拉華州的一家公司 Aridis Pharmicals Inc.(“公司”)認購和購買最多______股股票(視情況而定調整如下,普通股的 “認股權證”)。根據第 2 (b) 節的定義,本認股權證下一股普通股的購買價格應等於行使價 。

第 節 1.定義。除了本認股權證中其他地方定義的術語外,以下術語的含義與本第 1 節所示 的含義相同:

“關聯公司” 是指直接或間接通過一個或多箇中介機構控制或受某人 控制或與某人 共同控制的任何個人,此類術語在《證券法》第405條中使用和解釋。

“Bid 價格” 是指在任何日期,由以下第一條適用的條款確定的價格:(a) 如果普通股 隨後在交易市場上市或上市,則根據彭博社的報道,普通股在當時上市或報價的交易市場上 的買入價格(基於交易日)從上午 9:30(紐約市時間)到下午 4:02(紐約市時間)),(b) 如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場,則交易量加權平均值 OTCQB 或 OTCQX 上該日期(或最接近的先前日期)的普通股,(c) 如果普通股不是 則在 OTCQB 或 OTCQX 上市或報價,如果普通股的價格隨後在粉紅公開市場(或 繼承其報告價格職能的類似組織或機構)上公佈,則為普通股的最新每股買入價格 如此報告的股票,或 (d) 在所有其他情況下,由獨立評估師 真誠選擇的普通股的公允市場價值持有認股權證多數權益的持有人當時尚未償還且公司可以合理接受, 其費用和開支應由公司支付。

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“營業日 日” 是指除星期六、星期日或其他日子以外的任何一天,紐約市的商業銀行獲得授權 或法律要求其保持關閉狀態;但是,為了澄清起見,商業銀行不應因 “待在家裏”、“就地避難”、“非必要員工” 或任何其他類似命令而被視為已獲授權 或法律要求其保持關閉狀態或者在任何政府機構的指示下限制或關閉任何實體分支機構 ,只要是電子資金轉賬系統即可紐約市商業銀行(包括電匯)通常 在當天開放供客户使用。

“委員會” 是指美國證券交易委員會。

“普通股 股票” 是指公司的普通股,面值為每股0.0001美元,以及此後 證券可能被重新分類或變更的任何其他類別的證券。

“Common 股票等價物” 是指公司或子公司持有人有權隨時收購 普通股的任何證券,包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他工具,這些工具可隨時轉換為 或可行使或交換為普通股,或以其他方式使持有人有權獲得普通股。

“交易所 法” 是指經修訂的1934年《證券交易法》以及據此頒佈的規則和條例。

“個人” 是指個人或公司、合夥企業、信託、註冊或非法人協會、合資企業、有限責任 公司、股份公司、政府(或其機構或分支機構)或其他任何實體。

“購買 協議” 是指公司與簽署 的買方之間簽訂的截至2023年_____ 的證券購買協議。

“註冊 聲明” 是指公司在 S-1 表格(文件編號 333-272128)上的註冊聲明。

“證券 法” 是指經修訂的1933年《證券法》以及據此頒佈的規則和條例。

“子公司” 是指公司的任何子公司,在適用的情況下,還應包括在本協議發佈之日之後成立或收購的公司的任何直接或間接子公司。

“交易 日” 是指普通股在交易市場上交易的日期。

“Trading 市場” 是指在相關日期 普通股上市或報價交易的以下任何市場或交易所:美國紐約證券交易所、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場或紐約 證券交易所(或上述任何交易所的任何繼任者)。

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“Transfer Agent” 是指 ______,公司當前的過户代理人,郵寄地址為 ______,以及公司的任何繼任轉讓 代理人。

“VWAP” 是指在任何日期,由以下第一條適用的條款確定的價格:(a) 如果普通股隨後在交易市場上市 或上市,則該日期(或最近的前一天) 在普通股上市或報價的交易市場上普通股的每日成交量加權平均價格(基於交易日從上午 9:30(紐約市時間)到下午 4:02(紐約市時間)),(b) 如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場,則成交量加權平均值 價格OTCQB 或 OTCQX 上該日期(或最接近的先前日期)的普通股,(c) 如果普通股不是 則在 OTCQB 或 OTCQX 上市或報價,如果普通股的價格隨後在粉紅公開市場(或 繼承其報告價格職能的類似組織或機構)上公佈,則為該股的最新買入價如此報告的Common 股票,或 (d) 在所有其他情況下,由獨立評估師 真誠選擇的普通股的公允市場價值持有當時未償還且公司合理接受的認股權證多數權益的持有人, 其費用和開支應由公司支付。

“認股權證” 是指本認股權證以及公司根據註冊 聲明發行的其他預先注資的普通股購買認股權證。

第 節 2.運動。

a) 行使認股權證 。本認股權證所代表的購買權的全部或部分可在初始行使日當天或之後以及終止日或之前的任何時間或時間 通過電子郵件(或電子郵件附件)向公司交付本認股權證所代表的行使通知(“ 行使通知”)的正式簽署的PDF副本 。在上述行使之日後的 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 構成標準 結算期(定義見本文第2 (d) (i) 節)的交易日數中,持有人應通過電匯或美國銀行出納 支票交付適用行權通知中規定的認股權證的總行使價 下文第 2 (c) 節規定的無現金行使程序在 適用的行使通知中規定。無需使用墨水原件行使通知,也無需為任何行使通知提供任何獎章擔保(或其他 類型的擔保或公證)。儘管此處有任何相反的規定,在持有人購買了本協議下所有可用的認股權證 股份並且認股權證已全部行使之前, 持有人無需親自向公司交出本認股權證,在這種情況下,持有人應在向 公司發出最終行使通知之日起三 (3) 個交易日內將本認股權證交給 公司取消。部分行使本認股權證導致購買本協議下可用認股權證股份總數的一部分 ,其效果是減少本協議下可購買的已發行認股權證股份數量,其金額等於購買的適用認股權證股份數量。持有人和公司應保存記錄,顯示購買的認股權證 股票數量和購買日期。公司應在收到任何行使通知後的一 (1) 個工作日內對任何行使通知提出異議。持有人和任何受讓人接受本認股權證,即承認並同意, 根據本段的規定,在購買了本協議下部分認股權證股份後,在任何給定時間根據本認股權證可供購買的 份權證股份數量可能少於本認股權證正面 上規定的金額。

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b) 行使價。本認股權證的總行使價,除了每股認股權證0.0001美元的名義行使價外, 是在首次行使日當天或之前向公司預先注資,因此,持有人無需向任何人支付額外對價(每股認股權證0.0001美元的名義行使價除外),即可行使本認股權證 。在任何情況下或出於任何原因,持有人均無權要求退還或退還此類預付行使總價 的全部或任何部分。本認股權證 項下每股普通股的剩餘未付行使價應為0.0001美元,但須根據下文進行調整(“行使價”)。

c) 無現金運動。本認股權證 也可以在此時通過 “無現金行使” 的形式全部或部分行使,在這種行使中,持有人有權 獲得相當於除以所得商數的認股權證股份 [(A-B) (X)]由 (A),其中:

(A) = 如適用:(i) 在適用的行使通知發佈之日之前的交易日 VWAP ,前提是該行權通知 (1) 在非交易日當天根據本協議第 2 (a) 節執行 並交付,或 (2) 在 “正常交易時段” 開盤前的交易日根據本協議第 2 (a) 節執行和交付(定義見根據聯邦證券法頒佈的 NMS 條例第 600 (b) 條),(ii) 由持有人選擇,(y) VWAP在適用的行使通知發佈之日之前的交易 日或 (z) 彭博有限責任公司報告的截至持有人執行適用的行使通知時主交易 市場普通股的買入價格,前提是該行權通知 在交易日的 “正常交易時段” 內執行,並在之後的兩 (2) 小時內交付 (包括直到兩 (2) 個小時根據本協議第 2 (a) 節 或 (iii) 當日的 VWAP,在交易日 “正常交易時段” 結束後數小時)如果該行使通知的日期是交易日,並且該行使通知是在該交易日 “正常交易時段” 收盤後根據本協議第 2 (a) 條執行和交付,則適用的行使通知為何;

(B) = 經調整後的此 認股權證的行使價;以及

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(X) = 根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的認股權證數量 ,前提是這種行使是通過 現金行使而不是無現金行使來發行。

如果 認股權證股份是在這種無現金活動中發行的,則雙方承認並同意,根據 證券法第3 (a) (9) 條,認股權證股份應具有正在行使的認股權證的註冊特徵。公司同意 不採取任何違反本第 2 (c) 節的立場。

d) 運動力學 。

i. 行使時交割 股權證。如果公司當時是該系統的 參與者,並且 (A) 有有效的註冊聲明允許發行認股權證股票,則公司應通過託管人存款或提款系統(“DWAC”)將持有人或其指定人的餘額賬户存入存款信託公司的賬户轉賬給持有人 br} 向持有人轉售或轉售認股權證股份,或 (B) 本認股權證是通過無現金行使行使的,以及否則,在向公司交付 行使通知後 (i) 兩 (2) 個交易日中,以持有人或其指定人的名義實際交付一份以持有人或其指定人的名義在公司股票登記冊中登記的證書,持有人根據此類行使有權獲得的 份認股權證數量,(ii) 向公司交付總行使價後的一 (1) 個交易日以及 (iii) 包含以下內容的交易 天數向公司交付行使通知後的標準結算期(該日期, “認股權證交割日期”)。行使通知送達後,無論認股權證股份的交付日期如何,無論認股權證股份的交付日期如何,持有人都應被視為已成為行使本認股權證股份的記錄持有人 ,前提是在 (i) 兩 (2) 個交易日中較早者收到總行使價( 無現金行權除外)的付款,以及(ii) 包含行使通知交付後的標準結算週期的交易日數 。如果公司出於任何原因 未能在認股權證股票交割日之前向持有人交付受行使通知約束的認股權證股票,則公司應以現金向持有人支付 作為違約賠償金,而不是罰款 (基於適用行使通知發佈之日普通股的VWAP),每個交易日10美元(該認股權證股份之後的每個交易日(在認股權證股票交割日之後的第三個交易日)每交易日增加至每個 交易日 20 美元交割日期 直至此類認股權證股份交付或持有人撤銷此類行使為止。公司同意,只要該認股權證仍然未償還且可行使,就保留 是FAST計劃參與者的過户代理人。如本文所用,“標準 結算期” 是指自行使通知交付之日起在公司 主要交易市場上普通股的標準結算週期,以幾個交易日表示。儘管有上述規定,對於在初始行使日中午 12:00(紐約 紐約時間)或之前交付的任何行使通知,可在購買協議執行後的任何時間交付, 公司同意在初始行使日下午 4:00(紐約市時間)之前交付受此類通知約束的認股權證股票,以及首次行使日 就本協議而言,日期應為認股權證股票交割日期,前提是支付總行使價 (除了無現金行權的情況)是在該認股權證股票交割日期之前收到的。

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ii。行使時交付 新認股權證。如果本認股權證已部分行使,公司應根據持有人和 的要求,在交出本認股權證時,向持有人交付一份新的認股權證,證明 持有人有權購買本認股權證要求的未購買的認股權證,該新認股權證在所有其他 方面應與本認股權證相同。

iii。撤銷 權利。如果公司未能在認股權證股份交付日之前促使過户代理人根據第2 (d) (i) 條將認股權證股份轉讓給持有人,則持有人將有權撤銷此類行使。

iv。對行使權證時未能及時交付認股權證股份的買入補償 。除了持有人可獲得的任何其他權利外,如果 公司未能促使過户代理人根據上文 2 (d) (i) 節的規定在認股權證股份交付日當天或之前的行使向持有人轉讓認股權證股份,並且 在此日期之後要求持有人購買其經紀人(在公開市場交易或其他情況下)或以其他方式購買持有人經紀公司購買普通股 ,以兑現認股權證持有人的出售持有人預計在 行使此類行權(“買入”)時將獲得相應金額(“買入”),則公司應(A)以現金向持有人支付該金額(x) 持有人對所購買普通股的總購買價格(包括經紀佣金,如果有)乘以(1)公司必須交付的認股權證數量所得的金額(x) 向持有人發放與 行權有關的信息 (2) 產生此類買入義務的賣出訂單的執行價格,以及 (B) 持有人的選擇權是,要麼恢復認股權證中未兑現的認股權證部分和同等數量的認股權證 (在這種情況下,此類行使應被視為撤銷),要麼向持有人交付如果公司及時履行本協議規定的行使和交付義務本應發行的普通股 的數量。例如,如果 持有人購買總買入價為11,000美元的普通股,以彌補企圖行使普通股 的買入,總銷售價格為10,000美元,則根據前一句 的第 (A) 條,公司必須向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知,説明 應向持有人支付的買入金金額,並應公司的要求提供此類損失金額的證據。本文中的任何內容 均不限制持有人在本協議下通過法律或股權尋求任何其他補救措施的權利,包括在不受 限制的情況下,就公司未能按照本協議條款的要求及時交付認股權證 普通股而發佈的具體履行法令和/或禁令救濟。

v. 沒有 部分股份或股票。行使此 認股權證時,不得發行任何零股或代表部分股份的股票。至於持有人在行使該股份時本來有權購買的任何部分股份, 公司應根據自己的選擇對最後一部分支付現金調整,其金額等於該部分乘以 行使價,或者四捨五入到下一整股。

vi。費用, 税收和費用。認股權證股份的發行應免費向持有人收取任何發行税或轉讓税或與發行此類認股權證股份有關的其他 雜費,所有這些税款和費用均應由公司支付, 此類認股權證股份應以持有人名義或以持有人可能指示的名義發行;但是, 但是,如果認股權證股份是本認股權證以持有人姓名以外的名義發行, 交出行使時應附有此處所附的轉讓表由持有人正式簽署,公司可以 要求支付一筆足以償還其附帶的任何轉讓税的款項。公司 應向存款信託公司 (或其他履行類似職能的老牌清算公司)支付當日處理任何行使通知所需的所有過户代理費用,以及當日以電子方式交付認股權證股份所需的所有費用。

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七。正在關閉 的圖書。根據本協議條款,公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄 。

e) 持有者的 行使限制。公司不得行使本認股權證的任何行使,持有人也無權根據第 2 節或其他規定行使本認股權證的任何部分 ,前提是持有人(連同持有人關聯公司)以及與持有人或持有人任何關聯公司一起集體行事 的任何其他人(此類人,“歸屬方”)), 將實益擁有超過實益所有權限制的權益(定義見下文)。就上述句子而言,持有人及其關聯方和歸屬方實益擁有的 普通股數量應包括行使本認股權證時可發行的普通股數量 ,但應不包括 在 (i) 行使本認股權證 的剩餘未行使部分時可發行的普通股數量由持有人或其任何關聯方或歸屬方所有,並且 (ii) 行使或轉換公司任何其他證券(包括但不限於任何其他普通股等價物)中未行使或 未轉換的部分,對 的轉換或行使限制應類似於持有人或其任何 關聯公司或歸屬方實益擁有的此處包含的限制。除前一句另有規定外,就本第 2 (e) 節而言,實益所有權 應根據《交易法》第 13 (d) 條及據此頒佈的規則和條例進行計算,持有人承認,公司沒有向持有人表示這種計算符合《交易法》第 13 (d) 條 ,持有人對所要求的任何時間表承擔全部責任將據此提交。在 適用本第 2 (e) 節中包含的限制的範圍內,本認股權證是否可行使(涉及持有人與任何關聯方和歸屬方共同擁有的 其他證券)以及本認股權證的哪一部分可行使 應由持有人自行決定,提交行使通知應被視為持有人對此的決定 認股權證可行使(與持有人與任何關聯公司共同擁有的其他證券有關)以及歸因 各方)以及本認股權證的哪一部分可行使,在每種情況下均受實益所有權限制的約束,公司 沒有義務核實或確認此類決定的準確性。此外,對上述任何集團地位 的確定應根據《交易法》第13 (d) 條和據此頒佈的 規則和條例確定。就本第 2 (e) 節而言,在確定已發行普通股數量時,持有人可以依賴 已發行普通股的數量,如 (A) 公司向委員會提交的最新定期或年度報告 (視情況而定)、(B) 公司最近的公開公告或 (C) 公司或轉讓公司最近的書面通知中所反映的代理人列出了已發行普通股的數量。應持有人 的書面或口頭要求,公司應在一 (1) 個交易日內以口頭和書面形式向持有人確認當時流通的普通股 的數量。無論如何,普通股的已發行數量應在自上報普通股已發行數量之日起 持有人或其關聯公司或歸屬方轉換公司證券(包括本認股權證)生效後確定。“實益所有權限制” 應為 [4.99%][9.99%]行使本認股權證後可發行的普通股發行生效後立即流通的普通股 的數量。持有人 在通知公司後,可以增加或減少本第 2 (e) 節的實益所有權限制條款,前提是 實益所有權限制在任何情況下均不得超過 在持有人行使本認股權證後立即發行普通股數量的 9.99%,本節 2 (e) 的規定將繼續適用。實益所有權限制的任何提高要等到61才會生效st此類通知送達公司後的第 天。本款規定的解釋和實施方式應嚴格遵守本第 2 (e) 節的條款 ,以更正本段(或其中的任何部分)中可能存在缺陷 或與此處包含的預期受益所有權限制不一致的部分,或者對此類限制進行必要或可取的修改或補充 。本段中包含的限制應適用於本認股權證的繼任持有人。

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第 節 3.某些調整。

a) 股票 股息和分割。如果公司在本認股權證未兑現期間的任何時候:(i) 支付股票分紅或以其他方式 對其普通股或任何其他應付股權或股權等價證券 普通股(為避免疑問,不得包括公司在行使本 認股權證時發行的任何普通股)進行分配或分配,(ii)將已發行普通股細分為更多的股份,(iii) 合併(包括通過反向 股票拆分的方式)已發行普通股將股票分成較少數量的股票,或 (iv) 通過重新分類發行 普通股來發行公司的任何股本,然後在每種情況下,行使價都應乘以其中的一小部分, 分子應為該事件發生前已發行的普通股(不包括庫存股,如果有的話)的數量 ,其分母應為此類事件發生後立即流通的普通股以及行使本認股權證時可發行的 股數量應為按比例調整,使本認股證 的總行使價保持不變。根據本第 3 (a) 節進行的任何調整均應在 決定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期後立即生效,對於細分、合併或重新分類,應在 生效日期之後立即生效。

b) 後續供股。除了根據上述第 3 (a) 節進行任何調整外,如果公司在任何時候向任何類別普通股(“購買權”)的記錄持有人授予、發行或出售任何普通股等價物或按比例購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利,則持有人將有權根據適用於此類購買權的條款收購 的總和如果持有人 持有完成後可收購的普通股數量,則持有人本可以獲得的購買權在 授予、發行或出售此類購買權的記錄之日之前行使本認股權證(不考慮對行使本認股權的任何限制,包括但不限於實益所有權限制),或者,如果沒有記錄此類記錄,則在確定授予、發行或出售此類購買權的普通股 的記錄持有人的日期(前提是,但是,在 持有人蔘與任何此類購買權的權利將導致超過實益所有權限制的持有人, 則持有人無權在此範圍內參與此類購買權(或由於此類購買權而對 普通股的實益所有權),而且 持有人應暫時擱置該範圍內的購買權,直到其權利不會導致持有人超過實益所有權限制(如果有的話)。

c) 按比例分配。在本認股權證未兑現期間,如果公司通過資本回報 或其他方式(包括但不限於通過分紅方式分配現金、股票或其他證券、財產或期權、 分割、重新分類、公司重組、安排計劃等)向普通股持有人申報或派發任何股息或 以其他方式分配其資產(或收購其資產的權利)或其他類似交易)(“分配”), 在本認股權證簽發後的任何時候,然後在每種此類情況下,持有人都有權參與此類分配 ,其程度與持有人在完成行使本認股權證時持有可收購的普通股數量 在持有人蔘與此類分配(不考慮本認股權的任何行使限制,包括但不限於此類分配記錄的情況下,如果沒有此類記錄),則持有人有權參與此類分配 取普通股記錄持有人的 截止日期為準有待於參與此類分配(前提是 但是,如果持有人蔘與任何此類分配的權利將導致持有人 超過實益所有權限制,則持有人無權在此範圍內參與此類分配(或在此範圍內參與此類分配所產生的任何普通股的實益所有權)以及此類部分 在以下情況下,為了持有人的利益,應在此之前暫停分配永遠,因為其權利不會導致 持有人超過實益所有權限制)。

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d) 基本交易。如果,在本認股權證未償還期間,(i) 公司在一項或 多項關聯交易中直接或間接影響公司與他人的任何合併或合併,(ii) 公司或任何子公司 直接或間接地將其全部或大部分 所有資產全部或一系列相關資產進行任何出售、租賃、許可、轉讓、轉讓或其他處置交易,(iii) 任何直接或間接的收購要約、要約收購要約或交易要約 要約(無論是由公司還是其他公司提出)個人)已完成,根據該協議,普通股持有人可以出售、投標 或將其股票換成其他證券、現金或財產,並且已被 50% 或以上的已發行普通股或 50% 或以上的公司普通股投票權的持有人接受,(iv) 公司在一項 或多筆相關交易中直接或間接影響任何重新分類、重組或資本重組普通股或普通股有效依據的任何強制性股票 交易所的化轉換成或交換其他證券、現金或財產,或 (v) 公司在一項或多項關聯交易中直接或間接地與另一個 個人或團體完成股票或股票購買協議或其他業務 組合(包括但不限於重組、資本重組、分拆、合併或安排計劃),從而使該其他人或集團收購50%或更多的已發行股份的普通股或公司普通股投票權的50%或 以上(每個 a”基本交易”),然後,在隨後 行使本認股權證時,持有人有權根據持有人選擇(不考慮第 2 (e) 節關於行使本認股權證的第 2 (e) 節 中的任何限制 )獲得繼任者或收購公司的普通股數量或 公司(如果是倖存的公司),以及任何其他對價(“替代對價”對價”) 應收賬款是持有人在基本面交易之前本認股權證可行使的普通股數量的 (不考慮第 2 (e) 節中對行使本 認股權證的任何限制)。就任何此類行使而言,應根據該基本面 交易中一股普通股可發行的替代對價金額對行使價的確定進行適當調整,以適用於這種 替代對價,公司應以合理的方式在替代對價之間分配行使價,以反映替代對價中任何不同組成部分的 的相對價值。如果普通股持有人可以選擇在基本交易中獲得的 證券、現金或財產,則持有人應獲得與在該基本交易後行使本認股權證時獲得的備用 對價相同的選擇。公司應促使公司不是 倖存者的基本交易中的任何繼承實體(“繼承實體”)根據本第 3 (d) 節的規定,根據本第 3 (d) 節的規定,以書面形式和實質內容承擔公司在本認股權證 下的所有義務,並在該基本交易之前獲得持有人的批准(無不合理的拖延),並應自行選擇 持有人,向持有人交付以換取本認股權證 a繼承實體的安全性,由形式和實質內容與本認股權證基本相似的書面文書證明,該認股權證可行使該繼任實體(或其母實體)的相應數量的股本,相當於行使本認股權證時可收購和應收的普通股股份(不考慮對行使本認股權證的任何限制),行使價適用 } 下述此類股本的行使價 (但考慮到該基本交易中普通股 的相對價值以及此類股本的價值,此類股本數量和這種 行使價是為了在基本面 交易完成之前保護本認股權證的經濟價值,其形式和實質內容都相當令人滿意。發生任何此類基本交易後, 應在本認股權證下的 “公司” 一詞中添加繼任實體(因此,從此類基本交易發生或完成 起,本認股權證和其他交易文件中提及 “公司” 的每一項條款都應共同或單獨提及公司和繼承實體),以及繼任者 實體或繼承實體可以與公司共同和單獨行使所有權利,以及在此之前,公司的權力 和繼承實體應承擔公司在此之前在本認股權證和 其他交易文件下的所有義務,其效力與公司和此類繼承實體或繼承實體 在本認股權證中共同和單獨被指定為公司相同。為避免疑問,無論公司是否有足夠的授權普通股用於發行認股權證 和/或 (ii) 基本交易是否在初始行使日之前發生,持有人都有權享受本 第 3 (d) 節規定的好處。

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e) 計算。 根據本第 3 節進行的所有計算均應視情況而定,精確到最接近的美分或最接近的每股分之一的1/100。就本第 3 節 而言,截至給定日期被視為已發行和流通的普通股數量應為 已發行和流通的普通股(不包括庫存股,如果有)數量之和。

f) 通知持有人 。

i. 調整行使價 。每當根據本第 3 節的任何規定調整行使價時,公司均應立即 通過電子郵件向持有人發送一份通知,説明調整後的行使價以及由此對認股權證股份數量 進行的任何調整,並簡要陳述需要進行此類調整的事實。

ii。注意 允許持有人行使。如果 (A) 公司宣佈普通股 股票的股息(或任何其他形式的分配),(B) 公司應宣佈普通股的特別非經常性現金分紅或贖回,(C) 公司應 授權授予所有普通股權利或認股權證持有人認購或購買任何類別或任何權利的任何股本 ,(D) 普通股的任何重新分類 、任何合併或公司(或其任何子公司)所參與的合併,對 全部或幾乎全部資產的任何出售或轉讓,或任何將普通股轉換為其他證券、 現金或財產的強制性股份交換,或 (E) 公司應授權自願或非自願解散、清算或清算公司事務 ,然後,在每種情況下,公司均應安排交付通過電子郵件將持有人的最後一個電子郵件地址發送給持有人 ,該地址將出現在公司的認股權證登記冊上在適用的記錄或生效日期(以下簡稱 )前 20 個日曆日,發出通知,説明 (x) 為此類股息、分配、贖回、 權利或認股權證的目的進行記錄的日期,或者如果不記錄的話,則確定登記在冊的普通股持有人有權獲得此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期或 (y) 此類重新分類、 合併、合併、出售、轉讓或股份交換的預計日期生效或截止日期,以及預計 登記在冊的普通股持有人有權將其普通股換成此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股票交換後可交付的證券、現金或其他 財產的日期;前提是 未能發出此類通知或其中或交付中的任何缺陷均不影響 要求的公司行動的有效性 br} 應在此類通知中指定。如果本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息 ,則公司應根據表格 8-K 上的 最新報告同時向委員會提交此類通知。除非本文另有明確規定,否則持有人應有權在從 通知發出之日起至觸發該通知的事件生效之日起行使本認股權證。

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第 節 4.認股權證的轉讓。

a) 可轉移性。 本認股權證及本認股權證下的所有權利(包括但不限於任何註冊權)均可全部或部分轉讓, 在公司主要辦公室或其指定代理人交出本認股權證,以書面形式轉讓本認股權證, 基本上採用本認股權證所附形式由持有人或其代理人或律師正式簽署,以及足以支付 任何轉讓税的資金轉移。在交出此類移交以及必要時支付此類款項後,公司應以受讓人或多名受讓人的名義以該轉讓文書中規定的面值或面值 簽發一份新的認股權證或認股權證,並應向轉讓人簽發一份新的認股權證,證明本認股權證中非 如此轉讓的部分,本認股權證應立即取消。無論此處有何相反規定,除非持有人已全部轉讓本認股權證,否則不得要求持有人親自向公司交出本認股權證,在這種情況下,持有人應 在持有人向全額轉讓本認股權證的 公司交付轉讓表後的三 (3) 個交易日內向公司交出本認股權證。認股權證如果按照本協議進行適當分配,則可以在不發行新認股權證的情況下由新持有人行使 購買認股權證股份。

b) 新的 認股權證。本認股權證可在公司上述辦公室出示後分割或與其他認股權證合併, 同時附上由持有人或 其代理人或律師簽署的具體説明新認股權證名稱和麪額的書面通知。在遵守第 4 (a) 節的前提下,對於此類分拆或合併可能涉及的任何轉讓, 公司應執行並交付一份或多份新的認股權證,以換取根據此類通知在 中拆分或合併一份或多份認股權證。在轉讓或交易所發行的所有認股權證均應以本認股權證的初始發行日期為日期, 應與本認股權證相同,但根據該認股權證可發行的權證股份數量除外。

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c) 搜查令 註冊。公司應根據公司為此目的保存的記錄(“認股權證 登記冊”),不時以本認股權證記錄持有者的名義註冊本認股權證。出於行使本認股權證或向持有人進行任何分配,以及出於所有其他 目的,公司可將本認股權證的註冊持有人 視為本認股權證的絕對所有者,並將其視為本認股權證的絕對所有者,除非另有相反的實際通知。

第 節 5.雜項。

a) 在行使之前沒有 作為股東的權利;不以現金結算。除非第 3 節 另有明確規定,否則本認股權證在行使本認股權證之前不賦予持有人作為公司股東的任何投票權、股息 或其他權利,如第 2 (d) (i) 節所述。在不限制持有人根據 第 2 (c) 節通過 “無現金行使” 獲得認股權證股份或根據本協議第 2 (d) (i) 條和第 2 (d) (iv) 節獲得現金付款的任何權利的前提下,在任何情況下都不得要求 用淨現金結算本認股權證的行使。

b) 丟失、 盜竊、銷燬或毀壞逮捕令。公司承諾,在公司收到本認股權證或與認股權證有關的任何股票證書丟失、被盜、銷燬或毀壞等合理令人滿意的證據,如果 丟失、被盜或毀壞,則獲得令其合理滿意的賠償或擔保(就認股權證而言,其中不包括 任何債券的發放),並在交出和取消該認股權證後或股票證書,如果被截斷,公司將製作 並交付新的認股權證或類似的股票證書取消時的期限和日期,以代替該認股權證或股票證書。

c) 星期六、 星期日、節假日等。如果此處要求或授予 的任何行動或到期的最後一天或指定日期不是工作日,則可以在下一個工作日採取此類行動或行使該權利。

d) 已授權 股票。

公司承諾,在認股權證到期期間,它將從其授權和未發行的普通股中預留 足夠數量的股份,以便在行使本認股權證下的任何購買權時發行認股權證。 公司進一步承諾,其簽發本認股權證將構成其負責在行使本認股權證下購買權時發行必要認股權證股份的職責的官員的全權授權。公司將採取所有 必要的合理行動,確保此類認股權證股份可以按照本文的規定發行,而不會違反任何 適用的法律或法規,也不會違反普通股上市所依據的交易市場的任何要求。公司承諾 在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有認股權證股份在行使 購買權並根據本認股權證支付此類認股權證股份後,將獲得正式授權,有效發行 ,已全額支付且不可徵税,免徵公司就其發行 設定的所有税收、留置權和費用 (税收除外)尊重與此類問題同時發生的任何轉讓)。

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除 外,在持有人放棄或同意的範圍內,公司不得通過任何行動,包括但不限於修改 其公司註冊證書,或通過任何重組、資產轉移、合併、解散、發行或出售 證券或任何其他自願行動,避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款, 但將始終如此真誠地協助履行所有條款並採取所有必要的行動 或適用於保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制上述 概括性的前提下,公司將 (i) 在面值增加之前不將任何認股權證股份的面值提高到行使認股權證時的應付金額以上,(ii) 採取一切必要或適當的行動,使公司 能夠在行使本認股權證時有效合法地發行已全額支付且不可估值的認股權證股票,以及 (iii) 用於商業用途 為獲得任何公共監管機構的所有此類授權、豁免或同意所做的合理努力擁有必要的司法管轄權, 是使公司能夠履行本認股權證規定的義務所必需的。

在 採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證股份數量或 行使價的行動之前,公司應獲得 任何公共監管機構或對其擁有管轄權的機構的所有必要授權或豁免或同意。

e) 適用 法律。與本逮捕令的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應受紐約州內部法律管轄, 根據其內部法律解釋和執行,不考慮其 法律的衝突原則。各方同意,與本逮捕令所設想的交易 的解釋、執行和辯護有關的所有法律訴訟(無論是針對本授權令的一方還是針對其各自的關聯公司、董事、高級職員、股東、 合夥人、成員、僱員或代理人提起)均應僅在紐約市的州和聯邦法院啟動。 各方特此不可撤銷地接受設在紐約市 曼哈頓自治市的州和聯邦法院的專屬管轄權,以裁定本協議項下或與本協議有關的任何爭議,或與本 考慮或本文討論的任何交易有關的任何爭議,在此不可撤銷地放棄並同意在任何訴訟、訴訟或程序中主張任何聲稱 個人不受其約束的主張任何此類法院的司法管轄權,即此類訴訟、訴訟或程序不當或是此類訴訟、訴訟或程序不方便的 審理地繼續進行。各方特此不可撤銷地放棄親自送達訴訟程序,並同意在任何 此類訴訟、訴訟或程序中通過掛號信或掛號信或隔夜送達(附送達證據) 將副本郵寄給該方(附送達證據) 根據本逮捕令向其發送通知的有效地址,並同意此類服務應構成良好而充分的 訴訟程序送達及其通知。此處包含的任何內容均不得視為以任何方式限制以法律允許的任何 其他方式提供流程的權利。如果任何一方提起訴訟、訴訟或程序以執行本逮捕令的任何條款, 則另一方應向此類訴訟、訴訟或程序中的勝訴方償還合理的 費用以及調查、準備和起訴此類訴訟或程序所產生的其他費用和開支。

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f) 限制。 持有人承認,在行使本認股權證時收購的認股權證股份如果未註冊,並且持有人 不使用無現金行使,將受到州和聯邦證券法的轉售限制。

g) 非豁免 和費用。持有人的任何交易過程或任何延遲或未能行使本協議項下的任何權利均不得構成對此類權利的放棄,也不得以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。在不限制 本認股權證的任何其他條款的前提下,如果公司故意故意不遵守本認股權證的任何條款,從而給持有人造成任何 重大損失,則公司應向持有人支付足以支付任何費用和開支的款項,包括 但不限於持有人在收取 任何費用時產生的合理的律師費,包括上訴程序的律師費根據本協議或以其他方式執行其在本協議下的任何權利、權力或補救措施時應付的款項。

h) 通知。 持有人根據本協議提供的任何及所有通知或其他通信或交付,包括但不限於任何 行使通知,均應以書面形式親自送達、通過電子郵件或由全國認可的隔夜快遞服務 發送給公司,收件人:______,電子郵件地址:______,或公司 為此目的可能指定的其他電子郵件地址或地址通過通知持有人。 公司根據本協議提供的任何及所有通知或其他通信或交付均應以書面形式親自交付、通過電子郵件或由全國認可的隔夜快遞服務 發送給每位持有人,地址為公司賬簿上顯示的該持有人的電子郵件地址或地址。如果此類通知或通信 在任何日期下午 5:30(紐約市時間)之前通過電子郵件發送到本節規定的電子郵件地址,(ii) 在傳輸之後的下一個交易日 ,如果此類通知或通信是通過電子郵件發送的,則本協議下的任何通知或其他通信 應被視為已發出並生效本節中列出的不是交易日或晚於下午 5:30(紐約市時間)的任何交易的地址 日,(iii) 郵寄之日之後的第二個 交易日,如果由美國國家認可的隔夜快遞服務發送,或 (iv) 在需要發出此類通知的一方實際收到 之後。如果本協議提供的任何通知構成或包含 有關公司或任何子公司的重大非公開信息,則公司應根據表格8-K的最新報告同時向 委員會提交此類通知。

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i) 責任限制 。在持有人沒有采取任何平權行動購買認股權證 股份的情況下,本協議的任何規定均不得使持有人對購買 任何普通股的價格承擔任何責任,無論此類責任是由公司還是 公司的債權人主張的。

j) 補救措施。 持有人除了有權行使法律授予的所有權利(包括追回損害賠償)外,還有權具體地 履行其在本認股權證下的權利。公司同意,金錢損害賠償不足以補償 因其違反本認股權證的規定而蒙受的任何損失,特此同意放棄也不主張在任何 具體履約訴訟中以法律補救為由進行辯護。

k) 繼任者 和受讓人。在遵守適用的證券法的前提下,本認股權證及其所證明的權利和義務應為 的利益提供保障,並對公司的繼任者和允許的受讓人以及持有人的繼任者和允許的受讓人具有約束力。 本認股權證的條款旨在不時使本認股權證的任何持有人受益,並應由認股權證持有人或持有人執行 。

l) 修正案。 經公司和本 認股權證持有人的書面同意,可以修改或修改本認股權證或免除其條款。

m) 可分割性。 只要有可能,本逮捕令的每項條款都應解釋為根據適用法律生效和有效, 但是,如果本逮捕令的任何條款被適用法律禁止或根據適用法律無效,則該條款將在此類禁令或無效的範圍內無效,並且不會使此類條款的其餘條款或本逮捕令的其餘條款失效。

n) 標題。 本認股權證中使用的標題僅為方便參考,無論出於何種目的,均不得被視為本 認股權證的一部分。

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(簽名 頁面如下)

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在 見證中,自上述 首次指明的日期起,公司已促使本逮捕令由其經正式授權的官員執行。

Aridis 製藥公司, Inc.
來自:
姓名:
標題:

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運動通知

至: Aridis 製藥公司

(1) 下面簽署的 特此選擇根據所附認股權證的條款(僅在 全額行使)購買公司________的認股權證股份,並隨函投標全額支付行使價以及所有適用的轉讓税(如果有)。

(2) 付款應採取以下形式(勾選適用的複選框):

☐ 使用美國的合法貨幣;或

☐ 根據第 2 (c) 小節規定的公式,取消必要數量的認股權證股份,以便根據 第 2 (c) 小節規定的無現金行使程序行使本認股權證股份的最大數量 。

(3) 請 以下述簽署人的名義或以下列其他名稱發行上述認股權證:

_______________________________

認股權證股份應交付至以下 DWAC 賬號:

_______________________________

_______________________________

_______________________________

[持有人的簽名 ]

投資實體名稱 :_________________________________________________________

投資實體授權簽署人的簽名 : __________________________________________________

授權簽署人的姓名 :______________________________________________________

授權簽署人的標題 :______________________________________________________

日期: ______________________________________________________________

分配 表格

(要分配 上述認股權證,請填寫此表格並提供所需信息。請勿使用此表格行使購買 股票的認股權證。)

對於收到的 價值,特此將上述認股權證及其所證明的所有權利轉讓給

姓名:
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地址:
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電話 號碼:
電子郵件 地址:

日期: _____________ __,______

持有者的 簽名:
持有者的 地址: