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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年6月21日

 

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

 

 

註冊人的電話號碼，包括區號： 857-246-8998

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

 

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（17 CFR §230.405）還是1934年《證券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

第 5.02 項：董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

 

(e) 在2023年6月21日舉行的Pieris Pharmicals, Inc.（“公司”）年度股東大會（“年會”）上，公司的股東批准了公司2020年員工、董事和顧問股權激勵計劃（“2020年EIP”）的每項修正案，以增加根據2020年EIP發行的600萬股股票以及（ii）2023年員工股票購買計劃（“2023 ESPP”）。2020年EIP和2023 ESPP的修正案此前已於2023年3月22日獲得公司董事會批准和通過，但須經股東批准，並在年會上獲得股東批准後生效。

 

經修訂的2020年EIP條款和條件的描述載於公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的附表14A的最終委託書（“委託書”），標題為 “批准經修訂的2020年員工、董事和顧問股權激勵計劃修正案（提案2）”，並以引用方式納入此處。參照經修訂的2020年EIP的實際條款，對此類描述進行了全面限定，其副本作為本表格8-K最新報告的附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。

 

2023 ESPP條款和條件的描述載於公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的附表14A的最終委託書（“委託書”）中，標題為 “批准2023年員工股票購買計劃（提案3）”，並以引用方式納入此處。參照2023 ESPP的實際條款對此類描述進行了全面限定，其副本作為本表格8-K最新報告的附錄10.2提交，並以引用方式納入此處。

 

 

項目 5.07 將事項提交證券持有人表決。

 

(a) 2023年6月21日，公司舉行了年度會議。截至2023年4月24日，在公司已發行和流通並有資格投票的74,519,103股普通股中，有44,843,803股普通股的法定人數為44,843,803股，佔已發行股份的60.17％，親自出庭或通過代理人出席。

 

(b) 在年會上，股東：（1）選舉斯蒂芬·約德、邁克爾·裏奇曼和醫學博士馬修·謝爾曼分別為公司董事會第三類董事，任期三年，在2026年年度股東大會（“董事選舉”）上屆滿；（2）批准了2020年EIP修正案（“2020年EIP修正案批准”）；（3) 批准2023 ESPP (4) 批准任命安永會計師事務所為截至2023年12月31日財年的公司獨立註冊會計師事務所 (”審計師批准”）；以及（4）在不具約束力的基礎上批准了指定執行官的薪酬（“Say on Pay”）。委託書中對這些事項的更完整描述載於委託書。

 

股東投贊成、反對或扣留的票數，以及對上述每項事項的棄權票數和經紀人不投票的次數（如適用）載列如下。

 

1。董事選舉

 

 

 

2. 2020 年 EIP 修正案獲得批准

 

 

 

3. 2023 年 ESPP 批准

 

 

 

4.審計師批准

 

 

 

5.Say on Pay

 

 

 

項目 9.01 財務報表和附錄。

 

(d) 展品。

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。