Colgate-Palmolive 公司
衝突礦產報告
截至2022年12月31日止年度內

本截至2022年12月31日止年度的衝突礦產報告是為了遵守1934年《證券交易法》中關於 “衝突礦產”（“規則”）的第13p-1條。就該規則而言，“衝突礦物” 僅限於錫石、鉭鐵礦、黑鎢礦和金，包括其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢。

導言

Colgate-Palmolive Company（以下簡稱 “公司”）是一家充滿愛心、創新的成長型公司，致力於為所有人、他們的寵物和我們的星球重新構想更健康的未來。該公司的產品銷往全球 200 多個國家和地區。由於公司的全球運營，其供應鏈在全球範圍內以及從大量供應商那裏採購材料、成品和服務。該公司通常不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠採購任何礦物，包括衝突礦產，並且與這些市場活動分開了幾個供應鏈層面。

該公司生產和銷售各種口腔護理、個人護理、家庭護理和寵物營養產品。根據該規則的要求，公司對其產品進行了審查，以確定它們是否含有其功能或生產所必需的衝突礦物。該公司的產品中只有少數被確定含有必需的衝突礦物。該公司確定，其電動牙刷和電池牙刷以及某些口腔護理設備的部件中含有必要的衝突礦物質。

合理的原產國查詢

根據該規則的要求，公司對其供應鏈進行了合理的原產國調查，以確定其產品中包含的任何衝突礦產是否來自剛果民主共和國或鄰國（統稱為 “受保國家”）。

供應商調查

該公司通過審查去年合理的原產國調查結果、搜索其產品配方數據庫和採訪內部產品成分專家，確定了其含有必要衝突礦物的材料和產品。公司要求這些材料和/或產品的每位供應商填寫責任礦產倡議（“RMI”）開發的衝突礦產報告模板。對答覆的一致性和完整性進行了審查，必要時還進行了後續調查。供應商調查的結果已與高級管理層成員共享。

調查結果

公司收到了100％的受訪供應商的回覆。除三家接受調查的供應商外，其他所有供應商都表示，其供應鏈中的冶煉廠不從所涉國家採購衝突礦產。截至2023年5月25日，接受調查的供應商確定的冶煉廠中有73％被列為（i）“符合” RMI的責任礦產保證流程（“RMAP”）評估協議（這意味着它們要麼進行了當前有效的審計，要麼正在進行重新審計，要麼就某些黃金冶煉廠成功完成了與倫敦金銀市場協會（“LBMA”）和/或責任珠寶委員會（“”）的交叉認可評估 RJC”)，或 (ii) “活躍”（表示他們同意完成審計流程即可參與 RMAP）。27%在接受調查的供應商所確定的冶煉廠中，RMI並未將其列為 “合規” 或 “活躍”；這些冶煉廠中有100％由一家供應商（“供應商1”）提供，而另一家供應商（“供應商2”）也從其中一家冶煉廠採購衝突礦物。供應商1此前曾表示，供應商1稱其供應鏈中確定的冶煉廠均未被供應商1視為採購直接或間接資助或使所涉國家武裝團體受益的衝突礦產。此外，供應商1和供應商2無法確定所有向其供應鏈供應衝突礦物的冶煉廠，因此公司的供應鏈中可能還有其他未識別的冶煉廠。該公司的其他一家供應商表示，其產品功能或生產所必需的衝突礦物中有100％來自回收或廢品來源。

盡職調查流程

該公司已對其供應鏈進行了盡職調查，目的是確定其產品中包含的必要衝突礦產沒有直接或間接資助或使所涉國家的武裝團體受益。公司設計盡職調查流程的所有實質性方面均符合經濟合作與發展組織《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（“經合組織框架”）中規定的框架。

公司執行了以下盡職調查步驟：

(1) 建立強有力的公司管理體系

●公司採用了衝突礦產政策，其中包括有關如何聯繫公司以獲取更多信息和/或報告問題的信息。該政策可在公司網站的 “可持續發展” 部分查閲，網址為 https://www.colgatepalmolive.com。

●公司已將其衝突礦產政策納入其第三方行為準則，該準則向與公司有業務往來的第三方傳達了公司對道德行為的期望。

●公司已經建立了一支由採購、法律和可持續發展職能部門的員工組成的團隊，在高級管理層的支持和監督下，設計和實施其衝突礦產合規工作。

●公司已向參與其衝突礦產合規工作的員工提供了有關該規則的背景信息和培訓。

●公司要求相關供應商確定其材料或產品中衝突礦物的冶煉廠。

(2) 識別和評估供應鏈中的風險

●如上文 “合理的原產國查詢” 中所述，為了儘可能具體地確定公司供應鏈中衝突礦產的礦山或原產地，公司要求其相關供應商填寫由RMI開發的衝突礦產報告模板。

●公司審查了供應商的回覆是否存在不一致和/或不完整，這可能表明存在潛在風險。

●該公司將其供應商確定的冶煉廠與RMAP的合規和活躍冶煉廠清單進行了比較。

(3) 設計和實施應對已識別風險的策略

公司實施了風險管理計劃，旨在識別、監控和緩解已識別的風險。該計劃的內容包括：

●向財務、供應鏈和法律職能的高級管理人員提供最新信息；

●向對公司信息請求的回覆不完整和/或不一致的供應商發送糾正措施後續通知；

●在入職過程中向相關供應商（包括新供應商）通報公司的衝突礦產政策；以及

●鼓勵提供不一致或不完整答覆的供應商根據公司的衝突礦產政策改善盡職調查做法。

（4）對供應鏈中已確定點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

公司不對冶煉廠進行審計。公司依靠RMAP對公司供應鏈中可能存在的冶煉廠進行審計。如果接受調查的供應商發現某家冶煉廠未被列為符合RMAP評估協議或不活躍的冶煉廠，則公司會與供應商聯繫以獲取更多信息並採取進一步行動。

(5) 供應鏈盡職調查報告

本衝突礦產報告和公司的專業披露報告（表格SD）可在公司網站的 “投資者” 部分查閲，網址為 https://www.colgatepalmolive.com。對公司網站的引用僅為方便起見，其內容未以引用方式納入本衝突礦產報告，也不被視為已向美國證券交易委員會（“SEC”）提交。

冶煉廠

作為本衝突礦產報告的附件，附有衝突礦產供應商向公司報告的冶煉廠彙總清單。一些提供此信息的供應商是在公司或部門層面提供的，與特定產品無關。因此，公司無法確定其中許多冶煉廠是否真的在公司的供應鏈中。此外，如上所述，由於接受調查的供應商中有兩家無法確定其供應鏈中的所有冶煉廠，因此公司的供應鏈中可能還有其他未識別的冶煉廠。

持續的風險緩解措施

該公司已實施一項持續的風險緩解計劃，旨在加強其供應鏈對衝突礦產的盡職調查能力和可追溯性，並降低任何衝突礦產的採購使所涵蓋國家的武裝團體受益的風險。公司持續的風險緩解措施包括：

●尋求納入供應商合同語言和/或條款和條件，要求相關供應商配合公司的衝突礦產合規工作；

●繼續與公司的供應商（包括新供應商）接觸，以制定和加強他們的盡職調查流程；以及

●與供應商分享公司的衝突礦產政策。

關於前瞻性陳述的警示聲明

這份衝突礦產報告，包括對公司正在進行的風險緩解工作的描述，包含前瞻性陳述（該術語由1995年《私人證券訴訟改革法》或美國證券交易委員會在其規則、法規和新聞稿中定義）。這些聲明是根據公司迄今為止的觀點和期望作出的，除非法律或美國證券交易委員會的規章制度要求，否則公司沒有義務更新這些聲明，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。公司提醒投資者，此類前瞻性陳述並不能保證未來的業績，實際事件或業績可能與這些陳述存在重大差異，其原因包括公司的直接和間接供應商及時或根本實施了令人滿意的可追溯性和其他合規措施，冶煉廠和煉油廠以及其他市場參與者是否負責任地採購衝突礦產、內部和外部資源限制以及政治和監管事態發展，無論是在涵蓋範圍內國家，美國或其他地方。有關可能導致公司未來事件或業績與任何前瞻性陳述中表達的事件或業績存在重大差異的某些因素的描述，請參閲公司向美國證券交易委員會提交的文件，包括但不限於公司截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告以及隨後的10-Q表季度報告中包含的 “風險因素” 和 “前瞻性陳述警示聲明” 標題下的信息。

附件

冶煉廠

(1) 被認定為 “合規” 的冶煉廠被列為符合RMAP評估協議，包括目前有效的審計或正在進行重新審計的冶煉廠，或者對於某些黃金冶煉廠，成功完成了與LBMA和/或RJC的交叉認可評估，被確定為 “活躍” 的冶煉廠均被列為同意完成RMAP審計流程，每種情況均截至2023年5月25日。

* 截至2023年5月25日，RMI將冶煉廠確定為 “合規” 或 “活躍”。