Teledyne 科技公司

衝突礦產報告

截至 2022 年 12 月 31 日的日曆年

2023年5月30日

導言

本截至2022年12月31日止年度的衝突礦產報告（以下簡稱 “報告”）是為了遵守經修訂的1934年《證券交易法》（以下簡稱 “規則”）的第13p-1條而提交的。該規則由美國證券交易委員會（“SEC”）通過，旨在執行2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》規定的與衝突礦產相關的報告和披露要求。該規則對生產含有衝突礦物的產品的美國證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，這些礦產是其產品功能或生產所必需的。“衝突礦物” 一詞被定義為國務卿認定為資助剛果民主共和國（“DRC”）或包括中非共和國、南蘇丹、盧旺達、烏幹達、贊比亞、布隆迪、坦桑尼亞和安哥拉在內的任何鄰近國家（統稱，“涵蓋的國家”）。就本報告而言，錫、鎢、鉭和金將統稱為 3TG：

本報告 (1) 描述了Teledyne Technologies Incorporated（以下簡稱 “公司”、“我們” 或 “我們的”）為確定在 2022 日曆年內，公司製造或公司承包製造的產品的功能或生產所必需的衝突礦物是否原產於涵蓋國家，以及 (2) 提供該規則所要求的額外披露。本報告包含有關公司進行的真誠合理的原產國調查的詳細信息。

公司概述。

Teledyne Technologies Incorporated 為需要先進技術和高可靠性的工業增長市場提供支持技術。這些市場包括工廠自動化和狀態監測、航空航天和國防、空氣和水質環境監測、電子設計和開發、醫學成像和藥物研究、海洋學研究以及深水能源勘探和生產。繼2021年收購FLIR Systems, Inc.（“FLIR”）之後，我們進一步發展成為一家全球傳感和決策支持技術公司：提供跨電磁頻譜的專業傳感器、相機、儀器、算法和軟件，

以及海底, 陸地和空域的無人系統.我們擁有由客户和公司贊助的應用研究中心，以增強我們的產品開發專業知識，從而將自己與許多直接競爭對手區分開來。我們認為，技術能力和創新以及投資開發新產品和增強產品的能力對於在我們的市場和我們競爭的行業中獲得和保持領導地位至關重要。

衝突礦產政策

作為公司盡職調查工作的一部分，公司通過了一份關於衝突礦產的聲明，該聲明可在以下網址查閲：https://www.teledyne.com/who-we-are/ethics

合理的原產國查詢 (RCOI)

在 RCOI 之後，該公司有理由相信其必需的衝突礦產可能來自受保國家，並且有理由相信它們可能不是來自回收或廢料來源。

由於公司製造和銷售的產品種類繁多，混合程度高，公司對其直接供應商進行了盡職調查。在確定2022年調查哪些供應商時，該公司將重點放在最有可能包含衝突礦產的材料、零件和組件的供應商上。該公司最初主要根據公司供應商數據庫中的支出類別確定了4,127家範圍內的供應商，對於FLIR，則根據FLIR的一級供應商身份（每個此類供應商均為 “範圍內供應商”）。

公司在其第三方服務提供商Assent Compliance（“Assent”）的協助下，試圖聯繫所有範圍內的供應商，並向每家供應商提供公司關於衝突礦產的聲明的副本、6.1版或更高版本的衝突礦產報告模板（“CMRT”）以及如何完成CMRT的説明。CMRT是由責任礦業倡議（“RMI”）開發的標準化報告模板，可促進通過供應鏈傳輸有關礦物原產國和所使用的冶煉廠或煉油廠（“SoR”）的信息。In-Scope 供應商被指示在收到後的一段時間內將完成的 CMRT 退還給公司。

Assent 通過電子郵件聯繫了供應商至少三次，然後直接聯繫了無回覆的供應商至少兩次。其他溝通包括關於填寫CMRT表格的培訓和教育，以及訪問Assent的供應商支持中心，這是由Assent開發的學習管理系統，旨在緩解與供應商之間的任何剩餘困惑。供應商完成的所有溝通和課程均在Assent的系統中受到監控和跟蹤，以備將來報告和透明度。

Teledyne通過Assent推出的衝突礦物計劃包括對所有提交的cmRT進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性並找出CMRT中任何相互矛盾的答案。所有提交的 CMRT 表格均被接受並歸類為有效或

無效，因此數據仍會被保留。我們會就無效的表格聯繫供應商，並鼓勵他們重新提交有效的表格。

根據供應商向公司RCOI提供的答覆，公司無法確定公司產品功能或生產所必需的3TG並非來自剛果民主共和國或任何受保國家。因此，該公司採取了下述措施，以評估其獨特的冶煉廠名單上列出的已知或有理由認為來自剛果民主共和國或來源不明的SOR的盡職調查做法。

盡職調查

盡職調查措施的設計

根據該規則，公司對這些衝突礦產的來源和監管鏈進行了盡職調查。公司採用的盡職調查方法旨在滿足經濟合作與發展組織（“經合組織”）《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》、國際公認的盡職調查框架以及相關的金、錫、鉭和鎢補充文件（“經合組織指南”）中規定的標準。

盡職調查流程

該公司制定了衝突礦產合規計劃，旨在在所有實質性方面符合經合組織指南中的框架。

1。建立強大的公司管理系統

1.1 內部團隊

公司已就該規則及其義務建立了管理體系。公司的管理系統包括一個跨職能團隊，即衝突礦產團隊，該團隊由衝突礦產治理委員會贊助，該委員會由公司高級副總裁、總法律顧問、首席合規官兼祕書、公司高級副總裁兼首席財務官以及公司副總裁兼首席採購官組成。衝突礦產團隊負責實施公司的衝突礦產合規計劃，由擔任衝突礦產協調員的助理副總裁兼助理總法律顧問領導。定期向衝突礦產治理委員會通報衝突礦產小組的進展和盡職調查工作的結果。

正如本報告中所述，我們還與Assent合作，Assent是一家SaaS公司，其軟件允許我們收集和存儲cmRT和供應商數據，與我們的供應鏈進行通信並提供培訓和教育。

1.2 建立礦產供應鏈的控制和透明度體系

我們從供應商那裏收集的 cmRT 使我們能夠獲得與盡職調查工作相關的信息，包括供應商供應鏈中冶煉廠或煉油廠的名稱。雖然公司的一部分直接供應商也受其規定的報告義務的約束

Exchange Act（交易法）對規則瞭如指掌，公司還有許多其他供應商和分銷商沒有相同的報告義務，因此需要額外的培訓才能理解該規則的要求。

2013年，公司通過了一項內部衝突礦產評估計劃（“評估計劃”），其中納入了當時最新版本的《經合組織指南》中規定的許多標準。內部控制包括公司正在進行的將衝突礦產相關要求納入要求披露3TG的供應協議的舉措。

1.4 維護記錄

該公司對與衝突礦產合規流程管理相關的信息制定了記錄保留要求。所有相關記錄將保留 5 年。此外，Assent保留了在公司衝突礦產計劃的供應調查部分收集的所有信息，為期5年。

1.5 加強公司與供應商的互動

關於經合組織關於加強與供應商合作的要求，該公司已使用CMRT版本6.22和Assent Compliance Manager網絡報告工具從公司供應商羣收集衝突礦產申報。這些工具的使用使公司能夠協助其供應商瞭解公司的期望和要求，並提高了公司從供應商那裏收到的對公司調查請求的答覆率。

此外，在談判過程中，該公司的採購組織繼續將與衝突礦產披露要求有關的條款納入新的供應協議或現有供應協議的續訂中。因此，該公司正在繼續努力確認供應商已實施了識別3TG來源的程序。

1.6 建立公司層面的申訴機制

公司設立了保密的企業道德/幫助熱線，主題是 “採取正確的行動”。道德/幫助熱線適用於所有公司員工以及公司以外的相關人員。可以通過此道德/幫助熱線舉報違反公司政策的行為，包括與衝突礦產相關的政策。免費幫助熱線號碼是 1-877-666-6968。

2。識別和評估供應鏈中的風險

為了評估這些冶煉廠對我們的供應鏈構成的風險，Assent確定了該冶煉廠是否根據符合經合組織指導方針的標準（例如責任礦產保障流程（RMAP））進行了審計。我們通常與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不對供應鏈中的這些實體進行或直接審計。已完成 RMAP 審計的冶煉廠被認為不存在 DRC 衝突。如果沒有根據RMAP標準對冶煉廠的盡職調查做法進行審計，則存在潛在的供應鏈風險。

每個符合 RMI 對 3TG 礦物的冶煉廠或精煉廠定義的設施均按照《經合組織指南》中定義的危險信號指標進行評估。Assent 使用 5 個因素通過識別危險信號來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險等級：

•與剛果民主共和國和覆蓋國家的地理距離；

•已知的礦物來源原產國；

•責任礦產保障流程（RMAP）審計狀態；

•不道德或衝突採購的可靠證據

由可靠的第三方來源進行的同行評估。

此外，還根據項目實力對供應商進行評估（進一步幫助識別供應鏈中的風險）。評估和跟蹤該計劃的實力可以幫助在項目進展過程中做出關鍵的風險緩解決策。用於評估供應商計劃實力的標準是：

• 您是否制定了衝突礦產採購政策？

• 您是否實施了無衝突採購的盡職調查措施？

• 您是否根據公司的預期審查了從供應商那裏收到的盡職調查信息？

• 您的審查過程是否包括糾正措施管理？

根據供應商對這些標準的回答，供應商的計劃被視為強項或弱項。

作為公司評估計劃的一部分，為了確保供應商瞭解公司的期望，Assent提供有關衝突礦產和CMRT的視頻和書面培訓。這包括有關填寫表格的説明，以及與供應商人員進行一對一的電子郵件和電話討論。

追溯材料的原產地是公司供應鏈中負責任採購的一個複雜方面。該公司確定，在其供應鏈中尋找有關3TG冶煉廠和煉油廠的信息是公司為確定供應鏈中3TG的礦山或原產地所能做出的最合理的努力。這是通過採用責任商業聯盟概述的方法以及計劃和外聯舉措來實現的，並要求公司的供應商使用CMRT向公司報告。通過業界的共同努力，公司合理確定了供應鏈中3TG的礦山或原產地。

3。設計和實施應對已確定的風險的策略

公司已經制定並將繼續使用風險管理方法來實施有關3TG和衝突礦產潛在存在的盡職調查活動。

如公司評估計劃所述，公司當前應對供應鏈風險的戰略是，如果公司發現供應商的供應鏈中包含不存在衝突的3TG，則公司將採取適當措施及時解決這種情況，包括供應商教育和/或重新評估供應商關係。迄今為止，公司尚未發現任何需要終止合同或尋找替代材料或供應商的情況。

如果供應商未按要求提供信息，或者數據看似不可靠或相互矛盾，則Conflict Minerals團隊與Assent一起制定計劃，發送更多通信，提供額外教育，或者在必要時讓公司的採購組織與供應商接觸。

當根據上一節中討論的邏輯報告了危險信號冶煉廠或煉油廠時，風險緩解活動就會啟動。包括任何危險信號冶煉廠或煉油廠在內的CMRT提交的材料會立即出具收據，指示供應商採取自己的風險緩解措施，包括提交特定產品的CMRT，以更好地確定與他們提供給Teledyne的產品的關係，以及指令將這些危險信號冶煉廠從其供應鏈中撤出。通過我們的冶煉廠和煉油廠評估，我們還監測與風險相關的危險信號，而不僅僅是從受保國家採購衝突礦產。

4。在供應鏈的特定點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

作為衝突礦產的下游購買者，公司的盡職調查過程基於依賴從其直接供應商那裏獲得的數據的必要性。公司還依賴其他外部審計計劃收集和提供的信息。因此，該公司沒有對任何冶煉廠或煉油廠進行第三方審計。

5。供應鏈盡職調查報告

這份《衝突礦產報告》已在美國證券交易委員會存檔，並已在該公司的網站上公開發布 https://www.teledyne.com/who-we-are/ethics

盡職調查結果

該公司通過Assent的軟件平臺共對4,127家供應商進行了調查。在答覆中，沒有一項被確定為超出範圍，63份被認為無效並被標記為後續行動，2,129份被接受為已完成。總體回覆率為 51.59%。

冶煉廠或精煉廠

從供應商調查中收到的絕大多數答覆都提供了公司或部門層面的數據，或者無法具體説明向公司供應部件所使用的冶煉廠或煉油廠。因此，公司無法確定供應商報告的3TG是否包含在向公司提供的組件或零件中。此外, 供應商並不總是提供冶煉廠名單, 熔鍊廠名單也並非始終如一地填寫冶煉廠識別號,

因此，該公司無法證實這些冶煉廠或煉油廠中是否確實存在於其供應鏈中。

目前的工作重點是通過CMRT收集冶煉廠信息，隨着計劃的進展，需要全面填寫所有必要的冶煉廠識別信息，這將有助於驗證和披露冶煉廠，並追蹤3TG的原產地。在公司供應鏈中尋找有關3TG冶煉廠和煉油廠的信息是公司為確定供應鏈中3TG的礦山或原產地所能做出的最合理的努力。

供應商向CMRT提供的某些答覆確實包括供應商列為冶煉廠或煉油廠的設施名稱。該公司通常與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不對其供應鏈中的這些實體進行或直接審計。Assent將供應商答覆中列出的設施與RMI維護的冶煉廠名單進行了比較，如果供應商表示該設施已獲得無衝突認證，則確認該名稱由RMI列出。根據供應商通過CMRTs提供的冶煉廠名單，該公司知道有223家冶煉廠獲得了無衝突認證，其他一些冶煉廠正在積極參與RMAP的第三方審計程序。

截至2023年5月19日，公司已經驗證了348家合法的冶煉廠或煉油廠，並正在努力驗證提交的cmRT中的其他冶煉廠和煉油廠條目。本報告附件1中的表格列出了接受調查的供應商確定的有效冶煉廠。根據供應商和馬紹爾羣島共和國提供的信息，附件2所列表格列出了據信附件1中Sor加工的礦物的原產國。如上所述，由於公司的供應商通常通過CMRT在公司或部門層面提供設施信息，並且通常不將CMRT的答覆侷限於他們專門向公司提供的產品中的3TG的設施信息，因此公司產品中包含的3TG不一定來自附件1所列設施或附件2所列國家。

許多供應商仍然無法提供用於向公司供應材料的冶煉廠或煉油廠。此外，在公司或部門層面提供的許多答覆表明，在確定3TG的來源方面處於 “未知” 狀態。

風險緩解步驟

公司2023日曆年度的衝突礦產計劃將繼續側重於審查冶煉廠數據，其中可能包括以下行動：

•與供應商合作，改用已分配新的冶煉廠識別號的最新版本的CMRT；

•要求使用冶煉廠識別碼；

•要求供應商將任何已確定的冶煉廠與供應商向公司提供的產品和零件聯繫起來；以及

•將供應商在CMRT上報告的冶煉廠與責任礦產倡議的冶煉廠名單進行比較。

公司打算採取更多措施，改善其盡職調查流程，進一步降低其產品中的3TG可能使受保國家的武裝團體受益的任何風險，其中可能包括以下內容：

•在新的或續訂的供應商合同中加入衝突礦產流減條款；

•與供應商接觸，引導他們使用培訓資源，以提高回覆率並改善供應商調查回覆的內容；以及

•與任何被發現向公司提供來自支持受涵蓋國家衝突的衝突礦產的供應商進行接觸，以確定不支持此類衝突的衝突礦產的替代來源。

公司保留修改或取消這些風險緩解措施的權利，包括但不限於迴應美國證券交易委員會對規則的任何變更或提議的更改。

附件 1

以下是該公司調查的供應商報告的供應鏈中經過驗證的冶煉廠名單。該表還列出了一家冶煉廠在RMI的責任礦產保障流程（RMAP）下的審計狀態，該流程是認證無衝突採購的第三方審計。正如報告中指出的那樣，由於公司的供應商通常通過CMRT在公司或部門層面提供設施信息，並且通常不將CMRT的答覆侷限於他們專門向公司提供的產品中的3TG的設施信息，因此公司產品中包含的3TG不一定來自附件1所列設施或附件2所列國家。

附件 2

潛在的原產國包括：

中國

巴西

日本

加拿大

智利

馬來西亞

印度

祕魯

阿根廷

澳大利亞

奧地利

德國

韓國

哥倫比亞

蒙古

圭亞那

美國

埃塞俄比亞

厄瓜多爾

印度尼西亞

葡萄牙

比利時

柬埔寨

哈薩克斯坦

緬甸

匈牙利

納米比亞

盧森堡

臺灣

尼日爾

俄羅斯聯邦

瑞士

泰國

剛果民主共和國

墨西哥

尼日利亞

莫桑比克

盧旺達

香港

愛爾蘭

法國

玻利維亞（多民族國）

巴拿馬

南非

厄立特里亞

西班牙

津巴布韋

塞拉利昂

英國

菲律賓

布隆迪

愛沙尼亞

幾內亞

安道爾

安哥拉

埃及

坦桑尼亞

剛果

新加坡

吉布提

加納

贊比亞

蘇丹

土耳其

越南

意大利

南蘇丹

烏茲別克斯坦

馬達加斯加

巴布亞新幾內亞

沙特阿拉伯

阿拉伯聯合酋長國

澤西羣島

危地馬拉

摩洛哥

新西蘭

烏幹達

阿塞拜疆

巴哈馬

巴巴多斯

白俄羅斯

百慕大

芬蘭

洪都拉斯

尼加拉瓜

美屬薩摩亞

阿魯巴

多米尼加

格魯吉亞

立陶宛

薩摩亞

斯洛伐克

阿富汗

阿爾巴尼亞

保加利亞

中非共和國

捷克共和國

多米尼加共和國

關島

肯尼亞

利比裏亞

毛裏塔尼亞

挪威

塞內加爾

斯洛文尼亞

塔吉克斯坦