美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
(委員會 文件號) |
(國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼) |
(註冊人的電話號碼,包括區號)
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR)第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b)) |
根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c)) |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 條)或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的)。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 7.01 | 法規 FD 披露。 |
正如先前披露的那樣,2020年4月20日,美國賓夕法尼亞州東區地方法院(“法院”)提起了一起所謂的股東衍生品訴訟,點名了Inovio Pharmicals, Inc. 的八名現任和前任董事(”公司”)作為被告。該訴訟稱,州和聯邦政府聲稱該公司在公開披露中就其開發 COVID-19 疫苗發表了誤導性言論,違反了某些聯邦證券法。衍生訴訟還指控公司董事會未能對公司的管理、政策、做法和內部控制進行合理和審慎的監督。原告代表公司尋求未指明的金錢賠償以及治理改革。
2023年4月19日,原告向法院提出動議,要求初步批准解決訴訟的和解協議。2023 年 6 月 14 日,法院下達了一項命令(以下簡稱 “命令”),初步批准了衍生索賠的擬議和解(結算”),根據2023年3月31日的和解條款(“規定”)。該命令還批准了和解通知的形式和方式(”通知”)並將2023年10月11日定為和解聽證會的日期,除其他外,以確定該條款的條款是否應被批准為公平、合理和充分。
根據該規定和命令,公司將該規定及其作為附錄99.1附在本表8-K最新報告中。該規定設想,在和解聽證會和解獲得法院最終批准之後,公司將實施該條款附錄A中描述的某些公司治理改革。
此外,根據規定和命令的要求,公司於2023年6月23日發佈了一份包含該通知的新聞稿。新聞稿的副本作為附錄99.2附在本表8-K最新報告中。
就經修訂的1934年《證券交易法》第18條而言,本8-K表最新報告第7.01項中提供的信息,包括其附錄,正在提供中,不應被視為 “已歸檔”(”《交易法》”),或者在其他方面受該節的責任約束,也不得將其視為以提及方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》(無論是在本文件發佈之日之前還是之後提交)提交的任何文件中,無論此類文件中有何註冊語言,除非此類文件中以具體提及方式明確規定。
項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品
展覽 數字 |
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99.1 | 2023 年 3 月 31 日的《和解條款》 | |
99.2 | 新聞稿,日期為 2023 年 6 月 23 日 | |
104 | 封面交互式數據文件(格式為行內 XBRL)。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
INOVIO 製藥有限公司 | ||||||
日期:2023 年 6 月 23 日 | 來自: | //彼得·基斯 | ||||
彼得·凱斯 | ||||||
首席財務官 |