美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
11-K 表格
x | 根據1934 年《證券 交易法》第 15 (d) 條提交的年度報告 |
對於截至2022年12月31日的財政年度 ;或
¨ | 根據1934 年 證券交易法第 15 (d) 條提交的過渡報告 |
在從到的過渡期間
委員會文件編號:1-14446
TD 401 (k) 退休計劃
c/o 道明銀行美國控股公司
70 Gray Rd
緬因州法爾茅斯 04105
(計劃的完整標題)
多倫多道明銀行
(根據計劃 持有的證券的發行人名稱)
郵政信箱 1
多倫多道明中心
國王街西和海灣街
安大略省多倫多 M5K1A2
加拿大
(主要行政辦公室地址)
TD 401 (k) 退休 計劃
經審計的財務 報表和補充附表
截至 2022 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31 日的年度
內容
獨立 註冊會計師事務所的報告 | 1 |
經審計的財務報表 | |
可用於支付福利的淨資產表 | 2 |
可用於支付福利的 淨資產變動表 | 3 |
財務報表附註 | 4 |
補充時間表 | |
附表 H,第 4i 行 — 資產明細表(年底持有) | 15 |
展覽 | 17 |
簽名 | 18 |
獨立註冊會計師事務所的報告
致TD 401 (k) 退休計劃的計劃參與者和計劃管理人
對財務報表的意見
我們審計了截至2022年12月31日和2021年12月31日的TD 401 (k) 退休計劃(本計劃) 所附的可用於支付福利的淨資產報表,以及截至該日止年度可用於支付福利的淨資產變動報表, 和相關附註(統稱為 “財務報表”)。我們認為,根據美國公認的會計原則,財務報表 在所有重大方面公允列報了截至2022年12月31日和2021年12月31日可用於支付該計劃福利的淨資產以及截至該日止年度可用於支付福利的淨資產的變化 。
意見依據
這些財務報表由本計劃 管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對計劃的財務報表發表意見。我們是一家在上市公司會計監督委員會(美國)(PCAOB)註冊的上市 會計師事務所,根據美國聯邦證券法以及證券 和交易委員會及PCAOB的適用規則和條例,我們必須在本計劃方面保持獨立 。
我們根據PCAOB的標準進行了審計。 這些標準要求我們計劃和進行審計,以獲得合理的保證,以確定財務報表中是否存在因錯誤或欺詐導致的重大錯報。該計劃無需對 對財務報告的內部控制進行審計,我們也沒有參與審計。作為審計的一部分,我們需要了解對 財務報告的內部控制,但目的不是就該計劃對財務 報告的內部控制的有效性發表意見。因此,我們沒有發表這樣的意見。
我們的審計包括執行評估財務報表重大誤報的風險的程序,無論是錯誤還是欺詐所致,以及執行應對這些風險的程序。此類程序 包括在測試的基礎上審查有關財務報表金額和披露的證據。我們的審計還包括 評估管理層使用的會計原則和做出的重大估計,以及評估財務報表的總體列報方式 。我們認為,我們的審計為我們的意見提供了合理的依據。
ERISA 要求的補充時間表
截至2022年12月31日,隨附的截至2022年12月31日的補充資產附表(在 年度末持有)(稱為 “補充附表”)已通過審計計劃財務報表時執行的審計程序 。補充附表中的信息是 計劃管理層的責任。我們的審計程序包括確定信息是否與 財務報表或基礎會計和其他記錄相符(如適用),以及執行程序以測試補充附表中提供的信息的完整性和準確性。在就這些信息形成意見時,我們 評估了此類信息(包括其形式和內容)的呈現是否符合勞工部根據1974年《僱員退休收入保障法》制定的 報告和披露規則和條例。我們認為,就整個財務報表而言, 信息在所有重大方面都是公平陳述的。
//安永會計師事務所
自 2008 年以來,我們一直擔任該計劃的審計員。
紐約,紐約
2023年6月23日
1
TD 401 (k) 退休 計劃
可用於支付福利的 淨資產報表
十二月三十一日 | ||||||||
2022 | 2021 | |||||||
資產 | ||||||||
無息現金 | $ | 34,259 | $ | 3,905 | ||||
按公允價值計算的投資(見附註6) | 3,948,752,500 | 4,642,401,303 | ||||||
投資總額 | 3,948,786,759 | 4,642,405,208 | ||||||
參與者應收票據 | 65,334,516 | 65,008,038 | ||||||
僱主應收核心繳款 | 66,535,572 | 61,830,786 | ||||||
僱主配套應收繳款 | 2,157,676 | 855,912 | ||||||
應收款總額 | 134,027,764 | 127,694,736 | ||||||
可用於支付福利的淨資產 | $ | 4,082,814,523 | $ | 4,770,099,944 |
參見隨附的註釋。
2
TD 401 (k) 退休 計劃
可用於支付福利的淨資產變動表
截至12月31日的年度 | ||||||||
2022 | 2021 | |||||||
新增內容: | ||||||||
淨資產的增加歸因於: | ||||||||
利息和股息 | $ | 50,243,870 | $ | 63,202,694 | ||||
投資公允價值的淨(折舊)/增值 | (831,101,352 | ) | 605,114,585 | |||||
淨投資(虧損)/收益 | (780,857,482 | ) | 668,317,279 | |||||
捐款: | ||||||||
參與者 | 171,080,827 | 158,425,013 | ||||||
僱主 | 149,437,724 | 138,546,675 | ||||||
翻車 | 23,756,565 | 13,567,116 | ||||||
捐款總額 | 344,275,116 | 310,538,804 | ||||||
其他(虧損)/收入 | (849,147 | ) | 143,900 | |||||
共計(虧損)/增加額,淨額 | (437,431,513 | ) | 978,999,983 | |||||
扣除額: | ||||||||
從淨資產中扣除的款項歸因於: | ||||||||
向參與者支付的福利 | 248,814,102 | 309,557,113 | ||||||
行政開支 | 1,039,806 | 1,272,260 | ||||||
扣除總額 | 249,853,908 | 310,829,373 | ||||||
可用於支付養卹金的淨資產淨額(減少)/增加額 | (687,285,421 | ) | 668,170,610 | |||||
可用於支付福利的淨資產: | ||||||||
年初 | 4,770,099,944 | 4,101,929,334 | ||||||
年底 | $ | 4,082,814,523 | $ | 4,770,099,944 |
參見隨附的註釋。
3
TD 401 (k) 退休 計劃
財務 報表附註
2022 年 12 月 31 日 和 2021 年 12 月 31 日
1。計劃描述
TD 401 (k) 退休計劃(“計劃”) 是由道明銀行的間接全資子公司 道明銀行美國控股公司(“公司”)贊助的固定繳款計劃。以下僅提供有關該計劃的一般信息。參與者應參閲計劃文件 ,以更全面地描述該計劃的條款。此處使用但未定義的大寫術語的含義應與計劃文件中賦予的 相同。
普通的
該計劃是一項固定繳款計劃,受1974年 《員工退休收入保障法》(“ERISA”)規定的約束。該計劃已於2021年7月1日生效,以反映收購道明證券自動交易(“TDSAT”)(前身為Headlands Tech Global Markets, LLC)所產生的 影響,並對 進行了進一步修訂,將計劃管理人和投資信託人分別稱為美國退休 委員會和美國退休投資委員會。
計劃管理
該計劃由多倫多道明銀行董事會人力資源委員會授權的美國退休 委員會(“計劃管理人”)管理。 計劃管理人已將本計劃的記錄保存、受託人和保管職責分配給 T. Rowe Price,他也是 的受託人。
捐款
參與者可以在税前基礎上、羅斯税後基礎上或兩者兼而有之,向本計劃繳納高達其合格薪酬的50%。為此目的考慮 的合格薪酬符合《美國國税法》(“法典”)為安全港計劃規定的標準,包括 但不限於定期收入、加班費、佣金、獎金和激勵措施。參與者還可以將之前僱主符合條件的僱主計劃中的賬户 餘額展期(例如,401(k)計劃、利潤分享計劃或403(b)避税年金( 年金)或來自傳統的個人退休賬户或年金。
4
TD 401 (k) 退休 計劃
財務 報表附註(續)
2022 年 12 月 31 日 和 2021 年 12 月 31 日
1。計劃説明(續)
參與者 有資格在公司或關聯公司完成十二個月 服務後的第一個月(或與此同時)獲得僱主對等繳款。僱主配對旨在滿足《守則》中定義的 的安全港待遇標準。本計劃與計劃年度相匹配,每代表參與者進行一美元(1.00 美元)的工資延期 可獲得一美元(1.00 美元)的費率,最多為其在參與者期間收入的前三%(3%);再加上代表他或她每延期一美元(1.00美元)超過前三%(3%)的工資延期支付五十美分(0.50美元) ) 且不超過 參與時此類收入的前百分之六 (6%)。2022年和2021年的對等捐款總額分別為8,290萬美元和7,670萬美元。參與者的繳款受《守則》的限制,2022年為20,500美元,2021年為19,500美元。 在計劃年度內年滿50歲的參與者也可以繳納補繳款(符合《守則》第414(v)條的含義)。只有在參與者已經繳納了當年的最大金額 之後,才允許他們繳納補繳款。2022年和2021年,補繳限額為6,500美元。
該計劃還包括為所有符合條件的僱員提供僱主核心 繳款。要獲得核心繳款的資格,員工必須先在公司或關聯公司服務一年 ,並且年滿21歲。滿足此要求後,如果參與者在一年的第一天和最後一天工作,並且在 年度工作至少 1,000 小時,則有資格獲得計劃年度的 分配。核心繳款是根據參與人的年齡和服務年限之和(均以每年第一天的 整年計算)根據以下時間表確定的:
年齡+服務年限 | 核心貢獻(百分比 符合條件 補償) | |||
少於 35 | 2.0 | % | ||
35 – 44 | 2.5 | % | ||
45 – 54 | 3.0 | % | ||
55 – 64 | 4.0 | % | ||
65 – 69 | 5.0 | % | ||
70 或更多 | 6.0 | % |
2022年和2021年的核心捐款分別為6,650萬美元和6180萬美元。核心捐款分別於2023年2月和2022年2月支付給該計劃。
5
TD 401 (k) 退休 計劃
財務 報表附註(續)
2022 年 12 月 31 日 和 2021 年 12 月 31 日
1。計劃説明(續)
參與者 賬户
每位參與者的賬户反映了 參與者的繳款、展期和公司繳款以及這些捐款的收益或虧損。參與者 賬户會因提款和任何適用的直接費用而減少。
授予
參與者繳款、任何安全港僱主 的配套繳款及其任何收入均立即歸屬。
根據本計劃,在達到正常退休年齡之前因死亡或殘疾以外的任何原因 被解僱的參與者,其核心繳款的價值及其任何收益應根據以下附表擁有不可沒收的 權益:
歸屬服務年限(如本計劃所定義) | 既得百分比 | |||
不到三年 | 0 | % | ||
三年或更長時間 | 100 | % |
儘管如此,合併計劃中先前來自合併計劃的任何計劃 餘額應繼續根據各自的歸屬時間表歸屬。
參與者應收票據
參與者應收票據代表參與者 貸款,這些貸款記入其未付本金餘額加上任何應計但未付的利息。 參與者應收票據的利息收入在賺取時入賬。相關費用記作管理費用,在發生時記作支出。 截至2022年12月31日或2021年12月31日,尚未記錄任何信貸損失準備金。如果參與者停止償還貸款 並且計劃管理員將參與者貸款視為分配,則參與者貸款餘額將減少,福利付款 將被記錄。截至2022年12月31日或2021年12月31日,尚未記錄參與者貸款的損失。
6
TD 401 (k) 退休 計劃
財務 報表附註(續)
2022 年 12 月 31 日 和 2021 年 12 月 31 日
1。計劃説明(續)
參與者可以從其賬户中借款,不包括與核心捐款相關的 餘額。參與者可以借入的最低金額為1,000美元,最大金額等於較低的 50,000美元或賬户餘額的50%。貸款必須在最長五年的期限內償還(購買 主要住所的期限最長為15年)。貸款由參與者賬户中的餘額擔保,按 計劃管理員根據貸款申請處理當日的《華爾街日報》公佈的最優惠利率確定的固定利率計息。 截至2022年12月31日和2021年12月31日的未償貸款的利率從3.25%到8.75%不等。本金和利息通過 工資扣除來支付。
好處
參與者可以隨時選擇提取與展期供款相關的全部或部分賬户 ,包括這些繳款的收益。年滿 59½ 歲後, 參與者可以提取其賬户總餘額的全部或部分。如果出現符合條件的困難,參與者可以提取 的參與者繳款、展期繳款、先前計劃的某些餘額(詳見計劃文檔)、 和相關收入。
終止僱傭關係或退休後, 參與者可以選擇一次性分配或將賬户餘額留在計劃中。如果參與者的既得賬户 餘額低於 1,000 美元,則向參與者一次性支付等於其既得賬户價值的款項。如果 死亡,參與者賬户中的餘額將支付給本計劃規定的指定受益人。
參與者 投資期權
每個參與者都可以選擇將 員工和僱主的繳款分配到本計劃提供的各種投資選項中。投資選擇包括共同基金、普通 集體信託基金和多倫多道明銀行的普通股。參與者在未來 繳款以及賬户全部或部分再投資方面的投資方向受多倫多道明銀行普通股 股的投資限制 20%。
7
TD 401 (k) 退休 計劃
財務 報表附註(續)
2022 年 12 月 31 日 和 2021 年 12 月 31 日
1。計劃説明(續)
沒收
根據計劃文件的定義,參與人沒有 既得權益的金額將在連續五年中斷服務後沒收。 截至 2022 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31 日,被解僱員工沒收的非既得賬户總額分別為 737,055 美元和 1,424,148 美元 ,這些賬户保存在單獨的賬户中,可用於抵消未來的僱主繳款。在截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度中,僱主繳款從沒收的賬户中分別減少了1,571,325美元和718,028美元。
投票權
每位參與者都有權行使分配給其賬户的多倫多道明銀行普通股的 投票權, 轉賬代理會在行使此類權利之前通知他們。允許受託人為參與者未發出指示的 Plan 參與者股份的最大利益進行投票。
2。重要會計政策摘要
演示基礎
隨附的財務報表是根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則(“美國公認的會計原則”)編制的, 按應計制列報。
管理層估計
根據美國公認會計原則 編制財務報表要求管理層做出估算和假設,這些估計和假設會影響報告的資產和負債金額及其變動 ,以及或有資產和負債的披露。實際結果可能與這些估計有所不同。
投資估值和收入 確認
本計劃持有的投資按公允價值 列報。公允價值被定義為在衡量日市場參與者之間的有序交易中,在主要 或最有利的資產或負債市場中為轉移負債而獲得的資產或支付的價格(退出價格)。公允價值衡量標準 反映了市場參與者在對資產或負債進行定價時將使用的所有假設,包括對特定估值技術固有的 風險、限制出售或使用資產的影響以及不履約風險的假設。 有關公允價值計量的進一步討論,請參閲註釋 6。
8
TD 401 (k) 退休 計劃
財務 報表附註(續)
2022 年 12 月 31 日 和 2021 年 12 月 31 日
2。重要會計政策摘要 (續)
證券的購買和銷售按交易日記錄 。利息收入按應計制入賬。股息自除息日起入賬。淨增值 (折舊)包括該計劃在年內買入和賣出以及持有的投資的收益(虧損)。
補助金的支付
向參與者支付的福利金在支付時會被記錄在案 。
管理費用
根據計劃規定,除非公司支付,否則所有符合條件的 管理費用均可由本計劃支付。該計劃在2022年和2021年分別支付了總額為1,039,806美元和1,27260美元的管理費用,這些費用直接從參與者賬户中扣除
3。會計變更
本年度沒有為該計劃通過任何最近的會計聲明 ,也沒有評估任何最近的會計聲明,以供該計劃 在未來幾年採用。
4。聯邦所得税狀況
該計劃收到了美國國税局(“國税局”)於 2014 年 10 月 27 日發出的 的決定信,稱該計劃符合 第 401 (a) 條的資格,因此相關信託免税。在美國國税局做出這一決定後,該計劃經過修改和重申,自2022年1月31日起生效。一旦獲得資格,該計劃必須按照《守則》運作,以保持 的合格地位。計劃管理員認為該計劃的運作符合 守則的適用要求,因此認為經修訂和重述的該計劃符合資格,相關信託是免税的。
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TD 401 (k) 退休 計劃
財務 報表附註(續)
2022 年 12 月 31 日 和 2021 年 12 月 31 日
4。聯邦所得税狀況(續)
美國公認會計原則要求計劃管理層評估本計劃採取的税收 立場,如果該計劃採取了不確定立場,經美國國税局審查 很可能無法維持 ,則確認應納税額。計劃管理層分析了該計劃所採取的税收立場,得出的結論是,截至2022年12月31日, 沒有采取或預計將採取的不確定立場。該計劃未確認與不確定的税收狀況相關的利息或罰款 。該計劃需要接受税收司法管轄區的例行審計;但是,目前沒有針對任何正在進行的納税期的審計 。
5。計劃資產的管理
該計劃的資產,包括Toronto-Dominion 銀行普通股,由該計劃的受託人持有。T. Rowe Price是該計劃的服務提供商和受託人。T. Rowe Price 擔任直接受託人,他將酌情根據計劃管理員或參與者的指示行事。公司 供款由受託人持有,受託人投資收到的捐款,對利息和股息收入進行再投資,並處理向參與者分配 。某些行政職能由公司或其子公司的高級管理人員或僱員履行。此類官員 或員工均未從本計劃中獲得補償。
6。公允價值測量
美國公認會計原則(US GAAP)根據公允價值披露的數據輸入的性質建立了三級公允價值層次結構 。這種層次結構要求最大限度地使用可觀察的輸入,在衡量公允價值時最少使用不可觀察的輸入 。這些級別如下:
第 1 級 | 對於相同資產和負債,本計劃 可以進入的活躍市場的報價市場價格。1 級工具包括在活躍的 交易市場交易的股票證券和共同基金。 |
第 2 級 | 除一級價格以外的可觀察輸入,例如活躍市場中相似(但不相同)資產或負債的報價 市場價格,非活躍市場中相同資產或負債的報價市場價格 ,以及基本上可以觀察到或可以由資產或負債全期 可觀察的市場數據證實的其他輸入。 |
第 3 級 | 公允價值基於不可觀察的投入, 得到很少或根本沒有市場活動的支持,並且對資產或負債的公允價值至關重要。 |
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TD 401 (k) 退休 計劃
財務 報表附註(續)
2022 年 12 月 31 日 和 2021 年 12 月 31 日
6。公允價值測量(續)
以下描述了用於以公允價值計量的資產的估值 方法。與 2021 年 12 月 31 日使用的方法相比,2022 年 12 月 31 日用作為 的方法沒有變化。
普通股票 :按交易個別證券的活躍市場公佈的收盤價估值。
互惠 基金:按活躍市場公佈的該計劃在年底持有的股票的淨資產價值(“資產淨值”)估值。
普通集體信託由 發行人按公允價值申報,計算方法是標的投資的價值除以未償單位數減去負債,到 得出每單位資產淨值。資產淨值被用作公允價值的實用權宜之計。對從集體 信託中贖回沒有任何限制。
上述方法可能得出公允的 價值計算,該計算可能無法表明可實現的淨價值或不能反映未來的公允價值。此外,儘管計劃 認為其估值方法適當且與其他市場參與者一致,但使用不同的方法或假設 來確定某些金融工具的公允價值可能會導致報告日的公允價值衡量標準有所不同。
可用於支付福利的淨資產報表 中報告的無息現金和應收賬款按近似公允價值的賬面金額列報。
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TD 401 (k) 退休 計劃
財務 報表附註(續)
2022 年 12 月 31 日 和 2021 年 12 月 31 日
6。公允價值測量(續)
以下表格按級別列出了截至2022年12月31日和2021年12月31日的公允價值計劃投資資產,在 的公允價值層次結構中。截至2022年12月31日和2021年12月31日止年度的水平之間沒有變化 :
截至2022年12月31日按公允價值計算的資產 | ||||||||||||||||
第 1 級 | 第 2 級 | 第 3 級 | 總計 | |||||||||||||
共同基金 | $ | 443,500,265 | $ | - | $ | - | $ | 443,500,265 | ||||||||
普通股 | 193,966,112 | - | - | 193,966,112 | ||||||||||||
公允價值層次結構中的總資產 | $ | 637,466,377 | $ | - | $ | - | $ | 637,466,377 | ||||||||
以淨資產價值計量的投資——普通集體信託 | 3,311,286,123 | |||||||||||||||
公允價值投資 | $ | 3,948,752,500 |
截至2021年12月31日按公允價值計算的資產 | ||||||||||||||||
第 1 級 | 第 2 級 | 第 3 級 | 總計 | |||||||||||||
共同基金 | $ | 1,215,360,721 | $ | - | $ | - | $ | 1,215,360,721 | ||||||||
普通股 | 228,441,795 | - | - | $ | 228,441,795 | |||||||||||
公允價值層次結構中的總資產 | $ | 1,443,802,516 | $ | - | $ | - | $ | 1,443,802,516 | ||||||||
以淨資產價值計量的投資——普通集體信託 | 3,198,598,787 | |||||||||||||||
公允價值投資 | $ | 4,642,401,303 |
7。關聯方交易
該計劃擁有道明銀行2,995,153股和2,979,157股普通股 ,截至2022年12月31日和2021年12月31日,分別價值193,966,112美元和228,441,795美元, 在截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度中,該計劃分別從中獲得8,144,842美元和7547,932美元的股息。在2022年和2021年, 計劃的某些投資由T. Rowe Price管理和信託持有。因此,T. Rowe Price 是利益相關方。
12
TD 401 (k) 退休 計劃
財務 報表附註(續)
2022 年 12 月 31 日 和 2021 年 12 月 31 日
8。風險和不確定性
該計劃及其參與者投資各種 投資證券。一般而言,投資證券面臨各種風險,例如利率、流動性、信貸和 整體市場波動風險。由於與某些投資證券相關的風險水平, 投資證券的價值可能會在短期內發生變化,這種變化可能會對參與者的賬户餘額 和可用於支付福利的淨資產報表中報告的金額產生重大影響。
9。計劃終止
儘管公司沒有表示任何這樣做的意圖 ,但根據該計劃,公司有權隨時停止繳款,並有權根據經修訂的ERISA 條款終止本計劃。終止或終止後,應將沒收款項分配給參與者在該日期的賬户。 如果計劃終止,參與者將 100% 歸屬於他們的賬户。
13
補充時間表
14
TD 401 (k) 退休 計劃
計劃編號 003 EIN 01-0437984
附表 H,第 4i 行 — 資產表(年底持有)
2022 年 12 月 31 日
符合 利益的一方 | 問題身份 | 股票數量/單位 描述/資產 | 當前價值 | |||||
共同基金: | ||||||||
道奇和考克斯斯托克 X | 註冊投資公司 1,701,158 股 | $ | 366,990,829 | |||||
PIMCO 總回報基金,研究所 | 註冊投資公司 8,976,620 股 | 75,942,208 | ||||||
Vanguard 財政部貨幣市場投資 | 註冊投資公司 567,228 股 | 567,228 | ||||||
普通股: | ||||||||
* | 多倫多道明銀行 | 普通股 — 2,995,153 股 | 193,966,112 | |||||
共同集體信託: | ||||||||
* | TRP 穩定價值共同信託基金 | 普通集體信託 389,764,493 股 | 389,764,493 | |||||
* | TRP 退休餘額投資 | 普通集體信託 680,495 股 | 11,595,630 | |||||
* | 2005 年 TRP 退休信託基金 | 普通集體信託 933,839 股 | 16,220,782 | |||||
* | TRP 2010 年退休信託基金 | 普通集體信託 1,249,070 股 | 22,945,420 | |||||
* | 2015 年 TRP 退休信託基金 | 普通集體信託 2,379,801 股 | 47,429,444 | |||||
* | TRP 2020 年退休信託基金 | 普通集體信託 6,883,464 股 | 148,063,311 | |||||
* | TRP 2025 退休信託基金 | 普通集體信託 12,377,511 股 | 286,415,607 | |||||
* | TRP 2030 年退休信託基金 | 普通集體信託 13,740,868 股 | 338,300,173 | |||||
* | TRP 2035 退休信託基金 | 普通集體信託 11,938,974 股 | 308,622,471 | |||||
* | TRP 2040 退休信託基金 | 普通集體信託 10,256,697 股 | 275,084,613 |
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TD 401 (k) 退休 計劃
計劃編號 003 EIN 01-0437984
附表 H,第 4i 行 — 資產表(年底持有)(續)
2022 年 12 月 31 日
參加派對 利息 | 問題身份 | 股票數量/單位 描述/資產 | 當前價值 | |||||
共同集體信託(續): | ||||||||
* | TRP 退休 2045 信託基金 | 普通集體信託 9,152,427 股 | $ | 249,312,114 | ||||
* | TRP 2050 退休信託基金 | 普通集體信託 5,818,477 股 | 158,495,317 | |||||
* | TRP 退休 2055 信託基金 | 普通集體信託 3,422,268 股 | 93,085,692 | |||||
* | TRP 退休 2060 信託基金 | 普通集體信託 2,701,436 股 | 47,004,978 | |||||
* | TRP 藍籌增長信託基金 | 普通集體信託 6,082,474 股 | 290,133,999 | |||||
* | TRP 退休 2065 信託基金 | 普通集體信託 626,232 股 | 6,788,358 | |||||
Vanguard 機構500指數基金信託基金 | 普通的 集體信託 3,789,056 股 | 404,292,304 | ||||||
Vanguard 機構總債券市場指數信託基金 | Common 集體信託 670,675 股 | 68,643,563 | ||||||
Vanguard 開發市場指數信託基金 | 普通的 集體信託 529,008 股 | 61,349,102 | ||||||
MFS 國際股票類別 4 | Common 集體信託 5,912,315 股 | 87,738,752 | ||||||
投資總額 | 3,948,752,500 | |||||||
* 應收參與者的票據 | ||||||||
向計劃參與者發放的貸款,到期日各不相同,利率從3.25%到8.75%不等 | 65,334,516 | |||||||
投資和貸款總額 | $ | 4,014,087,016 | ||||||
* 表示利益相關方.
注意:成本信息未包括在內 ,因為所有投資都是由參與者主導的
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展覽
展覽 數字 |
描述 | |
23.1 | 獨立註冊會計師事務所的同意(隨函提交) |
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簽名
計劃。根據1934年《證券交易法》的要求,受託人(或管理 員工福利計劃的其他人員)已正式促成本年度報告由經正式授權的下列簽署人代表他們簽署。
TD 401 (K) 退休計劃 | ||
來自: | /s/kathleen G. HARMON | |
凱瑟琳·哈蒙 | ||
計劃管理員 |
日期:2023 年 6 月 23 日
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