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華盛頓特區 20549

 

表單8-K

當前報告 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

報告日期（最早報告事件的日期）：2023 年 6 月 23 日（2023年6月21日)

 

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

 

註冊人的電話號碼，包括區號:(206) 588-0256

 

不適用
以前的姓名或以前的地址（如果自上次報告以來發生了變化）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

 

 

 

 

 

 

2023年6月21日，Atossa Therapeutics, Inc.（以下簡稱 “公司”）收到納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格人員（“員工”）的正式通知，表示公司不再遵守納斯達克上市規則5605（b）（1），該規則要求董事會由大多數獨立董事組成（“規則”），原因是以前由格雷格·韋弗任命，獨立董事，擔任公司執行副總裁兼首席財務官。工作人員的通知對公司普通股的上市沒有直接影響，公司預計，在下述合規程序結束之前，普通股將繼續在納斯達克上市。

 

根據納斯達克上市規則5605 (b) (1) (A)，公司被要求在公司下次年度股東大會或2024年6月1日之前證明遵守該規則。如果公司未能在此截止日期之前恢復合規，則工作人員將發佈除名決定，公司可以向納斯達克聽證小組（“小組”）提出上訴。在這種情況下，在聽證程序最終結束之前，向專家組提出的聽證請求將暫停工作人員進一步的除名行動。

 

公司打算在上述期限內調整董事會以及審計委員會和薪酬委員會的組成，以恢復和維持對《規則》和納斯達克關於審計和薪酬委員會獨立性的要求的遵守。

      

* * *

 

 

簽名

 

 

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。