美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
2023年6月21日
報告日期
(最早報告事件的日期)
DIRECT CORP演講
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
特拉華 |
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000-31615 |
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94-3297098 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
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(委員會 文件號) |
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(美國國税局僱主 證件號) |
10260 Bubb Road
庫比蒂諾, 加州 95014
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(
(註冊人的電話號碼,包括區號)
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
☐根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信
☐根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料
☐根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信
☐根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易符號 |
註冊的每個交易所的名稱 |
普通股每股面值0.0001美元
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DRRX |
納斯達克股票市場有限責任公司 (納斯達克資本市場) |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
第 5.02 項:董事或某些高級職員的離職;董事選舉;某些高級管理人員的任命;某些高級管理人員的補償安排。
在2023年6月21日通過網絡直播在線舉行的DURECT Corporation(“公司”)2023年年度股東大會(“年會”)上,公司股東批准了對2000年員工股票購買計劃(經修訂和重述,“經修訂的ESPP”)的修正和重述,將公司可供發行的普通股數量增加40,000股,並將期限延長修訂後的ESPP將在股東批准經修訂的ESPP後的十年(即6月)之日終止21、2033)。
經修訂的ESPP重要條款的更完整摘要載於公司於2023年4月27日向美國證券交易委員會提交的年會最終委託書(“委託書”)。委託書中的摘要和上面對經修訂的ESPP修正案的描述並不完整,經修正後的ESPP全文對其進行了全面限定,該全文作為本表格8-K最新報告的附錄10.1提交,以引用方式納入此處。
項目 5.07 將事項提交證券持有人表決。
在年會上,有18,437,983股代表親自或通過代理人投票,佔已發行股份的75.3%,代表法定人數。在年會上提交股東投票的每項事項的最終投票結果如下:
提案 1:董事選舉
彼得 S. Garcia 和 Judith J. Robertson 當選為二級董事,任期三年。每位董事的投票情況如下:
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對於 |
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扣留 |
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經紀人非投票 |
彼得 S. 加西亞 |
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11,360,753 |
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125,186 |
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6,952,044 |
朱迪思·J·羅伯遜 |
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11,299,643 |
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186,296 |
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6,952,044 |
提案2:修正和重申2000年員工股票購買計劃,將公司可供發行的普通股數量增加40,000股,並將該計劃的期限從2023年年會之日起延長十年
經修訂的 ESPP 基於以下投票獲得通過:
對於 |
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反對 |
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棄權 |
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經紀人非投票 |
11,011,613 |
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282,904 |
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191,422 |
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6,952,044 |
提案 3:就薪酬問題發表意見 — 就批准高管薪酬問題進行不具約束力的諮詢性投票
根據以下投票,公司指定執行官的薪酬是在不具約束力的諮詢基礎上批准的:
對於 |
|
反對 |
|
棄權 |
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經紀人非投票 |
10,721,628 |
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518,082 |
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246,229 |
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6,952,044 |
2
提案 4:就頻率發表意見 — 就股東關於高管薪酬的諮詢投票頻率進行不具約束力的諮詢性投票
公司股東在不具約束力的諮詢基礎上表示,他們希望根據以下投票,每年就公司指定執行官的薪酬進行諮詢投票:
1 年 |
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2 年 |
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3 年 |
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棄權 |
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經紀人非投票 |
11,123,439 |
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103,226 |
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94,702 |
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164,572 |
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6,952,044 |
根據公司股東的建議,公司已決定每年就其指定執行官的薪酬進行投票。
提案5:批准在本財年為公司任命獨立註冊會計師事務所
任命安永會計師事務所為公司2023財年的獨立註冊會計師事務所是根據以下投票獲得批准的:
對於 |
|
反對 |
|
棄權 |
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經紀人非投票 |
18,202,585 |
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56,299 |
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179,099 |
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– |
項目 9.01 財務報表和附錄
(d) 展品
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10.1* |
DURECT Corporation 2000 年員工股票購買計劃,經修訂 |
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104 |
封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
_________
* 管理合同或補償計劃或安排。
3
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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DIRECT 公司 |
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日期:2023 年 6 月 22 日 |
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來自: |
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/s/ 詹姆斯·E·布朗 |
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詹姆斯·E·布朗 總裁兼首席執行官
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