衝突礦產報告

愛洛科技公司

根據1934年《證券交易法》第13p-1條

截至2022年12月31日的日曆年度

導言

第13p-1條由美國證券交易委員會（“SEC”）通過，旨在根據2010年《多德·弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1502條的指示，實施與衝突礦產相關的報告和披露要求。第13p-1條對產品含有產品功能或生產所必需的衝突礦物質的美國證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務。規則13p-1將衝突礦物定義為 (A) 錫石、鈮鐵礦（鈳鉭鐵礦）、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鎢、鉭和金（統稱為 “3TG” 或 “衝突礦物”）；或（B）國務卿認定為資助受保國家衝突的任何其他礦物或其衍生物（定義如下））。

如果在進行合理的原產國調查後，註冊人有理由相信其供應鏈中的任何 3TG 可能源自剛果民主共和國（DRC）或鄰近國家（統稱為 “覆蓋國家”），或者無法確定其產品中 3TG 的原產國，或者其產品中的 3TG 完全來自回收和廢料來源，則發行人必須進行盡職調查 3TG的來源和監管鏈。註冊人必須每年向美國證券交易委員會提交一份SD表格和衝突礦產報告（“CMR”），其中包括對這些盡職調查措施的描述。Arlo Technologies, Inc.（“愛洛” 或 “公司”）已確定，可能來自受保國家的衝突礦物是其部分或全部產品的功能或生產所必需的，這些產品的製造已在 2022 日曆年度完成，因此必須進行盡職調查並提交本報告。該報告是愛洛在截至2022年12月31日的報告日曆年度的CMR。

該CMR未經審計，因為第13p-1條和美國證券交易委員會的現行指導方針規定，如果註冊人未申報產品為 “DRC無衝突”，則CMR無需接受獨立的私營部門審計。

本CMR包含經修訂的1933年《證券法》第27A條、經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第21E條和1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。儘管本報告中的前瞻性陳述反映了我們的真誠判斷，但此類陳述只能基於我們目前已知的事實和因素。因此，前瞻性陳述本質上受風險和不確定性的影響，實際結果和結果可能與前瞻性陳述中討論或預期的結果和結果存在重大差異。前瞻性陳述包括有關愛洛在進一步參與和升級供應商方面的意圖和期望、降低風險和改善盡職調查的措施以及未來報告的陳述。此處包含的任何非歷史事實陳述的陳述也可能被視為前瞻性陳述。例如，“相信”、“預期”、“計劃”、“期望”、“打算”、“可能”、“可能”、“可能”、“將” 等詞語以及類似的表達方式旨在識別前瞻性陳述。可能導致或導致結果和結果存在重大差異的因素包括但不限於：我們直接從中為我們的產品採購成品、組件、材料和/或服務的供應商（直接供應商）向我們報告的信息或我們使用的行業信息可能不準確或不完整；冶煉廠或煉油廠（加工設施）可能不參與責任礦產保障流程（RMAP）（前身為無衝突冶煉廠計劃）的風險，這是自願的在該舉措中，獨立第三方對加工設施的採購和加工活動進行審計，並確定加工設施是否保留了足夠的文檔以合理證明無衝突採購；以及我們在截至2022年12月31日的最新10-K表年度報告和截至2023年4月2日的10-Q表季度報告中在 “風險因素” 標題下討論的風險，包括與我們的客户集中度、COVID-19 對公司業務的影響、我們相關的風險依賴有限數量的第三方

供應商和我們受政府法規和政策的約束。敦促讀者不要過分依賴前瞻性陳述，前瞻性陳述僅代表截至本報告發布之日。我們沒有義務修改或更新任何前瞻性陳述，以反映本報告發布之日後可能發生的任何事件或情況。在本報告中，無論何時提及我們的網站，除非特別指明此類引用，否則此類引用並不會將來自本網站的信息納入本報告。

第 1 部分-公司概述

Arlo Technologies, Inc.（“我們” 或 “愛洛”）將智能雲基礎設施和移動應用程序與各種智能聯網設備相結合，正在改變人們體驗互聯生活方式的方式。愛洛在產品設計、無線連接、雲基礎設施和尖端的人工智能功能方面擁有深厚的專業知識，專注於為愛洛用户提供易於設置和每天互動的無縫智能家居體驗。我們基於雲的平臺為用户提供可見性、洞察力和強大手段，幫助保護最重要的人和事物，並在任何有Wi-Fi或蜂窩連接的地點與他們進行實時聯繫。自 2014 年 12 月推出第一款產品以來，我們已經出貨了超過 2750 萬台智能互聯設備。截至2022年12月31日，愛洛平臺在全球100多個國家擁有約720萬個累計註冊賬户，其中190萬是付費服務訂閲者。迄今為止，我們已經推出了多個類別的屢獲殊榮的智能互聯設備，包括有線和無線智能Wi-Fi和支持LTE的攝像頭、可視門鈴、泛光燈攝像頭和家庭安全系統。此外，愛洛的廣泛兼容性使該平臺能夠與第三方物聯網（“物聯網”）產品和協議無縫集成，例如亞馬遜 Alexa、Apple HomeKit、Apple TV、谷歌助手、IFTTT、Stringify 和三星 SmartThings。我們計劃繼續向愛洛平臺推出相機和其他類別的新型智能互聯設備，增加我們平臺上的註冊賬户數量，通過我們的移動應用程序保持他們的高度參與度，並通過向他們提供付費訂閲服務來增加經常性收入。

愛洛的互聯網地址是 www.arlo.com。本CMR在以電子方式向美國證券交易委員會提交後，將在合理可行的情況下儘快與美國證券交易委員會在 https://investor.arlo.com/financials-and-filings/sec-filings/default.aspx 下提交的其他文件一起發佈在公司網站上。

1.1 愛洛產品

我們所有的硬件產品都屬於規則 13p-1 的範圍，因為它們包含一種或多種衝突礦物。以下產品系列描述提供了更多詳細信息：

• 智能聯網設備 — 有線和無線智能Wi-Fi和支持LTE的攝像頭、可視門鈴、泛光燈攝像頭和家庭安全系統

• Arlo 配件 — 充電配件和 Arlo 底座

我們對愛洛產品進行了分析，發現所有愛洛硬件產品中都含有少量的3TG，這是硬件產品的功能或生產所必需的。

1.2 衝突礦產報告

本 CMR 涉及我們在第 1.1 節中列出的產品類別中的所有硬件產品，這些產品的製造已於 2022 年完成。我們無法最終確定這些產品所含的3TG的原產國，也無法最終確定3TG在多大程度上來自回收或廢料；用於加工它們的設施；或它們的礦山或原產地。我們 60% 的供應商進行了廣泛的報告，通常將衝突礦產報告模板（“CMRT”）的範圍申報為 “全公司”，而不是向我們提供的產品層面。

本報告描述了我們的合理原產地調查（“RCOI”）工作、我們對3TG來源和監管鏈採取的盡職調查措施、我們的盡職調查工作的結果、預期的風險評估和緩解措施。

1.3 衝突礦產政策

愛洛已在其網頁上發佈了其衝突礦產政策，網址為：

https://www.arlo.com/images/pdf/Arlo-Conflict-Minerals-Sourcing-Policy.pdf

第 2 部分-合理的原產國調查（“RCOI”）

為了確定我們產品中必需的 3TG 是否來自任何受保國家，我們首先需要確定衝突礦物計劃的範圍。正如上文所確定和解釋的那樣，愛洛已確定其硬件產品含有一種或多種衝突礦物，因此，我們決定，愛洛應就3TG的採購直接對此類產品的所有1*級供應商進行調查。

*愛洛對一級供應商的定義——ODM（原始設計製造商）、CM（合同製造商）和愛洛的AVL（批准的供應商名單），愛洛直接與之談判了商品和服務的價格並有直接控制或業務關係，但不包括以下供應商：塑料和軟件供應商；包裝供應商；以及不用於2022年報告年度完成的生產訂單的供應商。

Arlo 使用 CMRT 6.22 或更高版本對所有範圍內的供應商進行了調查。CMRT 是 RMI 開發的免費標準化報告模板，被廣泛認為是衝突礦物數據收集的行業標準。在供應商調查過程中，我們聯繫了所有一級供應商，要求他們填寫有效的 CMRT 並將其提供給 Arlo 進行評估。

平均而言，通過電子郵件聯繫了愛洛直接供應商至少三次，以跟蹤他們提交的CMRT或澄清Arlo Conflict Minerals Program團隊或愛洛的第三方服務提供商可能遇到的任何問題。愛洛的衝突礦物項目團隊還負責與直接供應商的所有溝通。

我們收到了來自所有 28 家範圍內供應商的完整的 cmRT。收集完所有 cmRT 後，使用自動數據驗證對其進行評估。數據驗證的目標是提高提交的準確性並找出CMRT中任何相互矛盾的答案。該數據驗證基於供應商對CMRT問題1至6的回答。

所有提交的表格均被接受並歸類為有效或無效，因此數據仍會被保留。截至 2023 年 3 月 31 日，沒有任何供應商提交的申請表明自動數據驗證系統已確定為無效，但尚未得到更正。

根據RCOI，我們有理由相信產品中使用的某些3TG可能來自受保國家。因此，根據該規則，公司對用於製造愛洛產品的3TG的來源和監管鏈進行了盡職調查。

第 3 部分-衝突礦物盡職調查計劃設計

愛洛的衝突礦產盡職調查計劃旨在在所有實質性方面符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）的《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（包括補充文件，也稱為《經合組織指南》）推薦的框架，因為它與愛洛作為 “下游” 或成品製造商和購買者的供應鏈地位有關。

以下總結了愛洛計劃的組成部分，其中一些由愛洛的第三方服務提供商執行，因為它們與經合組織指南中規定的五步框架有關：

3.1 建立強大的公司管理體系

•通過並公開傳達了衝突礦業公司的一項政策，該政策已發佈在愛洛網站上，網址為 https://www.arlo.com/images/pdf/Arlo-Conflict-Minerals-Sourcing-Policy.pdf

•要求我們的供應商和合同製造商遵守責任商業聯盟（“RBA”）的行為準則，其中包括對衝突礦產進行盡職調查的義務。

•組建了我們的內部衝突礦產項目團隊，由我們的質量與合規團隊領導，由來自運營、供應鏈、法律、財務和內部審計部門的代表組成的跨職能團隊提供支持。

•通過使用我們的《供應商行為準則》建立了控制體系，通過與一線供應商接觸，並通過使用包括CMRT在內的RMI創建的盡職調查工具來請求相關信息，從而建立了控制體系，對愛洛的衝突礦物供應鏈保持透明。

•向愛洛的首席財務官提供了我們的衝突礦物盡職調查進展和狀態的最新信息。

•教育和培訓了負責參與愛洛衝突礦產計劃的人員。

•建立申訴機制，允許員工、供應商和其他人舉報涉嫌不遵守適用法律要求和/或涉嫌不遵守愛洛道德準則和供應商行為準則的情況。這些政策已在 https://www.arlo.com/en-us/about/corporate-social-responsibility/ethics/ 公開發布

•建立了內部審計，根據愛洛的記錄程序，審查我們的內部衝突礦產風險評估和盡職調查流程。

•與衝突礦產盡職調查相關的已確定的業務記錄，包括盡職調查流程、調查結果和由此產生的決策的記錄，將根據我們的記錄保留政策予以保留。

3.2 識別和管理供應鏈中的風險

•確定了提供含有 3TG 產品的相關一級供應商。

•要求此類供應商使用CMRT提供有關我們供應鏈中冶煉廠或煉油廠的信息。

•審查了供應商回覆的完整性和準確性。

•風險是通過分析在CMRT申報中列出礦物加工設施（冶煉廠或煉油廠）的供應商的數據來確定的。

•將供應商回覆中的信息與RMAP編制的獲得 “無衝突” 稱號的3TG處理設施清單進行了比較。

•每個符合 RMI 對衝突礦產冶煉廠或煉油廠定義的設施均根據經合組織指南中定義的危險信號指標進行評估。為了確定每家冶煉廠對供應鏈構成的風險水平，我們評估了以下標準：與受保國家的地理距離、已知的礦產來源國、RMAP 審計狀態、不道德或衝突採購的可信證據，以及由可靠的第三方來源進行的同行評估。

•向供應商提供有關包含錯誤、不一致或不完整信息的回覆的反饋，並鼓勵他們重新提交有效的回覆。

•要求供應商將我們認為高風險的特定冶煉廠或煉油廠從其供應鏈中移除。

•告知沒有迴應的供應商，如果他們不使用CMRT提供供應鏈衝突礦產信息，我們將評估並可能拒絕與他們開展未來的業務。

•根據供應商內部衝突礦產計劃的實力對供應商進行了評估。當供應商達到或超過以下標準（即對下面列出的所有四個問題都回答 “是”）時，他們被認為擁有強有力的計劃。當他們對任何一個或多個問題回答 “否” 時，他們被認為計劃薄弱。用於評估其項目實力的標準基於CMRT中的以下四個問題：

◦您是否制定了衝突礦產採購政策？

◦您是否實施了無衝突採購的盡職調查措施？

◦您是否根據公司的預期審查了供應商提供的盡職調查信息？

◦您的審查過程是否包括糾正措施管理？

3.3 設計和實施應對風險的策略

•定期舉行衝突礦產項目團隊會議，審查愛洛的衝突礦物計劃、盡職調查期間發現的任何潛在或實際風險以及供應商的迴應狀態等。

•使用RMI的冶煉廠和煉油商數據庫，包括有關每家冶煉廠和煉油商礦產監管鏈的信息，確定了愛洛供應鏈中的高風險冶煉廠和煉油廠。

•根據以下標準計算冶煉廠和煉油廠的風險：

◦在地理上與受保國家相近；

◦RMAP 審計狀態；以及

◦有不道德或衝突採購的可信證據。

•維持升級計劃，以防我們不得不聯繫沒有迴應的供應商和/或聯繫提供不完整或不準確的供應鏈信息的供應商。

•對愛洛的ODM合作伙伴進行了衝突礦產計劃盡職調查流程調查，這些合作伙伴在報告年度至少佔愛洛收購的80％。

3.4 對冶煉廠/煉油廠盡職調查做法的審計

•依靠 RMAP 協調對冶煉廠和煉油廠的第三方審計，以驗證我們供應鏈中此類設施的採購實踐。

3.5 年度供應鏈盡職調查報告

•在公司網站上公開宣佈《衝突礦產政策》，網址為：

https://www.arlo.com/images/pdf/Arlo-Conflict-Minerals-Sourcing-Policy.pdf

•將向美國證券交易委員會提交2022年1月1日至2022年12月31日報告期內的SD表格，包括本衝突礦產報告，並在我們網站的投資者關係頁面上公佈，網址為 https://investor.arlo.com/financials-and-filings/sec-filings/default.aspx

•本《衝突礦產報告》中報告了供應鏈冶煉廠信息。

本報告中提及的任何網站的內容僅供一般參考，未以引用方式納入本報告。

第 4 部分-盡職調查結果

愛洛與冶煉廠和煉油廠沒有直接的合同關係；因此，我們依靠直接供應商和整個供應鏈來收集和提供有關愛洛產品中使用的3TG的具體信息。

4.1 調查結果

2022 年，愛洛使用 CMRT 對我們發現可能為我們的產品提供必要的 3TG 的一級供應商進行了供應鏈調查。我們對28家一級供應商的供應鏈調查結果和RCOI的結論如下：

• 在接受ARLO調查的供應商中，有100％使用公認的CMRT版本提供了答覆。

•根據愛洛定義的標準，收集的28份cmRT均未被視為無效。

•接受調查的供應商確定了252家合法的冶煉廠和煉油廠，這些設施可以處理所生產產品中所含的必要3TG。

•根據RMI通過RMAP提供的信息，在這252家合法的冶煉廠和煉油廠中，有221家被RMAP驗證為無衝突。

•在這252家合法的冶煉廠和煉油廠中，有31家可能使用了原產於受保國家且未被RMAP驗證為無衝突的3TG，也不僅僅來自回收或廢料來源。

表A中附有我們的供應商在CMRT中確定的所有冶煉廠和煉油廠的清單，這些冶煉廠和煉油廠出現在RMI維護的合法冶煉廠和煉油廠名單上。由於我們從供應商那裏收到的許多CMRT是在公司層面而不是在產品層面上準備的，因此我們無法確定表A中列出的哪些冶煉廠或煉油廠實際加工了我們產品中所含的3TG。因此，表A中披露的加工冶煉廠和煉油廠名單可能比實際加工我們產品中所含礦物的設施還要多。

表B中列出了由我們的供應商確定的潛在原產國清單，報告的冶煉廠和煉油商共同從這些國家採購了3TG。與冶煉廠和煉油廠名單一樣，許多回復是在公司層面提供的，因此，這份國家名單所列的原產國可能比我們產品中3TG的實際來源國還要多。

第 5 部分-風險緩解和盡職調查改進計劃

5.1 盡職調查措施的固有侷限性

由於我們的製造業務模式，我們的盡職調查措施只能為我們簽約製造的產品中必要的衝突礦物的來源和監管鏈提供合理的保證，而不是絕對的保證。鑑於我們在供應鏈中的地位，我們與冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，因此沒有獨立的手段來確定冶煉廠或煉油廠加工的衝突礦石的來源和來源。我們的盡職調查流程基於向供應商和零部件製造商尋求數據的必要性，我們依靠那些在其供應鏈中尋求類似信息的供應商來確定必要的 Confict Minerals 的原始來源。供應商提供的信息可能不準確或不完整，或者存在其他違規行為。由於相對於3TG的實際開採、運輸、冶煉和提煉，我們在供應鏈中的相對位置，因此我們驗證供應商報告信息的準確性的能力有限。我們還在很大程度上依賴獨立的第三方審計計劃收集和提供的信息。

5.2 為降低風險和改善盡職調查程序而應採取的措施

我們打算採取以下措施來改善所進行的盡職調查，進一步降低我們產品中必要的衝突礦物可能使受保國家的武裝團體受益的任何風險：

•隨着無衝突冶煉廠和煉油廠名單的增加以及越來越多的冶煉廠和煉油廠宣佈有意加入該計劃，我們更加重視來自我們供應鏈的清潔和經過驗證的冶煉廠和煉油廠信息。

•鼓勵我們的供應商為其供應鏈制定盡職調查程序，以改善此類供應商的回覆內容，並對衝突礦產內部流程中似乎存在漏洞的供應商採取後續行動。

•與我們的供應商更緊密地接觸，為供應商提供更多有關負責任採購3TG的信息和培訓資源。

•要求供應商將我們認為高風險的特定冶煉廠或煉油廠從其供應鏈中移除。

•與我們的第三方 Conflict Minerals 服務提供商更緊密地合作，根據特定產品獲取 cmRT，使我們能夠確定哪些冶煉廠和煉油廠實際加工我們產品中所含的 3TG。

•與任何我們有理由認為正在從可能被視為危險信號來源的來源向愛洛提供3TG的供應商進行接觸，並鼓勵他們建立3TG的替代來源。

•聘請一級供應商，鼓勵我們供應鏈中尚未獲得RMAP或同等獨立第三方審計認證/確認的冶煉廠或煉油廠接受冶煉廠審計並驗證合規性。

表 A

據報道，冶煉廠和煉油廠已進入愛洛的供應鏈

以下是我們的一級供應商確定的冶煉廠和煉油廠清單，這些冶煉廠和煉油廠可能用於加工愛洛產品中所含的必要3TG，這些產品的製造已在 2022 日曆年完成：

表 B

原產國

根據我們的 RCOI 確定的、可能用於我們產品的衝突礦產的原產國名單包括但可能不限於：

•1級國家（未被確定為衝突地區或可能的走私或出口區域）：阿根廷、亞美尼亞、澳大利亞、奧地利、阿塞拜疆、貝寧、玻利維亞、博茨瓦納、巴西、布基納法索、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、塞浦路斯、多米尼加共和國、厄瓜多爾、埃及、厄立特里亞、埃塞俄比亞、芬蘭、圭亞那、洪都拉斯、印度、印度尼西亞、伊朗、象牙海岸、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、老撾, 黎巴嫩, 馬達加斯加, 馬來西亞, 馬裏, 毛裏塔尼亞, 毛里求斯, 墨西哥, 蒙古, 摩洛哥, 緬甸, 納米比亞, 尼加拉瓜,尼日爾、尼日利亞、巴布亞新幾內亞、祕魯、菲律賓、葡萄牙、波多黎各、俄羅斯聯邦、沙特阿拉伯、塞內加爾、塞拉利昂、斯洛伐克、所羅門羣島、西班牙、蘇裏南、斯威士蘭、瑞典、臺灣、泰國、多哥、土耳其、大不列顛及北愛爾蘭聯合王國、烏拉圭、烏茲別克斯坦、委內瑞拉、津巴布韋

•二級國家（已知或可能存在走私、向該區域出口或過境含有鉭、錫、鎢或金的材料的國家）：肯尼亞、莫桑比克、南非

•三級國家（覆蓋國家）：剛果民主共和國、布隆迪、盧旺達、坦桑尼亞、烏幹達、贊比亞