就認股權證、權利及購買合約(統稱為“認購證券”)而言，當(I)本公司已採取一切必要行動批准該等認購證券的發行及 條款、發售條款及相關事宜，及(Ii)認購證券已根據本公司批准的適用認股權證協議、購買合約、供股協議或類似協議的條款發行、籤立及交付，並如招股章程或招股説明書所述，並在支付代價(如有)後，如果本協議及本公司批准的任何適用的最終購買協議、承銷協議或類似協議中有規定，則認購證券將根據其 條款構成本公司有效且具有法律約束力的義務，但下列情況除外：(I)其執行可能受到任何適用的破產、資不抵債、重組、欺詐性轉讓、欺詐性轉讓、欺詐性債務、暫緩執行或其他類似法律的限制，這些法律通常會影響債權人權利和補救措施的可執行性或債務人債務的收集。和(2)受一般公平原則約束，無論這種可執行性是在衡平法或法律程序中考慮的，包括適用誠實信用原則、公平交易、交易過程、履行過程、商業合理性、重要性、不合情理和與公共政策的衝突以及其他類似原則；或其他與債權有關或影響一般債權和衡平法一般原則的法律。

就債務證券而言，當與該等債務證券有關的適用契約(“契約”)已妥為合資格，而本公司已採取一切必要的 行動批准債務證券的發行及條款及其發售條款及相關事宜，而債務證券已按照契約及本公司批准的其他適用協議及與此相關的其他適用協議的規定正式籤立、認證、發行及交付，並在支付代價或其中所規定的情況下，債務證券將合法發行，並將構成公司的有效和具有法律約束力的義務，可根據其條款對公司強制執行，但以下情況除外：(I)其執行可能受到任何適用的 破產、資不抵債、重組、欺詐性轉讓、欺詐性轉讓、欺詐性債務、暫緩執行或其他類似法律的限制，這些法律一般影響債權人權利和補救措施的可執行性或債務人的義務的收集，並不時生效，以及(Ii)受一般公平原則的限制，不論這種可執行性是在衡平法或法律程序中考慮的，包括適用誠實信用原則、公平交易、交易過程、履行過程、商業合理性、重要性、不合情理以及與公共政策和其他類似原則的衝突；或與債權人權利有關或影響的其他法律，一般包括 和衡平法一般原則。

關於該等單位，當本公司已採取一切必要行動批准發行該等單位時，其發售條款及相關事宜及該等單位已根據本公司批准的適用協議(S)的條款 發出及交付，且如招股章程或招股章程增刊所預期，於支付代價後或就其中提供 ，則該等單位將獲有效發行、悉數支付及免評税。