美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

8-K 表格

當前 報告

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年《證券 交易法》

2023 年 6 月 16 日

報告日期 （最早報告事件的日期）

Mountain Crest收購公司

（註冊人章程中規定的確切姓名 ）

註冊人的 電話號碼，包括區號：(646) 493 6558

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（17 CFR §230.405）或1934年《證券交易法》第12b-2條（17 CFR §240.12b-2）中定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

商品 1.02。終止重大最終協議

正如 此前披露的那樣，Mountain Crest Acquisition Corp. V（“Mountain Crest” 或 “SPAC”）和 AUM Biosciences Pte 於 2022 年Ltd. 是一家在新加坡註冊的私人股份有限公司，公司註冊號為201810204D （“AUM” 或 “公司”）簽訂了該特定業務合併協議（經修訂、補充或 不時修改，即 “業務合併協議”），該協議隨後於2023年2月10日、 2023 年 3 月 30 日和 2023 年 4 月 19 日進行了修訂。2023 年 1 月 27 日，開曼羣島豁免公司 AUM Biosciences Limited（“Holdco”）、 AUM Biosciences 子公司私人有限公司。Ltd. 是一家在新加坡註冊的私人股份有限公司，公司註冊號為 202238778Z，是Holdco的直接全資子公司，而AUM Biosciences Delaware Merger Sub, Inc. 是特拉華州的一家公司，也是Holdco的直接全資子公司， 簽署了與Mountain Crest和AUM的聯合協議，並作為雙方加入了業務合併 協議。根據其條款和條件，業務合併協議本來可以為Mountain Crest的初始業務合併 （“業務合併”）提供服務。2023 年 5 月 22 日，Mountain Crest 提交了經2023年5月24日修訂的附表14A的最終委託書 （“委託書”），要求其股東在定於 2023 年 6 月 23 日美國東部時間 上午 10:00 舉行的股東特別會議（“特別會議”）上對商業 合併協議等提案進行投票”)。委託書還規定， Mountain Crest的股東可以在2023年6月21日之前以書面形式向Mountain Crest的 過户代理提交申請，要求贖回其股份。2023 年 6 月 8 日，Mountain Crest 收到了 AUM 的終止通知（“通知”）。 通知於 2023 年 6 月 8 日終止了業務合併協議。

在 終止業務合併協議的基礎上，Mountain Crest 董事會於 2023 年 6 月 16 日通過了一項決議 取消特別會議。因此，特別會議不會在2023年6月23日舉行，Mountain Crest的轉讓 代理將不會處理Mountain Crest股東可能提交的任何股票贖回申請。

重要的 通知

其他 信息以及在哪裏可以找到

2022 年 10 月 19 日，SPAC 與 AUM Biosciences Pte 簽訂了業務合併協議（經不時修訂、補充或以其他方式修改， “業務合併協議”）。Ltd.，一家在 新加坡註冊成立的私人股份有限公司，公司註冊為201810204D（“公司”）。2023 年 1 月 27 日，開曼羣島 豁免公司 AUM Biosciences Limited（“Holdco”）、AUM Biosciences 子公司私人有限公司。Ltd.，一家在新加坡註冊的私人股份有限公司， ，公司註冊號為202238778Z，是Holdco（“Amalgamation Sub”）和AUM Biosciences Delaware Merger Sub, Inc. 的直接全資子公司，是特拉華州的一家公司，也是Holdco（“合併子公司” ，以及 Holdco 和 Amalgamation 子公司，分別是 “收購實體”，統稱為 “收購實體 實體”）與SPAC和公司簽署了加入協議，並以以下身份加入了業務合併協議各方，因此 承諾受業務合併協議的法律約束。業務合併協議於2023年2月10日、 、2023 年 3 月 30 日和 2023 年 4 月 19 日進行了修訂。根據業務合併協議，在遵守其中 規定的條款和條件的前提下，(i) 合併子公司將與公司合併為公司（“合併”），據此，合併子公司的單獨存在 將不復存在，公司將成為合併的倖存公司，成為Holdco的直接全資子公司， 而且 (ii) 在確認合併的有效申報後，但在同一天 ，Merger Sub將與SPAC（“SPAC”）合併併成為 SPAC（“SPAC”）合併” 以及合併後的合併（“合併”）， Merger Sub的獨立存在將不復存在，SPAC將是SPAC合併的倖存公司，也是Holdco的直接全資子公司。交易完成後，合併後的公司將以Holdco的名義運營，並打算 在納斯達克股票市場上交易，股票代碼為AUMB。

SPAC 和公司已準備並讓Holdco向美國證券交易委員會（“SEC”）提交了F-4表格上的註冊 聲明（經修訂的，“註冊聲明”），該聲明與根據業務合併協議對Holdco的普通股進行了修訂的1933年《證券 法》的註冊，其中包含一份用於SPA目的的委託書/招股説明書 向SPAC的股東徵求代理人以批准業務合併協議、交易 和相關事項其中包含在SPAC股東特別會議上，根據SPAC的組織文件和首次公開募股招股説明書，為此類股東提供了贖回其在SPAC普通股中的股份的機會 。

由於 註冊聲明已提交併宣佈生效，SPAC 已向其股東郵寄了最終委託書。敦促投資者 和證券持有人和其他利益相關方在註冊聲明、其任何修正案以及向美國證券交易委員會提交的任何其他 文件發佈後仔細完整地閲讀這些文件，因為它們將包含有關SPAC、公司和擬議業務合併的重要信息 。此外，SPAC將向美國證券交易委員會提交與業務合併有關的 其他相關材料。這些文件的副本可以在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上免費獲得。 我們敦促 SPAC 的證券持有人在 就擬議的業務合併做出任何投票決定之前閲讀註冊聲明和其他相關材料，因為它們將包含重要信息。註冊 聲明和委託書也可以在美國證券交易委員會的網站 www.sec.gov 上免費獲得，也可以寫信給 SPAC，地址是 西43街 311 號，紐約州 12 樓 10036。我們敦促SPAC的投資者和證券持有人閲讀這些材料（包括 的任何修正或補充）以及與SPAC在可用時向美國證券交易委員會提交的交易有關的任何其他相關文件，因為它們將包含有關SPAC、公司和交易的重要信息。

前瞻性 陳述

這份 8-K表最新報告包含1995年《美國私人證券訴訟改革法》“安全港” 條款 所指的 “前瞻性陳述”。Mountain Crest 和 AUM 的實際業績可能與他們的預期、估計和預測不同 ，因此，您不應將這些前瞻性陳述作為對未來事件的預測 。諸如 “期望”、“估計”、“項目”、“預算”、“預測”、 “預期”、“打算”、“計劃”、“可能”、“應該”、“br} “相信”、“預測”、“潛力”、“繼續” 等詞語旨在識別此類詞語（或此類詞語或表達式的否定 版本）前瞻性陳述。

這些 前瞻性陳述涉及重大風險和不確定性，可能導致實際結果與前瞻性陳述中討論的 存在重大差異。這些因素大多不在SPAC的控制範圍內，公司和 很難預測。可能導致此類差異的因素包括但不限於：（1）發生任何可能導致業務合併協議終止的事件、變更、 或其他情況；（2）在宣佈業務合併協議和其中設想的交易 後可能對SPAC和公司提起的任何法律訴訟的結果 ；（3）無法完成擬議的業務合併，包括由於未能獲得 SPAC 股東 的批准以及公司、某些監管部門批准或滿足業務合併 協議中完成的其他條件；(4) 發生任何可能導致業務合併 協議終止或可能導致交易失敗的事件、變更或其他情況；(5) COVID-19 疫情對公司業務的影響 和/或雙方完成擬議業務合併的能力；(6)) 之後 Holdco 的 普通股無法在納斯達克上市擬議的業務合併；（7）擬議業務合併的宣佈和完成導致擬議業務合併中斷當前 計劃和運營的風險；（8）識別 擬議業務合併的預期收益的能力，這可能會受到競爭的影響，包括競爭、公司 實現盈利增長和管理增長並留住其關鍵員工的能力；（9）與擬議業務合併相關的成本； (10) 適用法律的變化或法規；(11) SPAC或公司可能受到其他經濟、 業務和/或競爭因素不利影響的可能性；(12) 與 公司預計財務信息的不確定性相關的風險；(13) 與公司業務的有機和無機增長以及預期業務里程碑的時間有關的風險； (14) SPAC股東提出的贖回申請金額；以及 (15) SPAC的最終招股説明書中不時指出的其他風險和不確定性 首次公開募股和與擬議的業務 合併有關的註冊聲明，包括其中 “風險因素” 下的內容，以及SPAC向美國證券交易委員會提交的其他文件。SPAC 警告 上述因素清單並不是排他性的。SPAC和公司提醒讀者不要過分依賴任何前瞻性 陳述，這些陳述僅代表截至發表之日。SPAC 和公司不承擔或接受任何義務或承諾，公開發布 對任何前瞻性陳述的任何更新或修訂，以反映其預期的任何變化或任何此類陳述所依據的事件、 條件或情況的任何變化。

徵集中的參與者

SPAC、 Holdco和公司及其各自的董事和執行官可能被視為參與了就擬議交易向SPAC股東徵集 代理的活動。SPAC向美國證券交易委員會提交的文件中列出了有關SPAC董事和高管 及其對SPAC證券所有權的信息。有關 這些人和其他可能被視為擬議交易參與者的個人的利益的更多信息，可通過閲讀 關於擬議交易的委託書/招股説明書來獲得。您可以免費獲得這些文檔的副本，如上一段 所述。

沒有 要約或招標

本 8-K 表最新報告不是針對任何證券 或上述交易的委託書或徵求委託書、同意書或授權，也不構成出售或徵求購買 SPAC 或公司 證券的要約，也不得在任何有此類要約、{br 徵集} 或出售的州或司法管轄區出售任何此類證券在根據該州或司法管轄區的證券法進行註冊或取得資格之前是非法的。 除非通過符合經修訂的1933年《證券法》 第10條要求的招股説明書或獲得豁免，否則不得發行證券。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。