cdxc-202306150001386570假的00013865702023-06-152023-06-15 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期): 2023年6月15日
CHROMADEX 公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
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特拉華 | | 001-37752 | | 26-2940963 |
(公司成立的州或其他司法管轄區) | | (委員會檔案編號) | | (國税局僱主識別號) |
10900 威爾希爾大道600 套房, 洛杉磯, 加利福尼亞90024
(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼)
(310)388-6706
(註冊人的電話號碼,包括區號)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
☐根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信
☐根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料
☐根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信
☐根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信
根據該法第12(b)條註冊的證券:
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每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值每股0.001美元 | CDXC | 納斯達克資本市場 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 5.02 項:董事或某些高級職員的離職;董事選舉;某些高級管理人員的任命;某些高級管理人員的補償安排。
(e) ChromaDex Corporation(“公司”)董事會此前批准了經修訂的ChromaDex Corporation2017年股權激勵計劃(“2017年計劃修正案”)的修正案(“2017年計劃修正案”),但須經公司股東批准。2023年6月15日,公司股東在公司2023年年度股東大會(“2023年年會”)上批准了2017年計劃修正案。
2017年計劃修正案將2017年計劃下可供發行的股票數量額外增加了365萬股。除了通過這些額外股份增加2017年計劃下可供發行的股份外,2017年計劃沒有因2017年計劃修正案而對2017年計劃進行任何重大修改。2017年計劃修正案的實質性條款和條件的詳細摘要載於公司於2023年4月28日向美國證券交易委員會提交的公司2023年年會最終委託書(“委託書”)中 “提案4:批准2017年股權激勵計劃修正案,以增加可供發行的股票數量”,該委託書以引用方式納入此處。上述對2017年計劃修正案和經修訂的2017年計劃的描述不完整,參照經2017年計劃修正案修訂的2017年計劃全文進行了全面限定,該修正案作為附錄10.1提交。
第 5.07 項將事項提交證券持有人表決。
下文列出了在公司2023年年會上提交股東投票的事項的結果。
提案 1 — 選舉董事。
以下董事當選任期至公司2024年年度股東大會及其繼任者當選為止,或者,如果在此之前,則直至該董事去世、辭職或被免職。
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董事當選 | | 對於 | | 扣留 | | 經紀人非投票 |
小弗蘭克 L. Jaksch | | 43,991,870 | | 1,061,547 | | 11,176,909 |
羅伯特·弗裏 | | 43,766,801 | | 1,286,616 | | 11,176,909 |
史蒂芬·魯賓 | | 36,576,757 | | 8,476,660 | | 11,176,909 |
余文迪 | | 44,381,475 | | 671,942 | | 11,176,909 |
Gary Ng | | 44,320,738 | | 732,679 | | 11,176,909 |
克里斯汀帕特里克 | | 44,152,241 | | 901,176 | | 11,176,909 |
安·科恩 | | 44,137,364 | | 916,053 | | 11,176,909 |
Hamed Shahbazi | | 43,164,410 | | 1,889,007 | | 11,176,909 |
提案2——批准任命Marcum LLP為公司截至2023年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。
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對於 | | 反對 | | 棄權 | | 經紀人非投票 |
53,073,220 | | 2,985,840 | | 171,266 | | * |
* 沒有出現與提案 2 有關的經紀商反對票。
提案3——在諮詢的基礎上,批准向公司指定執行官支付的薪酬。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
對於 | | 反對 | | 棄權 | | 經紀人非投票 |
43,580,102 | | 1,443,544 | | 29,771 | | 11,176,909 |
提案4——批准公司2017年股權激勵計劃的修正案,將可供發行的普通股數量增加365萬股。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
對於 | | 反對 | | 棄權 | | 經紀人非投票 |
39,844,772 | | 5,156,391 | | 52,254 | | 11,176,909 |
提案5——批准對公司註冊證書的修訂,以授權發行最多500萬股優先股。
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對於 | | 反對 | | 棄權 | | 經紀人非投票 |
36,184,125 | | 8,688,172 | | 181,120 | | 11,176,909 |
根據上述投票,公司註冊證書的擬議修正案未獲得公司股東的批准。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品.
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展覽 數字 | | 描述 |
10.1 | | ChromaDex Corporation 2017 年股權激勵計劃, |
104 | | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| CHROMADEX 公司 |
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日期:2023 年 6 月 20 日 | 來自: | /s/Brianna L. Gerber |
| | 姓名:Brianna L. Gerber |
| | 首席財務官 |
| | (首席財務和會計官) |