第三修正案

內布拉斯加州的一家公司TD AMERITRADE CLEARING, INC.（“借款人”）與幾家銀行之間的信貸協議第三修正案（截至2021年9月27日），日期為2017年4月21日（經修訂、重述、補充或以其他方式修改，以及不時進一步修訂、重述、補充或以其他方式修改的 “信貸協議”）的第三修正案（“修正案”），日期為2017年4月21日以及作為貸款人（“貸款人”）不時簽訂信貸協議的其他金融機構或實體，如美國銀行全國協會銀團代理、巴克萊銀行有限公司、道明證券（美國）有限責任公司、富國銀行、

N.A. 和中國工商銀行股份有限公司紐約分行作為共同文件代理人，摩根大通銀行作為行政代理人（“行政代理人”）。

W IT N E S S S E T H：

鑑於借款人、貸款人和行政代理人是信貸協議的當事方；

鑑於借款人已要求對信貸協議進行某些修改，如本文所述；以及

鑑於所需貸款人願意同意此類修正案，但須遵守此處規定的條款和條件；

因此，現在，考慮到此處包含的前提和共同契約，本協議雙方特此達成以下協議：

1.定義的術語。除非此處另有定義，否則所有大寫術語均為大寫

此處使用的含義應與信貸協議中賦予的含義相同。

2.信貸協議修正案。特此對信貸協議第1.01節進行修訂，對其中提出的 “財政年度” 的定義全部修改和重述如下：

“財政年度” 是指借款人及其合併子公司在任何日曆年12月最後一天結束的財政年度。

3.陳述和保證。在第三修正案生效日期（定義見下文）生效之前和之後，（x）借款人在信貸協議或任何其他信用文件中規定的陳述和保證在第三修正案生效之日起在所有重大方面均真實正確（受 “重要性”、“重大不利影響” 或類似措辭限制的陳述和保證除外），在這種情況下，此類陳述或保證應真實並且在所有方面都正確），除非有此類情況陳述或保證僅與較早的日期（生效日期除外）有關，在這種情況下，此類陳述或保證在所有重大方面均應真實正確（受 “重要性”、“重大不利影響” 或類似措辭限制的陳述和保證除外，在這種情況下，此類陳述或保證在所有方面均真實正確），並且（y）無違約或者違約事件應該已經發生並且仍在繼續。

4. 有效性。本修正案自以下之日起生效

應滿足以下條件（“第三修正案生效日期”）：

(a) 修正案。行政代理人應已收到由行政代理人、借款人和信貸協議中構成該協議 “所需貸款人” 的貸款方簽署和交付的本修正案。

(b) 如果在第三修正案生效日期前至少兩 (2) 個工作日開具發票，則行政代理人應已收到與本修正案有關的所有自付費用以及與本修正案相關的任何其他文件的付款或報銷，包括但不限於法律顧問的合理費用、收費和支出。

(c) 本協議第 3 節中規定的陳述和保證應屬實，並且

正確。

5。信貸協議的參考和效力；有限效力。在第三修正案生效日及之後，信貸協議中凡提及 “本協議”、“本協議”、“本協議” 或提及信貸協議的類似含義詞語均指並指經特此修訂的信貸協議。本修正案不構成對信貸協議中未明確提及的任何其他條款的修正，也不得解釋為對借款人任何需要貸款人或行政代理人豁免或同意的進一步或未來行動的豁免或同意。除非特此明確修訂，否則信貸協議的條款現在和將來都完全有效。

6。可分割性。在不影響本修正案其餘條款的有效性、合法性和可執行性的情況下，在任何司法管轄區被認定為無效、非法或不可執行的本修正案的任何條款在該司法管轄區無效，特定司法管轄區特定條款的無效性不應使該條款在任何其他司法管轄區失效。

7。信用文件；整合。本修正案應構成信用文件。本修正案和其他信用文件代表借款人、行政代理人和貸款人就本修正案標的達成協議，行政代理人或任何貸款人對本修正案或其他信用文件中未明確規定或提及的標的均不作任何承諾、承諾、陳述或擔保。

8。適用法律。本修正案應根據紐約州法律進行解釋並受其管轄。

9。同行。本修正案可由本修正案的一個或多個締約方在任意數量的單獨對應文件（可能包括通過傳真發送的對應文件）中籤署，每份副本應被視為原件，所有這些文件加在一起應被視為同一文書。信貸協議第9.06 (b) 節的規定特此納入其中，並應比照適用於本修正案。

在 WI1NESS 中，本修正案自上文寫明的第一天和第一年起，本修正案由其正式和經正式授權的官員正式執行和交付。

為此，本協議各方促使本修正案由其適當和經正式授權的官員正式執行和交付，以昭信守，以昭信守。

內部