美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期） 2023年6月14日

 

淺灘科技集團有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

特拉華		001-39942		85-3774438
（州或其他司法管轄區） 公司註冊的）		（委員會 文件號）		（美國國税局僱主 證件號）

 

1400 Shoals Way		波特蘭		田納西		37148
（主要行政辦公室地址）						（郵政編碼）

(615)451-1400

（註冊人的電話號碼，包括區號）

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

每個班級的標題		交易 符號		每個交易所的名稱 在哪個註冊了
A 類普通股，面值 0.00001 美元		SHLS		納斯達克全球市場

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

 

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

 

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

 

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

項目 5.02。董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些官員的任命；某些官員的補償安排。

2023年6月14日，Shoals Technologies Group, Inc.（“公司”）宣佈已任命布蘭登·莫斯為公司首席執行官，自2023年7月17日（“生效日期”）起生效。現年44歲的莫斯先生將從北美最大的電線電纜開發商、製造商和供應商之一的Southwire Company加入公司，他曾擔任過各種職務，包括最近自2014年起擔任工具、組件和裝配解決方案業務總裁。在該職位上，除其他職責外，他還領導了一個自主業務部門並建立了業務平臺。在此之前，他在 2009 年至 2013 年期間擔任零售銷售副總裁，並在 2007 年至 2009 年期間擔任銷售董事。Moss 先生擁有維克森林大學的工商管理碩士學位和邁阿密大學的市場營銷學士學位。

關於莫斯先生被任命為公司首席執行官，公司和莫斯先生簽訂了一份錄用信，其中規定了他在公司的僱傭條款，日期為2023年6月11日（“錄用信”）。根據錄取通知書，莫斯先生將有資格獲得以下福利：（i）初始年基本工資為72.5萬美元；（ii）年度現金獎勵，目標獎金機會等於基本工資的100％，莫斯先生2023日曆年的年度現金獎勵將根據他在2023年受僱於公司的天數按比例分配，不遲於2024年3月15日支付，但須視莫斯先生的繼續情況而定在獎金支付日之前就業；（iii）Shoals Technologies Group, Inc. 2021 年長期授予的某些股權獎勵激勵計劃，可能不時修改、重述或以其他方式修改（“LTIP”），詳見下文；以及（iv）50萬美元的現金獎勵，旨在補償莫斯先生先前由其前僱主發放給他的沒收現金獎勵，生效日期之後的第一份工資應支付25萬美元，在生效日一週年之際支付25萬美元；前提是每部分應支付25萬美元在此期間，此類現金獎勵的部分可能會被收回 一年如果莫斯先生因 “原因”（定義見LTIP）被公司解僱或沒有 “正當理由”（定義見錄取通知書）辭職，則為適用付款日期之後的期限。

根據要約信，莫斯先生有資格在生效日期開始在公司工作，前提是他在生效日開始在公司工作：（i）2023財年整個財年的股權獎勵，價值約為330萬美元，根據生效日普通股（定義見LTIP）的公允市場價值計算，以基於時間的限制性股票單位的形式授予（x）50％ 公司股份（“限制性股份”），在公司成立一週年、二週年和三週年之際各授予三分之一生效日期，前提是公司在每個此類歸屬日之前繼續受僱，並且 (y) 50% 以基於績效的限制性股票單位的形式發放，業績期為三年（2023年至2025年財政年度），任何適用的歸屬將在適用的績效認證日期（該日期不遲於2026年3月31日）進行，但須在績效認證日之前繼續僱用；(ii) 授予價值約為1,1美元的限制性股票單位 100,000，根據普通股的公允市場價值計算生效日期的股票，全部歸屬 一年補助日週年，前提是該授予日期之前繼續工作，該股權獎勵旨在補償莫斯先生先前授予他的前僱主授予他的被沒收的股權獎勵。

根據要約書，莫斯先生同意在2025年12月31日之前搬遷到公司總部的大都市區，與此相關，公司將向他支付要約信中規定的搬遷費用，如果 (i) 公司因故解僱莫斯先生的工作或者他無正當理由辭職，或 (ii) 莫斯先生未能搬遷，每起案件發生在 2025 年 12 月 31 日之前。

莫斯先生在公司工作的條件是他在生效日期後的10天內簽署參與協議，這將證明他同意參與Shoals Technologies Group, Inc.高管遣散計劃（“遣散計劃”）。但是，如果公司修改或終止遣散費計劃，莫斯先生將繼續在遣散費計劃的福利和義務方面擁有與遣散計劃未被修改或終止的相同權利。遣散計劃的條款此前已在公司於2023年2月27日提交的8-K表最新報告中進行了描述。

要約信的上述描述並不完整，要約信的文本對其進行了全面限定，該要約信的副本作為本8-K表最新報告的附錄10.1提交至此。

莫斯先生與任何董事、執行官或被公司提名或選為公司董事或執行官的人沒有任何家庭關係。根據S-K法規第404（a）項，公司不知道莫斯先生與公司之間存在任何需要披露的相關交易或關係。莫斯先生與任何其他人之間沒有任何安排或諒解，根據這些安排或諒解，莫斯先生被選為公司高管。

前臨時首席執行官

自生效之日起，自2023年3月15日起擔任公司臨時首席執行官的公司總裁傑弗裏·託爾納將不再擔任該職務，並將繼續擔任公司總裁。

項目 7.01。法規 FD 披露。

2023 年 6 月 14 日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈莫斯先生被任命為首席執行官。新聞稿的副本作為附錄99.1提供。

本第 7.01 項中的信息，包括附錄 99.1，正在提供，就經修訂的 1934 年《證券交易法》（“交易法”）第 18 條而言，不得將其視為 “已存檔”，也不得將其視為受該節規定的責任約束，除非有具體規定，否則此類信息也不得被視為以提及方式納入根據經修訂的 1933 年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中此類文件中的參考文獻。

項目 9.01。財務報表和附錄。

(d) 展品

 

展品編號		描述
10.1		截至 2023 年 6 月 11 日，由布蘭登·莫斯和 Shoals Technologies Group, Inc. 發出的聘用信
99.1		Shoals Technologies 集團於 2023 年 6 月 14 日發佈的新聞稿
104		封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

日期：2023 年 6 月 14 日