美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：2023 年 6 月 15 日
PHATHOM PHARMICALS, INC.
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| 特拉華 | 001-39094 | 82-4151574 | ||
| （州或其他司法管轄區 公司或組織） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
| 校園大道 100 號，102 套房 |
| 新澤西州弗洛勒姆公園 07932 |
| （主要行政辦公室地址）（郵政編碼） |
(877) 742-8466
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（以前的名稱或 以前的地址，如果自上次報告以來已更改）
如果 8-K 表格申報旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選 下方的相應複選框：
| ☐ | 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
| 普通股，面值每股0.0001美元 | 肥的 | 納斯達克全球精選市場 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司 ，請用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所 法案》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。
| 項目 8.01 | 其他活動。 |
2023 年 6 月 15 日，Phathom Pharmicals, Inc.（Phathom 或公司）宣佈，將邀請 Phathom 的合格員工和顧問參與一項自願的一次性股票期權交換計劃（期權交易所），根據該計劃，符合條件的員工和顧問將能夠將 Phathoms 2019 年激勵獎勵計劃（2019 年計劃）授予的 未償還股票期權換成少量的新股期權將根據2019年計劃發行的限制性股票單位（RSU）。在期權交易所到期之前，員工或顧問必須在 Phathom 保留 ，並且沒有提供解僱通知，才有資格參與。任何非僱員董事會成員都不會參與 Option 交易所，即使他們同時擔任顧問。
每交出符合條件的期權所依據的兩股 Phathom 普通股 ，員工和顧問將獲得一股 RSU。這個交換比率 （二合一）將應用於 逐項撥款基礎。
期權交易所於2023年6月15日開始，將根據附表TO的要約聲明中規定的 條款和條件進行，包括將某些未償還股票期權交換為限制性股票單位的要約，以及向美國證券交易委員會 （SEC）提交併發送給符合條件的參與者的其他相關材料。在期權交易所開始時，Phathom向符合條件的參與者提供瞭解釋期權交易所條款的書面材料。符合條件的參與者應仔細閲讀這些 書面材料，因為它們包含有關期權交易所的重要信息。
期權交易所開始後，Phathom還向美國證券交易委員會 提交了這些書面材料，作為要約聲明的一部分。這些材料可通過 www.sec.gov 免費獲得，也可以發送電子郵件至 Phathom，電子郵件地址為 stockadmin@phathompharma.com。
其他信息以及在哪裏可以找到
公司 已向美國證券交易委員會（SEC）提交了關於期權交易所的附表TO的要約聲明，包括交易要約、相關的送文函和相關的 材料。期權交易所只能根據交易要約、相關送文函和附表TO中作為發行人要約聲明的一部分提交的其他相關材料進行，每種情況下都可能不時修改或 。本通訊既不是購買要約，也不是徵求出售或交換公司任何證券的要約。投資者可以在美國證券交易委員會維護的網站www.sec.gov上免費獲得這些材料以及 公司向美國證券交易委員會提交的所有其他文件的副本。投資者還可以免費獲得公司在公司 網站 www.phathompharma.com 的 “投資者” 欄目下向美國證券交易委員會提交或提供的任何此類文件。建議投資者和證券持有人在就是否交換與期權交易所有關的證券做出任何決定之前，仔細完整地閲讀這些文件，包括公司的要約聲明及其任何修正案，以及 向美國證券交易委員會提交的與期權交易所有關的任何其他文件，因為它們包含重要信息，包括期權交易所的條款和 條件。
前瞻性陳述
上面包含的未描述歷史事實的陳述是前瞻性陳述。諸如 “相信、 可能、可能、將、估計、繼續、預期、打算、尋求、計劃、期望、應該、會或類似的 表達式之類的詞語或短語，旨在識別前瞻性陳述。這些前瞻性陳述包括但不限於有關期權交易所的陳述。可能導致結果與預期不同的風險和不確定性包括：（i）期權交易所的時間和條款的不確定性；（ii）期權交易可能無法及時或根本無法完成的風險；（iii）期權交易所完成的任何或全部各種條件可能無法得到滿足或免除的可能性；（iv）發生任何事件、變更或其他可能導致期權交易所終止的情況；(v) 該公告的影響或 待定狀態期權交易所關於公司留住和僱用關鍵人員的能力、與客户、供應商和其他有業務往來的人保持關係的能力、其經營業績和總體業務 或普通股交易市場；(vi) 與期權交易所轉移管理層對公司持續業務運營的注意力有關的風險；(vii) 與期權交易所 有關的股東訴訟可能導致重大風險辯護、賠償和責任費用；(viii)公司實現期權交易所設想收益的能力；以及（ix）與 公司業務相關的風險和不確定性，包括公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告及其向美國證券交易委員會提交的其他文件中詳述的風險和不確定性，即 以及公司將提交的與期權交易所相關的要約材料。
提醒您不要過分依賴 這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本文發佈之日。本警示聲明對所有前瞻性陳述進行了全面限定，除非法律要求，否則公司沒有義務修改或更新這些陳述以反映本文發佈之日之後的事件或情況。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使下列簽署人 代表其簽署本報告，並獲得正式授權。
| PHATHOM PHARMICALS, INC. | ||||||
| 註冊人 | ||||||
| 日期：2023 年 6 月 15 日 | 來自： | /s/ 拉里·米勒 | ||||
| 拉里·米勒 | ||||||
| 總法律顧問兼祕書 | ||||||