附錄 1.01
臺積電衝突礦產報告
一、預賽
臺灣半導體 製造有限公司（本公司、臺積電、我們、我們或我們的）根據 1934 年《證券交易法》第 13p-1 條在2020年1月1日至2020年12月31日的報告期內（報告期）提交本SD表。
第13p-1條通過表格SD規定，如果公司生產或簽約生產某些衝突礦產（定義見下文 ）是此類產品的功能或生產所必需的產品，則必須披露某些信息。SD 表格將衝突礦物定義為：(i) (a) 鈷鐵礦（或鈳鉭鐵礦，從中提取鉭的金屬礦石）；（b）錫石（從中提取錫的金屬 礦石）；（c）金；和（d）黑鎢礦（從中提取鎢的金屬礦石）或其衍生物，或（ii）已確定的任何其他礦物或其衍生物由美國國務卿為 資助剛果民主共和國或鄰近國家（統稱受保國家）的衝突。
臺積電的 業務，包括其合併子公司的業務，有時可能會製造或簽約製造衝突礦產是這些產品的功能或生產所必需的產品（統稱為 產品）。例如，覆蓋礦物，尤其是鉭、錫和鎢，經常在不同程度上用於我們的各種產品線。
本衝突礦產報告描述了：(i) 報告期內對產品中包含的衝突礦產 進行的真誠合理原產國調查 (RCOI)，以確定此類受保礦物是否源於受保國家和/或任何受保礦產可能來自回收或廢料來源；(ii) 我們為對所涵蓋礦物的來源和保管鏈進行盡職調查而使用的措施和 框架；以及 (iii) 關於用於處理受保人的設施的決定礦物及其原產國。我們的 RCOI 工作與本文詳述的盡職調查措施之間存在顯著的重疊之處。
II。合理的 原產國查詢
SD 表格要求發行人必須本着誠意進行合理的原產國調查 (RCOI)，並且 經過合理設計，以確定發行人涵蓋的礦物是否來自受保國家，還是來自回收或廢料來源。
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無衝突政策
總的來説，臺積電設計並實施了三個程序基石，以支持遵守無衝突採購： (a) 臺積電的道德與商業行為政策；(b) 臺積電的企業社會責任政策和計劃（包括台積公司的負責任礦產採購政策聲明），可在網上公開發布 ，網址為 http://www.tsmc.com/csr/en/resources/documents.html）；以及（c）台積公司的物質控制和礦產衝突綠色採購 C.I。（綠色採購政策）。我們的道德和商業行為政策包含 一般道德原則和準則，除其他外，要求我們遵守所有適用法律，包括與衝突礦產採購相關的法律。作為有道德的企業公民責任的一部分，我們的 Corporate Social 責任計劃描述了我們對供應商的要求，例如要求他們遵守適用的勞動法，以及從無衝突的冶煉廠或煉油廠採購材料。我們的綠色採購政策要求 我們以及我們所有的相關供應商和承包商注意供應鏈中任何有關衝突礦產來源的危險信號。有關此類警告標誌的描述，請參閲隨附的附錄三。 此外，除了對危險物質材料採購施加要求外，我們的綠色採購政策還要求我們的任何潛在供應商或承包商遵守我們的 礦物負責任採購政策聲明。這些文件是我們在無衝突採購方面強大的內部企業管理體系的基礎。其次，臺積電遵守其中包含的人道主義和道德原則 經濟合作與發展組織關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南，包括關於金、錫、鉭和鎢的相關補編 （經合組織指南），以補充其關於無衝突採購的政策和程序。我們採用了盡職調查框架，並根據經合組織指南設計了盡職調查措施。最後，作為責任商業聯盟（RBA，前身為電子行業公民聯盟（EICC））的 正式成員，臺積電通過了RBA行為準則，該準則描述了RBA關於負責任的 礦產採購的一般原則。我們已將這些原則納入我們的《供應商行為準則》，我們的供應商必須同意遵守該準則。儘管沒有現行法律強制我們採用 RBA 行為準則，但我們還是將 RBA 關於衝突礦產採購的行為準則原則納入了我們的衝突礦產監管合規體系，作為額外的保障措施。
參與貿易協會無衝突倡議
2015 年 9 月，臺積電被澳洲聯儲接納成為正式成員。作為澳洲聯儲的積極參與成員，臺積電可以利用其影響力和 資源來支持和幫助贊助全行業的無衝突舉措，例如全球電子可持續發展倡議（GeSi）和責任礦產倡議（RMI，前身為 無衝突採購計劃）的責任礦產保障流程（RMAP，前身為無衝突冶煉廠計劃）。
自2011年以來，臺積電的綠色採購政策要求我們的供應商和承包商完成並定期更新EICC-GESI開發的RMI Conflict Minerals 報告模板（儀錶板），這是收集與衝突礦產相關的採購信息的行業標準方法。此外，RMAP 使用獨立的第三方審計來認證參與的冶煉廠和煉油廠 的無衝突狀態。我們的綠色採購政策要求我們的供應商和承包商從經過 RMAP 驗證的冶煉廠或煉油廠採購。臺積電於2016年8月成為RMI的成員， 定期通過電話會議參加RMI的活動，以獲取最新信息，以促進我們的衝突礦產合規計劃的執行。
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臺積電是臺灣半導體行業協會的有影響力的成員，而該協會又是 世界半導體理事會（WSC）的成員，該理事會促進半導體行業的合作活動，從長期的全球角度促進該行業的健康增長。WSC 在其第十七屆會議上一致通過第四2013年5月舉行無衝突供應鏈政策的高級別會議，旨在支持全球努力在從 覆蓋國家採購涵蓋的礦產方面建立無衝突供應鏈。臺積電參與了WSC的衝突礦產工作組，認為在涵蓋的礦產中建立無衝突的供應鏈需要通過像WSC這樣的 非政府組織在國際舞臺上採取協調一致的積極措施，以協調全球電子行業所有相關利益相關者的合規措施。
RCOI 的努力
由於臺積電不直接從冶煉廠、煉油廠或礦山購買覆蓋礦物，臺積電依靠供應覆蓋礦物的直接第一級供應商或承包商（分別為供應商和承包商）提供的冶煉廠和煉油廠 信息來識別我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠。我們的供應商和 承包商必須完成控制面板模板，獲得供應商的陳述，遵守我們的企業社會責任計劃和供應商行為準則，並定期更新報告期內提供給我們的有關衝突 礦物的所有信息。通過 2016 年的 RMI 成員資格，我們還獲取了 RMI 為供應鏈中經驗證 符合 RMAP 的冶煉廠編制的原產國信息（RCOI 數據）。這些信息以及我們的供應商和承包商提供的原產國信息有助於我們確定供應鏈中的冶煉廠和煉油廠是否來自受保國家。
供應商和承包商陳述
我們從供應商和承包商那裏獲得了書面陳述，表示他們：(i) 沒有提供來自涵蓋的 國家的涵蓋礦物；(ii) 僅從經過 RMAP 驗證的冶煉廠或煉油廠提供涵蓋礦物；或 (iii) 從回收或廢料來源提供涵蓋礦物。每項陳述都必須以供應商或承包商進行的 合理的原產國調查為基礎，包括從供應商或承包商那裏獲取完整的儀錶板和簽署的陳述。最後，陳述要求供應商和承包商確認 不存在警告標誌，並將陳述的任何重大變化通知臺積電。
在報告期內，我們很高興地向大家報告，我們的 RCOI 盡職調查措施向我們表明，我們的供應商和承包商從中採購涵蓋礦物的冶煉廠和煉油廠 100% 都經過了 RMAP 的全面審計、審查和認證。有關根據我們的 RCOI 做出的決定 的摘要，請參閲下文第 IV 節：裁定。
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三。盡職調查框架
臺積電的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經合組織指南中描述的框架，符合 臺積電作為下游公司的地位。為了指導其盡職調查，臺積電建立了盡職調查合規流程，其中包括根據臺積電的記錄 保留政策執行的文件和記錄維護機制，以確保相關文檔的保留。鑑於全行業衝突礦產合規方面的現有基礎設施 以及適用法律的變化，公司預計將繼續酌情完善、修改和改進這一流程。
盡職調查框架的描述
根據經合組織指南，公司在以下框架下設計和實施了關於涵蓋礦產來源和監管鏈的盡職調查措施：
i) 建立強大的公司管理體系
政策：如上文第二節所述，臺積電已通過了《供應商行為準則和礦產負責任採購政策聲明 》（可在 http://www.tsmc.com/csr/en/resources/documents.html 上公開查看），其中概述了臺積電對負責任地採購我們產品中涵蓋礦物的承諾，以及我們對供應商和承包商 同樣致力於在其供應鏈中進行負責任採購的期望。公司定期向我們的涵蓋礦物的供應商和承包商傳達本政策，並要求他們承認其重要性。臺積電要求我們所有 供應商和承包商從經獨立第三方根據RMi負責任礦物保障流程認證的冶煉廠或煉油廠採購涵蓋的礦物。
人員：為了監督相關無衝突材料法律和法規的遵守情況，我們成立了常設的無衝突材料任務組 （Task force），由來自法律、環境、安全與健康、採購和後端技術和服務部門的成員組成。這個跨職能小組負責實施臺積電的 衝突礦產合規戰略。該工作組由高級管理層贊助，包括副總裁兼總法律顧問以及材料管理和風險管理副總裁。我們的高級管理層 和董事會審計委員會聽取了公司盡職調查結果的簡要介紹，他們在其中提供指導和監督。工作隊識別和評估我們供應鏈中的相關風險， 制定和實施控制點來管理此類風險。工作隊還與我們的內部團隊密切合作，專門管理所有澳洲聯儲成員義務，包括遵守澳大利亞央行行為準則中與 負責任地採購礦產有關的部分。
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供應商參與:工作隊聯繫了我們的供應商和承包商，向 他們通報了美國證券交易委員會的相關要求，並告知他們公司對負責任地採購材料的承諾及其盡職調查期望，並已合理地與供應商和承包商進行了隨訪，以確保 合規。此外，公司在其網站上發佈了關於負責任採購礦物的政策聲明，以便這些實體可以理解並承認這是與我們開展業務的條件。作為RCOI和盡職調查的一部分，公司保留了收到的供應商和承包商回覆的 證據。該過程的反饋用於酌情修改臺積電衝突礦產合規計劃的設計。
信息技術控制點系統： 為了防止不合規的 Covered Minerals 被納入我們的產品和服務，臺積電在新供應商合作的早期階段就建立了信息技術驅動的控制點或門控機制。潛在的新材料供應商必須提供我們的新材料評估系統所要求的 支持文件，例如關於其產品中存在的覆蓋礦物的報告、完整的儀錶板和簽署的陳述（如果適用）。然後，臺積電審查這些文件以評估 任何潛在的衝突礦產合規風險，並且只有在潛在供應商證明其承諾遵守臺積電的衝突礦產合規計劃時，臺積電才會批准供應商或新材料。
透明度： 臺積電通過TSMC-Online向我們的客户提供我們的衝突礦產報告，該在線系統用於下訂單和 與臺積電溝通，從而提高了相關合規信息交換的透明度。
申訴機制： 公司舉報行為準則或其他違反道德行為的現有程序可用於報告衝突礦產合規問題。任何擁有相關信息的員工或其他舉報人都可以通過監察員投訴系統或審計委員會舉報人系統提出匿名 投訴。根據臺積電的道德和商業行為政策，所有線人都受到保護，免遭報復，以鼓勵坦率和全面地披露 申訴。
ii) 識別和評估供應鏈中的風險
風險識別：為了確定其供應鏈中的風險，工作隊通過採購團隊的聯繫窗口進行了聯繫， 要求其供應商和承包商完成儀錶板，並在其供應鏈中納入有關涵蓋礦物的來源和監管鏈的信息。控制面板顯示了原產國以及使用的 冶煉廠和煉油廠的名稱和地址。説明儀錶板使用情況的書面説明和錄製的培訓可在RMi網站上找到。工作隊審查答覆，檢查 RMI 提供的 RCOI 數據，尋找不一致之處或 其他明顯的不準確之處，並採取後續行動（必要時通過電子郵件通信或電話會議），找出與其調查無響應或有問題的答覆相關的任何問題並上報。
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風險評估：收到供應商和承包商提供的完整儀錶板後， 任務組通過檢查儀錶板中提供的信息，對已確定的冶煉廠或煉油廠進行盡職調查，以確定該冶煉廠或煉油廠是否已根據 RMAP 被驗證為無衝突，評估我們供應鏈中的潛在風險 ，並採取後續行動。RMAP 提供有關經獨立第三方審計發現符合 RMAP 評估協議的冶煉廠或煉油廠的信息，以確保 繼續只採購無衝突材料。在報告期內，根據我們的風險評估，工作隊要求我們的供應商將那些被確定為 不符合 RMAP 要求的冶煉廠從我們的供應鏈中清除。為了確保供應鏈無衝突，工作隊還採取了積極措施，要求我們的供應商敦促那些有可能失去 RMAP 合規資格的冶煉廠 儘快參與重新審計。
iii) 設計和實施 應對已發現的風險和實施控制點的戰略
臺積電的特遣部隊採取了以下行動，除其他外，以改進 其盡職調查措施，提高供應鏈透明度，並進一步降低其產品中所含的涵蓋礦物可能為受保國家的武裝團體提供資金或使其受益的風險。所採取的這些行動是我們合規工作的控制點 。
| | 根據需要將我們的衝突礦產計劃傳達給所有相關方，並在網上公開發布 ； |
| | 根據經合組織指南設計合規框架； |
| | 要求供應商和承包商完成儀錶板並審查儀錶板的結果； |
| | 根據需要更新控制板模板； |
| | 要求相關方簽署陳述信，確認他們遵守了我們的衝突礦物 計劃，並要求他們在供應鏈中進行類似的調查； |
| | 要求我們的相關供應商和承包商僅使用經過 RMAP 認證的冶煉廠和煉油廠； |
| | 檢查我們的供應商和承包商來源的冶煉廠是否被列為RMAP認證的冶煉廠（例如 ，例如查閲 RMI 網站並參考 RMI 提供的最新的 RCOI 數據和盡職調查文件）； |
| | 編制一份供應商、承包商及其熔鍊廠或煉油廠及其各自地點的名單； |
| | 在法律要求時或在法律要求時向政府機構和公眾提供此類清單； |
| | 根據需要與材料供應商或承包商討論合規狀況； |
| | 在適用和需要時進行衝突礦產合規培訓； |
| | 研究公開信息，檢查任務組確定的高風險冶煉廠或煉油廠是否間接或直接資助或惠及受保國家的武裝團體； |
| | 注意本文所附附錄三中確定的警告標誌； |
| | 參與有關衝突礦產合規的相關行業討論，例如在 RBA 和 WSC 下進行的討論； |
| | 協助我們的客户和投資者進行衝突礦產合規審計； |
| | 必要時與我們的客户、投資者或評級機構討論我們的衝突礦產合規工作； |
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| | 向我們的主要投資者和評級機構保證，衝突礦產合規是我們 公司治理計劃不可分割的一部分； |
| | 繼續收集我們在所有相關 時期內生產的成品中包含的涵蓋礦物的信息； |
| | 繼續與供應商和承包商接觸，以獲取有關 供應鏈、冶煉廠和煉油廠的最新、準確和完整的信息； |
| | 如有必要，加強供應商或承包商的溝通、培訓和上報流程，以提高盡職調查數據的準確性和完整性；以及 |
| | 要求供應商和承包商實施負責任的採購和盡職調查措施，確保僅從獲得獨立第三方審計機構（例如 RmiS RMAP）無衝突稱號的冶煉廠和煉油廠採購 ； |
| | 監控我們供應鏈中每個冶煉廠的 RMAP 合規狀況和審計週期，並要求我們的供應商 敦促有可能失去 RMAP 合規地位的冶煉廠參與重新審計； |
| | 聘請第三方審計師對選定的供應商衝突礦產合規計劃進行審計 |
iv) 對供應鏈進行獨立的第三方審計
臺積電與加工涵蓋礦物的冶煉廠或煉油廠沒有任何直接關係，也不對我們的Covered Minerals冶煉廠或煉油廠進行直接審計。相反，公司依賴其供應商和承包商提供的信息，以及獨立第三方審計計劃（例如 RMAP）收集和提供的信息，以及其他公開 的信息。
臺積電還定期接受部分客户的審計，以瞭解其衝突礦產合規計劃的充足性。 迄今為止，臺積電已成功通過了這些客户審計（其中大多數提出的要求比美國證券交易委員會發布的要求更為嚴格），並將繼續與我們的客户和供應商合作，隨着時間的推移，為Covered Minerals建立無衝突 供應鏈。
v) 供應鏈盡職調查年度報告：
公開報告我們的無衝突材料合規情況
根據美國證券交易委員會的要求，臺積電每年報告我們的衝突礦產合規情況。本 SD 表格中描述我們合理的 調查分析和盡職調查措施的方法的內容可通過 http://www.tsmc.com/english/investorRelations/sec_filings.htm 或 www.sec.gov 在線公開查閲。
IV。決定
作為 ，我們對涵蓋的礦產原產地和監管鏈的確定基於上述合理的原產國調查和盡職調查措施，並明確受以下警示聲明的約束。
附錄一列出了我們的盡職調查措施根據我們的材料供應商和已知在報告期內處理過我們產品中涵蓋礦物的 承包商提供的信息，合理確定的冶煉廠和煉油廠。
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附錄二列出了我們產品中涵蓋的礦物的原產國，這些原產國是由 我們的盡職調查措施、我們相關供應商和承包商提供的信息，以及由 RMI、倫敦金銀市場協會、責任珠寶委員會和鎢業 行業衝突礦產委員會提供的原產國信息。
在本報告期內，我們產品中使用的涵蓋礦物源自 25 家直接的一級供應商 ，他們使用了 73 個冶煉廠或煉油廠；我們產品中使用的涵蓋礦物也來自 11 個承包商，這些承包商又使用了 234 個冶煉廠或煉油廠。在本報告期結束時，我們很高興地報告，我們的供應商和承包商採購涵蓋礦物的冶煉廠和煉油廠 ，包括可能直接或間接從受保國家採購的47家冶煉廠和煉油廠，已通過RMAP的全面審計、審查和認證。出於保密原因，我們的一些 供應商或承包商無法披露有關其熔鍊廠或煉油廠提供或使用的涵蓋礦物的某些原產國的信息。
迄今為止，根據RMAP進行的驗證已被我們的行業認可為確定冶煉廠或煉油廠加工的涵蓋直接或間接資助或惠及武裝團體的 礦物的主要標準。與業內同行一樣，臺積電依靠根據RMAP進行的獨立第三方審計，為得出結論，根據該計劃獲得驗證的冶煉廠和煉油廠 的控制程序阻止他們直接或間接資助或惠及在受保國家活動的武裝團體。由於業界接受了RMI的責任礦業 保障流程，並且根據臺積電自己對公開信息的研究，沒有合理的依據來獨立確定這些經過驗證的冶煉廠和煉油廠採購了直接或間接資助 或使受保國家的武裝團體受益的承保礦物。
警示聲明
作為在複雜的國際電子供應鏈中運營的Covered Minerals的下游購買者，我們合理的原產國調查和盡職調查措施努力克服收集 有關我們成品中使用的涵蓋礦物的來源和監管鏈信息時固有的不可避免的侷限性。因此，我們依賴我們的 供應商和承包商來確保他們提供的有關他們僱用的冶煉廠或煉油廠的信息的最終真實性，因為我們與此類冶煉廠或 煉油廠沒有任何直接的合同關係或控制權。即使在經過嚴格的核查盡職調查措施（例如我們在報告期內採取和實施的措施）之後，遭受第三方欺詐的信息也可能無法被發現。儘管存在這些 困難，但我們在此做出的決定可以合理地保證我們當前的衝突礦產合規狀況，並且絲毫沒有減損我們對在進一步促進衝突礦產合規的基礎設施變得更加普遍、更完善和更容易獲得的情況下，為我們的產品創建無衝突供應鏈的承諾。
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附錄一
冶煉廠和精煉廠
| 已覆蓋 礦物質 |
冶煉廠名稱 |
冶煉之鄉 | ||
| 黃金 | 8853 S.p.A. | 意大利 | ||
| 黃金 | 先進化學公司 | 美利堅合眾國 | ||
| 黃金 | 愛達化學工業株式會社 | 日本 | ||
| 黃金 | 阿提哈德黃金煉油廠 DMCC | 阿拉伯聯合酋長國 | ||
| 黃金 | Allgemeine Gold-und Silberscheideanstalt A.G. | 德國 | ||
| 黃金 | Almalyk 礦業和冶金綜合體 (AMMC) | 哈薩克斯坦 | ||
| 黃金 | AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineraca | 巴西 | ||
| 黃金 | Argor-Heraeus S.A. | 瑞士 | ||
| 黃金 | 朝日普瑞泰克株式會社 | 日本 | ||
| 黃金 | 朝日煉油加拿大有限公司 | 加拿大 | ||
| 黃金 | 朝日煉油美國有限公司 | 美利堅合眾國 | ||
| 黃金 | 朝霞理研株式會社 | 日本 | ||
| 黃金 | 澳大利亞貿易商和煉油商 | 南非 | ||
| 黃金 | Aurubis AG | 德國 | ||
| 黃金 | 班加羅爾煉 | 印度 | ||
| 黃金 | 菲律賓中央銀行（菲律賓中央銀行） | 菲律賓 | ||
| 黃金 | Boliden AB | 瑞典 | ||
| 黃金 | C. Hafner GmbH + Co.千克 | 德國 | ||
| 黃金 | CCR 煉油廠-加拿大嘉能可公司 | 加拿大 | ||
| 黃金 | Cendres + Metaux S.A. | 瑞士 | ||
| 黃金 | Chimet S.p.A. | 意大利 | ||
| 黃金 | 中外礦業 | 日本 | ||
| 黃金 | DODUCO 聯繫人和煉油有限公司 | 德國 | ||
| 黃金 | Dowa | 日本 | ||
| 黃金 | DSC（道成株式會社） | 大韓民國 | ||
| 黃金 | 生態系統回收株式會社東工廠 | 日本 | ||
| 黃金 | 生態系統回收株式會社北工廠 | 日本 | ||
| 黃金 | 生態系統回收株式會社西部工廠 | 日本 |
9
| 黃金 | 阿聯酋航空金卡 DMCC | 阿拉伯聯合酋長國 | ||
| 黃金 | 蓋布煉油公司 | 美利堅合眾國 | ||
| 黃金 | 紫金礦業集團有限公司鍊金廠 | 中國 | ||
| 黃金 | Heimerle + Meule GmbH | 德國 | ||
| 黃金 | 賀利氏金屬香港有限公司 | 中國 | ||
| 黃金 | 內蒙古乾坤金銀煉油股份有限公司 | 中國 | ||
| 黃金 | 石福金屬工業株式會社 | 日本 | ||
| 黃金 | 伊斯坦布爾黃金煉油廠 | 火雞 | ||
| 黃金 | italpreziosi | 意大利 | ||
| 黃金 | 日本造幣廠 | 日本 | ||
| 黃金 | 江西銅業股份有限公司 | 中國 | ||
| 黃金 | JSC 新西伯利亞煉油廠 | 俄羅斯聯邦 | ||
| 黃金 | JSC Uralectromed | 俄羅斯聯邦 | ||
| 黃金 | JX 日本礦業金屬有限公司 | 日本 | ||
| 黃金 | Kazzin | 哈薩克斯坦 | ||
| 黃金 | 肯尼科特猶他銅業有限責任公司 | 美利堅合眾國 | ||
| 黃金 | KGHM Polska Miedz Spolka Akcyna | 波蘭 | ||
| 黃金 | 小島化學株式會社 | 日本 | ||
| 黃金 | 韓國鋅業株式會社 | 大韓民國 | ||
| 黃金 | 吉爾吉斯斯坦股份公司 | 哈薩克斯坦 | ||
| 黃金 | LorFebre S.A. | 安道爾 | ||
| 黃金 | LS-NIKKO 銅業有限公司 | 大韓民國 | ||
| 黃金 | LT 金屬有限公司 | 大韓民國 | ||
| 黃金 | 馬薩姆金屬 | 巴西 | ||
| 黃金 | Materion | 美利堅合眾國 | ||
| 黃金 | 松田產業株式會社 | 日本 | ||
| 黃金 | 美泰樂科技（香港）有限公司 | 中國 | ||
| 黃金 | 美泰樂科技（新加坡）有限公司 | 新加坡 | ||
| 黃金 | 美泰樂科技（蘇州）有限公司 | 中國 | ||
| 黃金 | 美泰樂科技股份有限公司 | 瑞士 | ||
| 黃金 | 美泰樂美國煉油公司 | 美利堅合眾國 | ||
| 黃金 | Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. De C.V. | 墨西哥 |
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| 黃金 | 三菱材料株式會社 | 日本 | ||
| 黃金 | 三井礦業冶煉株式會社 | 日本 | ||
| 黃金 | MMTC-PAMP 印度私人有限公司 | 印度 | ||
| 黃金 | 莫斯科特種合金加工廠 | 俄羅斯聯邦 | ||
| 黃金 | Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。 | 火雞 | ||
| 黃金 | Navoi 採礦和冶金聯合公司 | 哈薩克斯坦 | ||
| 黃金 | 日本材料株式會社 | 日本 | ||
| 黃金 | Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH | 奧地利 | ||
| 黃金 | 大浦貴金屬工業株式會社 | 日本 | ||
| 黃金 | 開放式股份公司古利多夫克拉斯諾亞爾斯克有色金屬廠（OJSC Krastsvetmet） | 俄羅斯聯邦 | ||
| 黃金 | PAMP S.A. | 瑞士 | ||
| 黃金 | Planta Recuperadora de Metales | 智利 | ||
| 黃金 | 普里奧克斯基有色金屬工廠 | 俄羅斯聯邦 | ||
| 黃金 | PT Aneka Tambang (Persero) Tbk | 印度尼西亞 | ||
| 黃金 | PX Precinox S.A. | 瑞士 | ||
| 黃金 | 蘭德煉油廠（私人）有限公司 | 南非 | ||
| 黃金 | REMONDIS PMR B.V. | 荷蘭 | ||
| 黃金 | 加拿大皇家鑄幣廠 | 加拿大 | ||
| 黃金 | SAAMP | 法國 | ||
| 黃金 | Safimet S.pA | 意大利 | ||
| 黃金 | SAFINA A.S. | 捷克 | ||
| 黃金 | Samduck 貴金屬 | 大韓民國 | ||
| 黃金 | SAXONIA Edelmetalle GmbH | 德國 | ||
| 黃金 | SEMPSA Joyeria Plateria S.A. | 西班牙 | ||
| 黃金 | 山東黃金冶煉有限公司 | 中國 | ||
| 黃金 | 山東招金金銀煉油有限公司 | 中國 | ||
| 黃金 | 四川天澤貴金屬有限公司 | 中國 | ||
| 黃金 | 興威科技股份有限公司 | 臺灣 | ||
| 黃金 | 國有企業夏爾科夫斯基次生貴金屬工廠 | 俄羅斯聯邦 | ||
| 黃金 | 太陽能應用材料技術公司 | 臺灣 | ||
| 黃金 | 住友金屬礦業株式會社 | 日本 | ||
| 黃金 | SunGeel HiMetal 有限公司 | 大韓民國 | ||
| 黃金 | T.C.A S.p.A | 意大利 | ||
| 黃金 | 田中貴金屬工業株式會社 | 日本 | ||
| 黃金 | 株式會社德力本店 | 日本 |
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| 黃金 | TOO Tau-Ken-Altyn | 哈薩克斯坦 | ||
| 黃金 | Torecom | 大韓民國 | ||
| 黃金 | TSK PRETECH 株式會社 | 大韓民國 | ||
| 黃金 | 優美科貴金屬泰國 | 泰國 | ||
| 黃金 | Umicore S.A. 業務部貴金屬精煉業務 | 比利時 | ||
| 黃金 | 聯合貴金屬精煉公司 | 美利堅合眾國 | ||
| 黃金 | Valcambi S.A. | 瑞士 | ||
| 黃金 | 西澳大利亞鑄幣廠（T/a 珀斯鑄幣廠） | 澳大利亞 | ||
| 黃金 | WIELAND Edelmetalle GmbH | 德國 | ||
| 黃金 | 株式會社山金 | 日本 | ||
| 黃金 | 橫濱金屬株式會社 | 日本 | ||
| 黃金 | 中金黃金公司中原黃金冶煉廠 | 中國 | ||
| 鉭 | AMG 巴西 | 巴西 | ||
| 鉭 | 朝霞理研株式會社 | 日本 | ||
| 鉭 | 長沙南方鉭鈮有限公司 | 中國 | ||
| 鉭 | D Block Metals, | 美利堅合眾國 | ||
| 鉭 | Exotech Inc. | 美利堅合眾國 | ||
| 鉭 | F&X 電子材料有限公司 | 中國 | ||
| 鉭 | FIR 金屬與資源有限公司 | 中國 | ||
| 鉭 | 全球先進金屬會津 | 日本 | ||
| 鉭 | 全球先進金屬博耶敦 | 美利堅合眾國 | ||
| 鉭 | H.C. Starck Hermsdorf GmbH | 德國 | ||
| 鉭 | H.C. Starck Inc. | 美利堅合眾國 | ||
| 鉭 | 衡陽金興立豐新材料有限公司 | 中國 | ||
| 鉭 | 江西定海鉭鈮有限公司 | 中國 | ||
| 鉭 | 江西拓宏新原料 | 中國 | ||
| 鉭 | 九江金信有色金屬有限公司 | 中國 | ||
| 鉭 | 九江坦博有限公司 | 中國 | ||
| 鉭 | 九江中奧鉭鈮有限公司 | 中國 | ||
| 鉭 | KEMET 藍色金屬 | 墨西哥 | ||
| 鉭 | 元材質 | 北馬其頓 | ||
| 鉭 | 印度冶金產品有限公司 | 印度 | ||
| 鉭 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 |
12
| 鉭 | 三井礦業冶煉株式會社 | 日本 | ||
| 鉭 | 寧夏東方鉭業有限公司 | 中國 | ||
| 鉭 | NPM Silmet AS | 愛沙尼亞 | ||
| 鉭 | 量子清潔 | 美利堅合眾國 | ||
| 鉭 | Resind Industria e Comercio Ltda | 巴西 | ||
| 鉭 | 索利卡姆斯克鎂廠 OAO | 俄羅斯聯邦 | ||
| 鉭 | 塔基化學株式會社 | 日本 | ||
| 鉭 | 株式會社塔尼奧比斯 | 泰國 | ||
| 鉭 | TANIOBIS GmbH & Co.千克 | 德國 | ||
| 鉭 | TANIOBIS GmbH | 德國 | ||
| 鉭 | TANIOBIS 日本株式會社 | 日本 | ||
| 鉭 | 電報金屬 | 美利堅合眾國 | ||
| 鉭 | Ulba 冶金廠股份公司 | 哈薩克斯坦 | ||
| 鉭 | 西美資源（廣東）有限公司 | 中國 | ||
| 鉭 | 新興浩榮電子材料有限公司 | 中國 | ||
| 鉭 | 炎陵金城鉭鈮有限公司 | 中國 | ||
| 錫 | 阿爾法 | 美利堅合眾國 | ||
| 錫 | 郴州雲祥礦冶有限公司 | 中國 | ||
| 錫 | 赤峯大井子錫業有限公司 | 中國 | ||
| 錫 | 中錫集團有限公司 | 中國 | ||
| 錫 | Dowa | 日本 | ||
| 錫 | EM Vinto | 玻利維亞（多民族國） | ||
| 錫 | 菲尼克斯金屬 | 波蘭 | ||
| 錫 | 箇舊鳳鳴冶金化工廠 | 中國 | ||
| 錫 | 格久凱盟工貿有限責任公司 | 中國 | ||
| 錫 | 歌九有色金屬加工有限公司 | 中國 | ||
| 錫 | 箇舊雲信有色電解有限公司 | 中國 | ||
| 錫 | 箇舊自力礦冶有限公司 | 中國 | ||
| 錫 | 廣東漢和有色金屬有限公司 | 中國 | ||
| 錫 | 會昌山錫業有限公司 | 中國 | ||
| 錫 | 江西新南山科技有限公司 | 中國 | ||
| 錫 | 露娜冶煉有限公司 | 盧旺達 | ||
| 錫 | 馬鞍山威泰錫業有限公司 | 中國 | ||
| 錫 | Magnus Minerais Metais e Ltda | 巴西 | ||
| 錫 | 馬來西亞冶煉公司 (MSC) | 馬來西亞 |
13
| 錫 | Melt Metais e Ligas S.A. | 巴西 | ||
| 錫 | 金屬資源公司 | 美利堅合眾國 | ||
| 錫 | 比利時 Metallo N.V. | 比利時 | ||
| 錫 | Metallo Spain S.L.U. | 西班牙 | ||
| 錫 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | ||
| 錫 | Minsur | 祕魯 | ||
| 錫 | 三菱材料株式會社 | 日本 | ||
| 錫 | O.M. 製造（泰國）有限公司 | 泰國 | ||
| 錫 | O.M. 菲律賓製造有限公司 | 菲律賓 | ||
| 錫 | Operaciones Metalurgicas S.A. | 玻利維亞（多民族國） | ||
| 錫 | PT Artha Cipta Lang | 印度尼西亞 | ||
| 錫 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | 印度尼西亞 | ||
| 錫 | PT Babel Surya Alam Lestari | 印度尼西亞 | ||
| 錫 | PT Bangka Serumpun | 印度尼西亞 | ||
| 錫 | PT Menara Cipta Mulia | 印度尼西亞 | ||
| 錫 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亞 | ||
| 錫 | PT Prima Timah Utama | 印度尼西亞 | ||
| 錫 | PT Rajawali Rimba Perkasa | 印度尼西亞 | ||
| 錫 | PT Rajehan Ariq | 印度尼西亞 | ||
| 錫 | PT 精製邦加錫 | 印度尼西亞 | ||
| 錫 | PT Stanindo Inti Perkasa | 印度尼西亞 | ||
| 錫 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亞 | ||
| 錫 | PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亞 | ||
| 錫 | Resind Industria e Comercio Ltda | 巴西 | ||
| 錫 | 瑞達紅 | 臺灣 | ||
| 錫 | 軟金屬有限公司 | 巴西 | ||
| 錫 | 太原礦業和冶金有限公司 | 越南 | ||
| 錫 | Thaisarco | 泰國 | ||
| 錫 | 錫技術與精煉 | 美利堅合眾國 | ||
| 錫 | White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda | 巴西 | ||
| 錫 | 雲南成豐有色金屬有限公司 | 中國 | ||
| 錫 | 雲南錫業股份有限公司 | 中國 | ||
| 錫 | 雲南雲帆有色金屬有限公司 | 中國 | ||
| 鎢 | A.L.M.T. Corp. | 日本 | ||
| 鎢 | ACL Metais Eireli | 巴西 | ||
| 鎢 | 亞洲鎢製品越南有限公司 | 越南 |
14
| 鎢 | 郴州金剛鎢製品有限公司 | 中國 | ||
| 鎢 | 崇義章源鎢業有限公司 | 中國 | ||
| 鎢 | 福建贛民稀有金屬有限公司 | 中國 | ||
| 鎢 | 贛州海創鎢業有限公司 | 中國 | ||
| 鎢 | 贛州華興鎢製品有限公司 | 中國 | ||
| 鎢 | 贛州江武鎢鐵有限公司 | 中國 | ||
| 鎢 | 贛州海龍紡織有限公司 | 中國 | ||
| 鎢 | 全球鎢粉公司 | 美利堅合眾國 | ||
| 鎢 | 廣東翔鷺鎢業有限公司 | 中國 | ||
| 鎢 | H.C. Starck TungmbH | 德國 | ||
| 鎢 | 湖南郴州礦業有限公司 | 中國 | ||
| 鎢 | 湖南春昌有色金屬有限公司 | 中國 | ||
| 鎢 | Hydrometurg股份公司 | 俄羅斯聯邦 | ||
| 鎢 | 日本新金屬株式會社 | 日本 | ||
| 鎢 | 江蘇 H.C. Starck 鎢製品有限公司 | 中國 | ||
| 鎢 | 江西贛貝鎢業有限公司 | 中國 | ||
| 鎢 | 江西銅鼓有色冶金化工有限公司 | 中國 | ||
| 鎢 | 江西新勝鎢業有限公司 | 中國 | ||
| 鎢 | 江西耀升鎢業有限公司 | 中國 | ||
| 鎢 | Kennametal Fallon | 美利堅合眾國 | ||
| 鎢 | 肯納金屬公司亨茨維爾 | 美利堅合眾國 | ||
| 鎢 | 株式會社 KGETS | 大韓民國 | ||
| 鎢 | 聯友金屬有限公司 | 臺灣 | ||
| 鎢 | 麻利波海宇鎢業有限公司 | 中國 | ||
| 鎢 | 馬山鎢化學有限責任公司 (MTC) | 越南 | ||
| 鎢 | Moliren Ltd. | 俄羅斯聯邦 | ||
| 鎢 | 尼亞加拉煉油有限責任公司 | 美利堅合眾國 | ||
| 鎢 | 菲律賓創信實業有限公司 | 菲律賓 | ||
| 鎢 | TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克 | 德國 | ||
| 鎢 | Unecha 難熔金屬廠 | 俄羅斯聯邦 | ||
| 鎢 | Wolfram Bergbau 和 Hütten AG | 奧地利 | ||
| 鎢 | 韓國沃爾泰克有限公司 | 大韓民國 | ||
| 鎢 | 廈門鎢業（H.C.）有限公司 | 中國 | ||
| 鎢 |
廈門鎢業有限公司 |
中國 | ||
| 鎢 | 信豐華鋭鎢鉬新材料有限公司 | 中國 |
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附錄二
涵蓋的礦物：原產國
| 阿根廷 | 德國 | 祕魯 | ||
| 澳大利亞 | 加納 | 菲律賓 | ||
| 奧地利 | 幾內亞 | 葡萄牙 | ||
| 阿塞拜疆 | 圭亞那 | 波多黎各 | ||
| 貝寧 | 洪都拉斯 | 俄羅斯聯邦 | ||
| 玻利維亞 | 印度 | 盧旺達 | ||
| 博茨瓦納 | 印度尼西亞 | 沙特阿拉伯 | ||
| 巴西 | 伊朗 | 塞內加爾 | ||
| 文萊 | 象牙海岸 | 塞爾維亞 | ||
| 保加利亞 | 日本 | 塞拉利昂 | ||
| 布基納法索 | 哈薩克斯坦 | 斯洛伐克 | ||
| 布隆迪 | 肯尼亞 | 所羅門羣島 | ||
| 加拿大 | 老撾 | 南非 | ||
| 智利 | 利比裏亞 | 西班牙 | ||
| 中國 | 馬達加斯加 | 蘇裏南 | ||
| 哥倫比亞 | 馬來西亞 | 斯威士蘭 | ||
| 剛果民主共和國 | 馬裏 | 瑞典 | ||
| 哥斯達黎加 | 毛裏塔尼亞 | 臺灣 | ||
| 科特迪瓦 | 墨西哥 | 坦桑尼亞 | ||
| 古巴 | 蒙古 | 泰國 | ||
| 塞浦路斯 | 摩洛哥 | 土耳其 | ||
| 多米尼加共和國 | 莫桑比克 | 烏幹達 | ||
| 厄瓜多爾 | 緬甸 | 大不列顛及北愛爾蘭聯合王國 | ||
| 埃及 | 納米比亞 | 美利堅合眾國 | ||
| 厄立特里亞 | 荷蘭 | 烏拉圭 | ||
| 埃塞俄比亞 | 新西蘭 | 烏茲別克斯坦 | ||
| 斐濟 | 尼加拉瓜 | 委內瑞拉 | ||
| 芬蘭 | 尼日爾 | 越南 | ||
| 法國 | 尼日利亞 | 贊比亞 | ||
| 法屬圭亞那 | 巴布亞新幾內亞 | 津巴布韋 | ||
| 格魯吉亞 |
16
附錄三
警告標誌
警告 標記情況：
| | 礦產來自或通過受衝突影響或高風險地區運輸； |
| | 據稱礦產來自已知儲量、可能的資源或有關礦物的預期 產量有限的國家（即該國申報的礦產量與其已知儲量或預期產量不符）； |
| | 據稱，礦產產自已知來自受衝突影響和高風險地區的礦物會過境的國家； |
| | 供應商或其他已知的上游公司擁有從上述礦產原產地和過境危險信號地點之一供應礦物 或在上述危險信號地點運營礦物的公司的股東或其他權益； |
| | 已知供應商或其他已知的上游公司在過去 12 個月內從 礦產原產地和過境的危險信號地點採購了礦物。 |
（摘自《經合組織關於錫、鉭和鎢的補編 關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南：第三版（經合組織 2016 年，第 33 頁）》。
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