amrc-20230418

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年4月18日

Ameresco, Inc.

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

特拉華

001-34811

04-3512838

（州或其他司法機構-
公司成立的口號）

（委員會
文件號）

（國税局僱主
證件號）

斯皮恩街 111 號

410 號套房，

弗雷明漢，

1701

（主要行政辦公室地址）

（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號： (508) 661-2200

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：


☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

	用勾號指明註冊人是否是 1033 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條（本章第 240.12b-2 條）中定義的新興成長型公司。

	新興成長型公司	☐

	如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 o

項目2.03 設立直接財務債務或資產負債表外安排下的債務。

2023年4月18日，Kupono Solar, LLC（“Kupono Solar”）與第五三銀行、全國協會（“Fifth Third”）作為行政代理人（“行政代理人”）和作為貸款人（“貸款人”）的第五三銀行和第一地平線銀行簽訂了本金不超過1.41億美元的貸款協議（“Kupono建築貸款”）。Kupono Solar是Kupono Solar Development, LLC（“Kupono JV”）的子公司，這是Ameresco, Inc.（“Ameresco”）和Bright Canyon Energy Corporation（“合資夥伴”）的子公司，成立的目的是在夏威夷珍珠港-希卡姆聯合基地建造、開發和維護太陽能和電池存儲聯合項目（“項目”）。Ameresco擁有Kupono合資公司的大部分股份，並將出於會計目的合併該實體。根據與Kupono Solar簽訂的工程、採購和施工協議（“EPC協議”），Ameresco是該項目的承包商和開發商，項目完成後，將根據運維協議（“運維協議”）向Kupono Solar提供運維服務。

Kupono建築貸款的收益將用於為該項目提供資金。收盤時，Kupono Solar在Kupono建築貸款下提取了約9100萬美元。貸款利息根據每日簡單SOFR利率加上利差調整加上適用的保證金確定，收盤時提取的資金適用6.275％的利息。

Kupono建築貸款計劃在 (i) 項目投入使用後的八十九 (89) 天、(ii) Kupono Solar從售後回租融資（定義見下文）中獲得淨收益的日期（定義見下文）和（iii）2024年7月31日中的較早者償還。Kupono Solar可以隨時選擇在到期前全部或部分償還所有借款，不收取保費。

2023年4月18日，Kupono Solar還與第五三銀行、全國協會和First Horizon Bank（統稱為 “出租人”）的附屬公司就該項目的售後回租融資簽訂了某些協議，根據該協議，該項目一旦完工，將出售給出租人並租回給Kupono Solar（“售後回租融資”）。售後回租融資是Kupono建築貸款的承諾外包融資，前提是滿足文件中規定的某些先決條件。

Kupono Solar是Kupono建築貸款的借款人和售後回租融資的承租人。每項設施下的債務均由Kupono Solar的資產以及Kupono 合資公司在Kupono Solar的股權擔保。Kupono建築貸款下的借款和售後回租融資下的租賃付款通常對Ameresco沒有追索權。Kupono建築貸款和售後回租融資受此類無追索權項目融資慣用的強制性預付款和終止條款的約束，包含此類無追索權項目融資所慣用的肯定和負面契約，包括限制Kupono Solar以下能力的契約，但談判的例外情況除外：產生留置權或擔保義務；承擔額外債務；處置或租賃資產；改變其業務活動；支付股息和進行其他分配; 使投資；合併或清算；發行額外股權；與關聯公司進行交易；修改重大項目文件。任何不遵守貸款契約或隨後的售後回租融資條款的行為都將構成違約。Kupono建築貸款和隨後的售後回租融資還包括其他幾種慣常違約事件，包括Ameresco或合資合作伙伴控制權的變更，違反重大項目協議，例如電力購買協議、EPC協議、運維協議、設備供應協議、租賃和地役權。如果違約事件發生且未在任何適用的寬限期內得到糾正或未獲豁免，則貸款人或出租人將有權採取各種行動，包括加快Kupono建築貸款或隨後的售後回租融資下的到期金額，終止貸款和/或租賃，以及對抵押品執行留置權，這可能會對Kupono Solar我們為項目融資、完成和運營的能力產生不利影響.

第 5.02 項董事或某些高級職員的離任；董事選舉；某些高級管理人員的任命；補償

2023 年 4 月 19 日，董事會一致批准任命查爾斯·巴頓為 A 的一級董事meresco, Inc.（“公司”）。巴頓先生的任命的生效日期為2023年4月20日。包括巴頓先生在內的公司第一類董事的任期在公司將於2023年舉行的年度股東大會之日或繼任董事的選舉和資格到期。

巴頓先生的薪酬將與根據公司非僱員董事薪酬政策向公司所有非僱員董事提供的薪酬一致，該政策已作為公司截至2022年12月31日止年度的10-K表附錄10.12提交。此外，公司與巴頓先生就其被任命為董事會成員簽訂了賠償協議，該協議的形式與與公司其他董事簽訂的賠償協議基本相同。任命巴頓先生為董事會成員時沒有任何安排或諒解。巴頓先生在本公司的任何董事或執行官之間沒有家庭關係，巴頓先生在根據S-K法規第404（a）項必須披露的任何交易中沒有直接或間接的物質利益。

第 5.03 項《公司章程》或《章程》修正案；財政年度變更。

2023 年 4 月 19 日，Ameresco, Inc.（“公司”）董事會（“董事會”）批准了公司經修訂和重述的章程（經修訂和重述的 “第二次修訂和重述章程”）的修正和重述，立即生效。第二修正和重述章程所產生的修正案，除其他外：

•取消以前的要求，即有權在股東大會上投票的股東名單也應在實際會議期間公佈；

•解決因技術故障而依賴遠程通信的股東大會休會問題；以及

•根據美國證券交易委員會通過的通用代理規則，通過以下方式修改和加強與股東提名董事和在股東會議上提交其他業務提案有關的程序機制和披露要求：

◦要求提議的股東和受益所有人以及與該股東和該受益所有人（均為 “股東關聯人”）的相應關聯公司和關聯公司或其他與之協調行事的人提供額外的背景信息、披露和某些陳述；

◦規定，如果任何打算徵求代理人以支持公司被提名人以外的任何被提名人的股東、受益所有人和/或股東關聯人提供經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第14a-19（b）條所要求的通知和信息，則該股東、受益所有人和/或股東關聯人必須根據公司的要求不遲於五周向公司提供適用的會議之前的工作日，有合理的證據證明會議已經滿足要求要求持有至少67％的股份持有人有權對董事選舉進行表決，並在委託書或委託書中包括大意如此的聲明；以及

◦規定，如果任何股東、受益所有人和/或股東關聯人未能遵守《交易法》第14a-19條的要求（或未能及時提供足以使公司確信這些要求已得到滿足的合理證據），則公司將無視該股東、受益所有人和/或股東關聯人提出的每位董事候選人的提名以及為此類被提名人尋求的任何代理人或投票。

第二修訂和重述的章程還包括其他各種更新，包括某些技術性、一致性和澄清性變更。上述對第二修正和重述章程的描述通過參照第二修正和重述章程的全文進行了全面限定，該章程的副本作為附錄 3.1 附於此，並以引用方式納入此處。

第 7.01 項 FD 監管披露

2023年4月24日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈巴頓先生被任命為董事會成員，如本8-K表最新報告第5.02項所述。本新聞稿的全文作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入此處。本第 7.01 項和附錄 99.1 中的信息旨在提供，就經修訂的 1934 年《證券交易法》（“交易法”）第 18 條而言，不得被視為 “已存檔”，也不得以其他方式受該節的責任約束，也不得將其視為以提及方式納入根據經修訂的 1933 年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非有具體規定

提及此類申報。

項目 9.01 財務報表和附錄

(d) 展品


						展覽索引
展品編號						描述
3.1						Ameresco, Inc. 第二次修訂和重述的章程
99.1						2023 年 4 月 24 日新聞稿
104						封面交互式數據文件（格式為行內 XBRL）

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

AMERESCO, INC.

2023年4月24日

來自：

/s/ 大衞 ·J·科爾辛

大衞·J·科爾辛

執行副總裁、總法律顧問兼祕書