由 AUM Biosciences Limited. 提交

1933 年《證券法》第 425 條

並被視為根據第 14a-12 條提交

根據1934年的《證券交易法》

標的公司：Mountain Crest 收購公司 V

委員會文件編號：001-41062

美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

8-K 表格

當前 報告

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年《證券 交易法》

2023 年 6 月 8 日

報告日期 （最早報告事件的日期）

山峯收購公司 V

（註冊人章程中規定的確切姓名 ）

註冊人的 電話號碼，包括區號：(646) 493 6558

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（17 CFR §230.405）或1934年《證券交易法》第12b-2條（17 CFR §240.12b-2）中定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

商品 1.02。終止重大最終協議

正如 先前披露的那樣，Mountain Crest Acquisition Corp. V（“Mountain Crest” 或 “SPAC”）和 AUM Biosciences Pte 於 2022 年Ltd. 是一家在新加坡註冊的私人股份有限公司，公司註冊號為201810204D（“AUM” 或 “公司”）簽訂了該特定業務合併協議（經不時修訂、補充或以其他方式修改 ，即 “業務合併協議”），該協議隨後於2023年2月10日、2023年3月30日和2023年4月19日進行了修訂。2023 年 1 月 27 日，開曼羣島豁免公司 AUM Biosciences Limited（“Holdco”）、AUM Biosciences 子公司私人有限公司。Ltd. 是一家在新加坡註冊的私人股份有限公司，公司註冊號為202238778Z，是 Holdco 的 直屬全資子公司。AUM Biosciences Delaware Merger Sub, Inc. 是特拉華州的一家公司，也是Holdco的直接全資子公司，與Mountain Crest和AUM簽署了聯合協議，並作為雙方加入了業務合併協議。 根據其條款和條件，業務合併協議本來可以規定Mountain Crest的初始業務合併（“業務合併”）。

2023 年 6 月 8 日，Mountain Crest 收到了 AUM 的終止通知（“通知”）。該通知自2023年6月8日起終止業務合併 協議。

重要通知

其他信息以及 在哪裏可以找到

2022 年 10 月 19 日，SPAC 與 AUM Biosciences Pte 簽訂了業務合併協議（經不時修訂、補充或以其他方式修改，即 “業務 合併協議”）。Ltd.，一家在新加坡註冊成立的私人股份有限公司，公司 註冊為201810204D（“公司”）。2023 年 1 月 27 日，開曼羣島豁免公司 （“Holdco”）AUM Biosciences Limited，AUM Biosciences 子公司 Pte。Ltd.，一家在新加坡註冊成立的私人股份有限公司，公司註冊號為 202238778Z，是 Holdco（“Amalgamation Sub”）和 AUM Biosciences Delaware Merger Sub, Inc. 的直接全資子公司，是特拉華州的一家公司，是 Holdco（“合併子公司”），以及 Holdco 和 Amalgamation 子公司，分別是 “收購實體”，統稱為 “收購實體”） 與SPAC和公司簽署了加入協議，並以以下身份加入了業務合併協議各方，從而承諾 受業務合併協議的法律約束。業務合併協議於2023年2月10日、2023年3月30日、 和2023年4月19日進行了修訂。根據業務合併協議，在遵守其中規定的條款和條件的前提下，(i) Amalgamation Sub將與公司合併併合併為公司（“合併”），據此，Amalgamation Sub的獨立存在將終止，公司將成為合併的倖存公司，成為Holdco的直接全資子公司，以及 (ii) 在確認合併的有效申請後，合併子公司將 與SPAC（“SPAC”）合併合併”，再加上合併，合併（“合併”），Merger Sub的單獨存在 將不復存在，SPAC將是SPAC合併的倖存公司，也是Holdco的直接全資子公司。交易完成後，合併後的公司將以Holdco的名義運營，並打算在納斯達克股票市場上交易 ，股票代碼為AUMB。

SPAC 和 公司已準備並讓Holdco向美國證券交易委員會（“SEC”）提交了一份與根據1933年《證券法》註冊有關的F-4表格註冊聲明 （經修訂的 “註冊聲明”），以及根據業務合併協議對Holdco普通股進行修訂的 ，幷包含用於SPA目的的委託書/招股説明書 向SPAC的股東徵求代理人以批准業務合併協議、交易 和相關事項其中包含在SPAC股東特別會議上，根據SPAC的組織文件和首次公開募股招股説明書，為此類股東提供了贖回其在SPAC普通股中的股份的機會 。

由於註冊 聲明已提交併宣佈生效，SPAC 已向其股東郵寄了最終委託書。敦促投資者和證券 持有人和其他利益相關方在註冊聲明、其任何修正案以及 向美國證券交易委員會提交的任何其他文件公佈後仔細完整地閲讀這些文件，因為它們將包含有關SPAC、 公司和擬議業務合併的重要信息。此外，SPAC將向美國證券交易委員會提交與 業務合併有關的其他相關材料。這些文件的副本可以在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上免費獲得。敦促SPAC的證券持有人 在就擬議的業務合併做出任何有表決的 決定之前，閲讀註冊聲明和其他相關材料，因為它們將包含重要信息。註冊聲明 和委託書也可以在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上免費獲取，也可以寫信給位於紐約州紐約市西43 街311號12樓的SPAC，10036。敦促SPAC的投資者和證券持有人閲讀這些材料（包括其任何修正案 或補充）以及與SPAC將在 可用時向美國證券交易委員會提交的交易有關的任何其他相關文件，因為它們將包含有關SPAC、公司和交易的重要信息。

前瞻性 陳述

這份 8-K表最新報告包含1995年《美國私人證券訴訟改革法》“安全港” 條款 所指的 “前瞻性陳述”。Mountain Crest 和 AUM 的實際業績可能與他們的預期、估計和預測不同 ，因此，您不應將這些前瞻性陳述作為對未來事件的預測 。諸如 “期望”、“估計”、“項目”、“預算”、“預測”、 “預期”、“打算”、“計劃”、“可能”、“應該”、“br} “相信”、“預測”、“潛力”、“繼續” 等詞語旨在識別此類詞語（或此類詞語或表達式的否定 版本）前瞻性陳述。

這些前瞻性 陳述涉及重大風險和不確定性，可能導致實際結果與 前瞻性陳述中討論的結果存在重大差異。這些因素大多超出了SPAC和公司的控制範圍，很難預測。 可能導致此類差異的因素包括但不限於：(1) 發生任何可能導致業務合併協議終止的事件、變更或其他情況 ；(2) 在宣佈業務合併協議及其中設想的交易後 可能對 SPAC 和公司提起的任何法律訴訟的結果； (3) 無法完成擬議的業務合併，包括由於未能獲得 SPAC 股東的批准 和公司、某些監管部門批准或滿足業務合併協議中完成的其他條件；(4) 發生任何可能導致業務合併協議終止或以其他方式導致 導致交易失敗的事件、變更或其他情況；(5) COVID-19 疫情對公司業務和/或 雙方完成擬議業務合併的能力的影響；(6) 無法在 納斯達克上市 Holdco 的普通股遵循擬議的業務合併；（7）擬議業務合併的宣佈和完成導致擬議業務合併中斷當前計劃和運營的風險 ；（8）識別擬議業務合併的預期收益 的能力，除其他外，競爭可能會受到競爭、公司增長和 以盈利方式管理增長以及留住關鍵員工的能力；(9)) 與擬議業務合併相關的成本；(10) 適用的 法律的變化或法規；（11）SPAC或公司可能受到其他經濟、商業和/或競爭因素的不利影響的可能性 ；（12）與公司預計財務信息的不確定性相關的風險；（13）與公司業務的有機和無機增長以及預期業務里程碑的時機相關的 風險；（14）SPAC股東提出的 贖回請求的金額；以及 (15) SPAC的最終 招股説明書中不時指出的其他風險和不確定性首次公開募股和與擬議業務合併有關的註冊聲明，包括其中 “風險因素” 下的 以及SPAC向美國證券交易委員會提交的其他文件。SPAC 警告説，上述因素清單 並不是排他性的。SPAC和公司提醒讀者不要過分依賴任何前瞻性陳述， 僅代表截至發表之日。SPAC和公司不承擔或接受任何義務或承諾公開發布任何前瞻性陳述的任何 更新或修訂，以反映其預期的任何變化或任何此類聲明所依據的事件、條件、 或情況的任何變化。

招標參與者

SPAC、Holdco 和公司及其各自的董事和執行官可能被視為參與了向SPAC股東徵求與擬議交易有關的代理人 。有關SPAC董事和執行官 及其對SPAC證券所有權的信息，載於SPAC向美國證券交易委員會提交的文件。有關這些人和其他可能被視為擬議交易參與者的個人的 利益的更多信息，可通過閲讀有關擬議交易的 委託書/招股説明書獲得。您可以免費獲得這些文檔的副本，如前面的 段所述。

不得提出要約或邀請

本最新的 表格 8-K 報告不是針對任何證券或 上述交易的委託書或徵求委託書、同意書或授權，也不構成出售或徵求購買 SPAC 或公司證券 的要約，也不得在任何有此類要約、邀請、 或出售的州或司法管轄區出售任何此類證券在根據該州或司法管轄區的證券法進行註冊或取得資格之前是非法的。除非通過符合經修訂的1933年《證券法》第10條 要求的招股説明書或該招股説明書的豁免，否則不得發行 證券。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。