0001540684真的FY00015406842022-01-012022-12-3100015406842022-06-3000015406842023-03-27iso421:USDxbrli: 股票iso421:USDxbrli: 股票

 

 

 

美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓, 哥倫比亞特區 20549

 

表格 10-K/A

第 1 號修正案

 

(Mark One)

根據1934年《證券交易法》第13或15 (d) 條提交的年度 報告

 

對於截至 2022 年 12 月 31 日的財年

 

或者

 

根據 1934 年《證券交易法》第 13 條或 15 (d) 條提交的 TRANSITION 報告

 

對於 ,是從到的過渡期。

 

委員會 文件號 000-55191

 

ATLAS 鋰業公司

(註冊人的確切 姓名如其章程所示)

 

內華達州   39-2078861
(州 或其他司法管轄區   (國税局 僱主
公司 或組織)   身份 編號。)

 

Rua Bahia,2463-套房 205

巴西米納斯吉拉斯州貝洛 奧裏藏特

  30.160-012
(主要行政辦公室的地址 )   (Zip 代碼)

 

+55-11-3956-1109

(註冊人的 電話號碼,包括區號)

 

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :

 

每個類別的標題  

交易 符號

  註冊的每個交易所的名稱
Common 股票,面值 0.001 美元   ATLX   斯達克資本市場

 

根據該法第 12 (g) 條註冊的證券 :

 

沒有

 

按《證券法》第 405 條的定義,用複選標記指明 註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是 ☐ 不是 ☒

 

如果不要求註冊人根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告,請用複選標記註明 。是 ☐ 不是 ☒

 

用複選標記指明 註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內(或者在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去的 90 天內一直受到此類申報要求的約束。是 ☒ 不是 ☐

 

用勾號指明 註冊人是否以電子方式提交了在過去 12 個月(或註冊人 必須提交和發佈此類文件的較短時間內)根據 S-T 法規(本章第 232.405 節)規則 提交的所有交互式數據文件。是的 ☒ 不是 ☐

 

用勾號指明 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報 公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、 “小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

 

大型 加速過濾器 ☐   加速 過濾器 ☐
非加速 過濾器   規模較小的 報告公司
    新興 成長型公司

 

如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

用勾號指明 註冊人是否已提交報告並證明瞭其管理層對編制或發佈審計報告的已註冊 公共會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》(15 U.S.C.7262 (b))第 404 (b) 條對財務報告進行內部控制的有效性的評估。☐

 

如果 證券是根據該法第12(b)條註冊的,請用複選標記表明申報中包含的註冊人 的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。☐

 

用複選標記表明 這些錯誤更正中是否有任何是重述,需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬 進行追回分析。☐

 

用複選標記指明 註冊人是否為空殼公司(定義見該法第 12b-2 條)。是 ☐ 不是 ☒

 

截至2022年6月30日 ,即註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日,註冊人持有的非關聯公司普通股的總市值 約為30,111,387美元(基於otcmarkets.com公佈的此類股票在 等日期的收盤銷售價格)。

 

截至2023年3月27日 ,註冊人的已發行普通股為6,738,062股。

 

文檔 以引用方式納入:無。

 

審計師 公司編號   審計員 姓名   審計員 地點
5041   BF Borgers CPA PC (PCAOB ID 5041)   科羅拉多州萊克伍德

 

 

 

 

 

 

解釋性 註釋

 

此 10-K/A 表第 1 號修正案(本 “修正案”)修訂並重申了阿特拉斯鋰業公司(“Atlas Lithium”)截至 2022 年 12 月 31 日的財年 10-K 表年度報告第三部分中的第 11 項,因為它僅涉及高管薪酬,“公司”、“我們” 或 “我們的” 指的是阿特拉斯鋰業公司 {} 及其合併子公司)於 2023 年 3 月 30 日向美國證券交易委員會提交(此類申報,“初始 申報”)。本修正案的目的是對 初始申報第三部分中的第 11 項 “高管薪酬” 進行以下修改:(i) 反映我們的首席執行官 官員根據其經修訂和重述的僱傭協議的條款賺取的激勵性薪酬中的現金部分,當時董事會(“董事會”)尚未確定 首次申報;(ii)將首席執行官激勵性薪酬中的現金部分重新歸類為財政激勵性薪酬2021年作為 “非股權激勵計劃薪酬”,而不是 而不是 “獎金”,因為在確定2021年此類薪酬金額時沒有使用任何自由裁量權;(iii) 更正與我們的首席執行官在 2021 年獲得激勵薪酬的年份相關的抄寫員錯誤;(iv) 將我們的企業發展副總裁賺取的 現金費用重新歸類為 “所有其他薪酬” 而不是 “薪水”,因為 他的諮詢協議條款,我們的企業發展副總裁無權獲得薪水;(v)加強和澄清腳註 在薪酬彙總表腳註中披露與此類薪酬安排有關的內容,(vii) 擴大和改進 題為 “薪酬彙總表敍述” 的部分中提供的披露;(viii) 加強和澄清標題為 “財政年終未償股權獎勵” 部分腳註中提供的 披露;(viii) 更正標題為 “董事” 部分的印刷錯誤補償” 並澄清披露,包括D系列敞篷車的轉換率 優先股以2022年12月22日生效的反向股票拆分為依據。本修正案 未以其他方式更改或更新初始申報中規定的任何其他披露,包括初始申報第 62 頁 “股權補償計劃” 和 “違規行為第 16 (a) 條報告” 標題下的披露,並且 沒有以其他方式反映首次申報之日之後發生的任何事件。此處使用但未定義的所有定義術語均應 具有初始申請中規定的含義。

 

 

 

 

第三部分

 

項目 11.高管薪酬。

 

指定執行官的薪酬

 

摘要 補償表

 

下表列出了截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度中,向指定的 執行官(“NeO”)支付或獲得的薪酬摘要。請注意,作為一家 “規模較小的申報公司”,根據美國證券交易委員會的規定, 公司將為我們的首席執行官馬克·福加薩、我們的首席財務官古斯塔沃·佩雷拉·德 Aguiar和公司發展副總裁布萊恩·伯尼爾提供2022年和2021年的薪酬信息,除福加薩先生外,他們是公司薪酬最高的兩位 執行官。

 

姓名和校長
位置
     工資
($)
   獎金
($)
   股票
獎項
($)
   選項
獎項 ($) (1)
   非股權
激勵
計劃
補償
($)
   不合格
已推遲
補償
收益
($)
   全部
其他
補償
($)
   總計
($)
 
馬克·福加薩,董事長和   2022    -    -    177,751(2)   743,414    235,043(3)   -    33,643(4)   1,189,851 
首席執行官
警官
   2021    -    -    -    901,940    177,751(3)   -    11,582(4)   1,091,273 
古斯塔沃·佩雷拉·德·阿吉亞爾,   2022    80,903    -    -    -    70,000(5)   -    -    150,903 
首席財務官 (6)                                             
布萊恩·伯尼爾,   2022    -    24,900(7)   30,000(8)   -    -    -    100,000(9)   154,900 
企業發展副總裁 (10)                                             

 

(1) 本欄中的 金額反映了根據FASB ASC Topic 718計算的2021年和2022年向我們的首席執行官 官員授予的股票期權的總授予日期公允價值。請參閲我們年度報告中包含的截至2021年12月31日和2022年12月31日的合併財務報表附註6,瞭解根據FASB ASC主題718計算授予日公允價值 時使用的假設。在2021和2022財年,福加薩先生獲得了購買D系列優先股 股票的期權。
(2) 本欄中的 金額反映了計算出的2022年授予股票獎勵的總授予日期公允價值。根據 FASB ASC Topic 718 給我們的首席執行官。根據Fogassa先生經修訂和重述的僱傭協議的條款, 他獲得了2021年績效獎金的一半作為公司普通股(“普通股”)的全部既得股, 於2022年初發放。
(3) 根據福加薩先生經修訂和重述的僱傭協議的條款,當董事會在相應績效年度之後的日曆年度中確定績效水平時,即可獲得他在每個日曆年的績效獎金 。這種 金額一半以現金支付,一半以在績效獎金 確定當天或大約在同一天發放的普通股全部歸屬股支付。
(4) 福加薩先生的所有 其他補償包括福加薩先生在 2021 年和 2022 年的傷殘保險,以及 2022 年部分時間福加薩先生及其受撫養人的醫療、牙科 和視力保險。
(5) 根據 與 2022 年 3 月 15 日與公司簽訂的協議條款,Pereira de Aguiar 先生將獲得與 成功完成並及時向美國證券交易委員會提交定期報告義務相關的特定績效獎金。
(6) 佩雷拉·德阿吉亞爾先生於 2022 年 3 月 16 日當選為我們的首席財務官。
(7) Bernier 先生可獲得全權績效獎金。
(8) 根據2019年10月28日與公司簽訂的諮詢服務協議的條款,伯尼爾先生無權獲得現金補償。 Bernier 先生每月獲得價值等於 2,500 美元的全部既得股份,每股價格按適用月度的平均收盤 價格計算。
(9) 在 2022 財年,Bernier 先生收到了總額為 100,000 美元的現金補助,這與他在納斯達克資本市場實現上市所需的職責和時間有關 。
(10) Bernier 先生於 2019 年被任命並當選為企業發展副總裁,但直到 2022 年才成為 NEO。

 

 

 

 

薪酬摘要表的敍述

 

Fogassa 先生的經修訂和重述的僱傭協議

 

2020 年 12 月 31 日,我們的董事會批准了公司與 我們的首席執行官 Marc Fogassa 之間的僱傭協議(“A&R 僱傭協議”)的修正和重述。根據A&R僱傭協議,Fogassa先生 無權獲得以現金支付的工資,根據他之前的僱傭協議條款,現金的年薪為25萬美元。 取而代之的是,他每個月都會獲得為期十年的非合格股票期權,以相當於每股0.0075美元的行權價格 購買最多33,334股普通股(“普通股期權授予權”),此類價格和股票將因任何分紅、股票分割、重組或類似事件而受到慣例調整 。2021 年,董事會批准了 Fogassa 先生選擇獲得 而不是普通股期權授予的權利,即 D 系列優先股的等值期權獎勵,計算方法為 將普通股期權授予所依據的普通股數量除以 13 和 1/3(經調整以反映2022年12月22日生效的反向 股票拆分)(“D 系列期權”)。如果行使此類期權,則收到的 的股票將受到限制,因為該條款由第144條的規定定義,該條款目前將關聯公司 對公司的任何銷售限制在每90天內出售的已發行股份總額的1%以內。該計劃(定義見此處 )獲得批准後,將來可能會根據該計劃向福加薩先生提供普通股期權補助。在達到 A&R 僱傭協議中規定的某些賬面價值指標後,福加薩先生還有權獲得激勵性薪酬 ,一半以現金支付,一半為普通股的全部既得股份。2023 年 5 月 25 日,董事會確定,在 2022 財年,A&R 僱傭協議下的激勵性薪酬業績 指標得到滿足,Fogassa 先生有權獲得激勵性薪酬,一半以現金 支付,一半以普通股支付。結果,福加薩先生因其在2022財年的表現獲得了235,043美元的現金激勵補償,並於2023年5月26日授予了29,678股限制性普通股。

 

根據 《A&R 僱傭協議》,Fogassa先生在美國境外的主要或次要居所有權獲得每月最高5,000美元的住房補助 ,公司應按照福加薩先生選擇的合理計劃,向福加薩先生及其配偶或伴侶以及21歲以下的子女支付合理的醫療、牙科、視力、長期殘疾和短期 殘疾的所有費用 Gassa。 除非被福加薩先生拒絕,否則公司應為福加薩先生支付人壽保險單的年度保費,金額為 500,000 美元,用於支付給其指定受益人。公司終止後,公司應立即向Fogassa先生支付相當於500,000美元的 款項。如果控制權變更或其他公司活動完成後,福加薩先生不再是公司的 首席執行官或公司新控股人的首席執行官(視情況而定 ),則公司應立即向福加薩先生支付相當於2,000,000美元的款項。

 

佩雷拉·德阿吉亞爾先生的協議

 

2022 年 3 月 15 日,根據佩雷拉·德阿吉亞爾先生向我們提供服務(“GPA 協議”),公司與我們的首席財務官古斯塔沃·佩雷拉·德阿吉亞爾簽訂了一項協議,該協議於 2022 年 3 月 16 日生效(“開始日期”)。

 

根據GPA協議 ,佩雷拉·德阿吉亞爾先生獲得了總額為25,000美元的簽約獎金,全部在2022年分兩次等額支付。Pereira de Aguiar先生有權獲得每月9,500美元的基本現金補償以及最高45,000美元的年度現金激勵補償, 收到的金額以公司每年向 SEC提交一份10-K表格和三份10-Q表為條件。此外,在開始日期,佩雷拉·德阿吉亞爾先生獲得了85,019股普通股(“GPA補助金”), 的收購價格為1.00美元(從第一基本薪酬折扣後),將在四年內分四等額歸屬。

 

 

 

 

協議可經雙方同意隨時終止,也可由一方隨時以任何理由或無理由終止, 事先書面通知另一方,前提是如果公司出於除重大過失或故意不當行為以外的任何 原因解僱佩雷拉·德阿吉亞爾先生,則應將 GPA 補助金立即視為全部歸屬 在此類終止時。如果此類終止發生在一週年之後,但在開始日期的兩週年之前, 公司必須在解僱後的三十天內向佩雷拉·德阿吉亞爾先生支付30,000美元。如果公司因重大過失或故意不當行為終止 GPA 協議,則尚未歸屬的 GPA 補助金部分應被視為 被沒收。

 

伯尼爾先生的諮詢服務協議

 

2019年10月28日,公司與我們的企業發展副總裁布萊恩·伯尼爾簽訂了諮詢服務協議 (“諮詢協議”),根據該協議,伯尼爾有權每月獲得 普通股的限制性股票,計算方法是將2,500美元除以納斯達克股票市場現已公佈的公司普通股的平均每股收盤價。根據諮詢協議的條款,公司和伯尼爾先生應每三個月就一組特定的績效目標達成協議 ,如果伯尼爾先生的業績嚴重超過公司自行決定確定的商定目標,則伯尼爾先生可能有權獲得獎金。2022年,伯尼爾先生獲得了24,900美元的全權獎金 ,原因是他在與公司在納斯達克資本市場上市相關的各種工作流程中的表現, 是一個長達一年的過程。

 

諮詢協議可以隨時以任何理由或無理由終止,並且不構成對伯尼爾先生的僱用。

 

在 2022財年,根據公司與伯尼爾先生的口頭協議,他獲得了總額為100,000美元的現金付款,這與他在納斯達克資本市場上市所需的角色和時間投入有關。

 

 

 

 

財年年末傑出的 股權獎勵

 

下表提供了有關截至2022年12月31日NeoS持有的未兑現股權獎勵的信息:

 

   期權獎勵   股票獎勵
姓名  可行使的未行使期權 (#) 所標的證券數量   不可行使的未行使期權 (#) 所標的證券數量   股權激勵計劃獎勵:未行使的未行使期權所依據的證券數量 (#)   期權行使價 ($)   期權到期日期  尚未歸屬的股票數量或股票單位 (#)  未歸屬的股票單位股票的市值 ($)   股權激勵計劃獎勵:未歸屬的未得股份、單位或其他權利的數量 (#)   股權激勵計劃獎勵:未實現的股份、單位或其他未歸屬權利的市場價值或派息價值 ($) 
馬克·福加薩   151,141(1)            $0.0075   02/19/2024                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  12/31/2030                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  01/31/2031                  
                                          
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  02/28/2031                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  03/31/2031                  
                                          
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  04/30/2031                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  05/31/2031                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  06/30/2031                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  07/31/2031                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  08/31/2031                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  09/30/2031                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  10/31/2031                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  11/30/2031                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  12/31/2031                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  01/31/2032                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  02/28/2032                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  03/31/2032                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  04/30/2032                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  05/31/2032                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  06/30/2032                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  07/31/2032                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  08/31/2032                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  09/30/2032                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  10/31/2032                  
馬克·福加薩   2,500(2)            $0.10(2)  11/30/2032                  
古斯塔沃·佩雷拉·德·阿吉亞爾   85,019(3)            $1,483,582                      

 

(1) 全權歸屬 期權,以每股0.0075美元的價格購買最多151,141股普通股。
(2) 在 中,根據A&R僱傭協議的條款,Fogassa先生同意按月 獲得股票期權獎勵,以代替基本工資。所有期權均在授予日100%歸屬,十年期限在相應授予日期十週年 時到期。在2022財年,福加薩先生根據自己的當選,獲得了每月全額歸屬期權 ,可以以每股0.10美元的價格購買多達2,500股我們的D系列可轉換優先股。請參閲” 下關於 D 系列期權的披露Fogassa 先生的經修訂和重述的僱傭協議” 標題在上方。
(3) 2022 年 3 月 16 日 ,佩雷拉·德阿吉亞爾先生獲得了公司普通股的限制性股份,該普通股將在四年內分四等份 歸屬。

 

 

 

 

導演 薪酬

 

下表列出了截至2022年12月31日的財年薪酬摘要,我們向除首席執行官之外的其他每位董事支付了薪酬 ,他們的薪酬已充分反映在上文列出的薪酬彙總表中。我們不讚助養老金福利計劃、不合格遞延薪酬計劃或董事非股權激勵計劃;因此, 這些列已從下表中省略。沒有向任何董事支付其他或額外的服務補償。

 

姓名  以現金賺取或支付的費用
($)
   股票補償 ($)   選項
補償
($) (1)
   總計
($)
 
羅傑·諾列加大使             $147,557(2)  $147,557 
Cassiopeia Olson,Esq       $6,000(3)  $23,585   $29,585 
斯蒂芬·彼得森,CFA       $6,000(3)  $47,975   $53,975 

 

(1)

本欄中的金額反映了根據FASB ASC Topic 718計算的2022年授予每位董事的股票期權的總授予日期公允價值。有關根據FASB ASC主題718計算授予日公允價值時使用的假設,請參閲我們2022年年度報告中包含的截至2021年12月31日的合併財務報表附註6。

 

(2)

2020 年 12 月 31 日,我們的董事會批准了對羅傑·諾列加大使薪酬 安排的修正案,即獨立董事。根據先前的安排,諾列加大使 有權獲得每年5萬美元的薪酬,每季度通過發行一定數量的五年期期權購買我們的普通股,使 的Black-Scholes總估值等於12,500美元。此類期權的行使價 等於該季度普通股的平均市場價格。根據修訂後的 安排,諾列加大使每季度獲得為期十年的非合格股票 期權,用於購買最多20,000股普通股,行使價等於每股 0.0075 美元,此類價格和股票將接受任何股息、 等的常規調整。如果行使此類期權,則收到的股票可能代表同期受限 證券由第 144 條的規定定義,該規則目前將 關聯公司對公司的任何銷售額限制在1%以內每 90 天內的已發行股票總額 。

 

2021 年 9 月 17 日,我們提交了一份 8-K 表最新報告,表明我們的董事會於 2021 年 9 月 15 日批准了決議,允許 大使選擇將董事會決議(2021 年 1 月 7 日提交給美國證券交易委員會的表格 8-K 中報告的 “2020 年決議”)中描述的期權補償用於購買 我們普通股的任一期權,如上所述 2020 年決議或等效數量的期權除以 13 和 1/3(至 )反映了生效的反向股票拆分2022 年 12 月 22 日)購買我們的 D 系列可轉換優先股。

 

(3) 奧爾森女士和彼得森先生有權在2022年因擔任董事而每人獲得6,000美元的現金。兩者都有 選擇權,並選擇以當時的公開市場價格而不是現金獲得我們的普通股。

 

 

 

 

第四部分

 

項目 15.附錄和財務報表附表。

 

附錄 索引

 

展覽    
數字   描述
     
31.1   根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(a)條對首席執行官進行認證。*
31.2   根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(a)條對首席財務官進行認證。*
104   封面交互式數據文件(嵌入在 行內 XBRL 文檔中)
     
*   隨函提交

 

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條的要求,註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告 ,並獲得正式授權。

 

  Atlas 鋰業公司
   
日期: 2023 年 6 月 12 日 來自: /s/{ br} Marc Fogassa
    Marc Fogassa
    主管 執行官