美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）
如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條（§）所定義的新興成長型公司 240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
| 項目 5.07 | 將事項提交證券持有人表決。 |
2023年6月9日，Adverum Biotechnologies, Inc.（“Adverum”）舉行了2023年年度股東大會（“年會”）。在2023年4月12日（年會的創紀錄日期）營業結束時擁有Adverum普通股的股東有權在2023年年會上投票。截至記錄日期，Adverum的100,559,625股普通股已發行，有權在年會上投票。在年會上，Adverum的69,840,519股普通股經親自投票或由代理人投票通過以下提案，Adverum於2023年4月25日向美國證券交易委員會提交的附表14A委託聲明（“委託書”）中對每項提案進行了描述。
第1號提案。選舉董事
Adverum的股東選舉了以下三類董事候選人進入Adverum董事會，每位候選人的任期至2026年年度股東大會及其繼任者當選並獲得資格，或者直到他或她早些時候去世、辭職或被免職。投票情況如下：
| 選票 對於 |
選票 扣留 |
經紀人 非投票 | ||||
| 馬克·盧弗博士 |
32,411,169 | 14,997,656 | 22,431,694 | |||
| Rabia Gurses Ozden，醫學博士 |
35,467,028 | 11,941,797 | 22,431,694 | |||
| 斯科特·惠特卡普，醫學博士 |
32,408,048 | 15,000,777 | 22,431,694 |
提案編號2。批准選擇獨立註冊會計師事務所
Adverum的股東批准了選擇安永會計師事務所作為Adverum截至2023年12月31日的財年的獨立註冊會計師事務所。投票情況如下：
| 投贊成票 | 選票 反對 |
棄權票 | 經紀人非投票 | |||
| 66,982,666 | 2,003,060 | 854,793 | — |
提案編號3。關於指定執行官薪酬的諮詢投票
Adverum的股東在諮詢的基礎上批准了委託書中規定的Adverum指定執行官的薪酬。投票情況如下：
| 投贊成票 | 選票 反對 |
棄權票 | 經紀人非投票 | |||
| 34,618,433 | 11,516,914 | 1,273,478 | 22,431,694 |
提案編號4。批准公司註冊證書修正案，規定開除高級職務
Adverum的股東沒有批准委託書中規定的公司註冊證書修正案，該修正案規定免除高管職務。投票情況如下：
| 投贊成票 | 選票 反對 |
棄權票 | 經紀人非投票 | |||
| 34,214,186 | 12,337,109 | 857,530 | 22,431,694 |
提案編號5。批准公司註冊證書修正案，以實現反向股份分割
Adverum的股東批准了公司註冊證書修正案，以5比1的比例對Adverum BioTechnologies, Inc.普通股進行反向股票拆分 1 比 7，1 比 10， 1 比 12或1比20，該比率由Adverum董事會自行決定，如委託書所述。投票情況如下：
| 投贊成票 | 選票 反對 |
棄權票 | 經紀人非投票 | |||
| 55,558,680 | 13,577,455 | 704,384 | — |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| ADVERUM 生物技術有限公司 | ||||||
| 日期：2023 年 6 月 9 日 | 來自： | /s/ 洛朗·菲捨爾 | ||||
| 洛朗·菲捨爾，醫學博士 總裁兼首席執行官 | ||||||