美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
Heron Therapeutics, Inc
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
特拉華 |
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001-33221 |
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94-2875566 |
（州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
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（委員會 文件號） |
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（美國國税局僱主 證件號） |
4242 校園角球場, 200 套房, 聖地亞哥, 加州 |
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92121 |
（主要行政辦公室地址） |
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（郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：
☐ |
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
☐ |
根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
☐ |
根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
☐ |
根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題 |
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交易品種 |
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註冊的每個交易所的名稱 |
普通股，面值每股0.01美元 |
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HRTX |
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這個 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 5.02 項：董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。
2023 年 6 月 12 日，Heron Therapeutics, Inc.（公司”）宣佈，經與公司管理層達成協議，金伯利·曼哈德辭去了公司藥物開發執行副總裁的職務，自2023年6月6日起生效。曼哈德女士的辭職決定是友好的，而不是與公司、公司管理層或公司董事會的任何爭議或分歧的結果（”板”) 關於與公司運營、政策或實踐有關的任何事宜。
此外，自2023年6月6日起，威廉·福布斯加入公司，擔任執行副總裁兼首席開發官。
宣佈上述內容的新聞稿副本作為附錄99.1提交。
第 5.03 項《公司章程》或《章程》修正案；財政年度變更。
2023 年 6 月 8 日，公司舉行了 2023 年年度股東大會（”年度會議”).
在年會上，公司股東批准並通過了公司註冊證書的修正案，將授權發行的普通股總數從1.5億股增加到2.25億股（”章程修正案”)。《憲章修正案》於 2023 年 6 月 8 日向特拉華州國務卿提交，並於 2023 年 6 月 9 日生效。
本描述是《章程修正案》的摘要，參照公司於2023年5月1日向美國證券交易委員會提交的附表14A最終委託書中的提案4進行了全面限定，章程修正案的全文作為附錄3.1提交，並以引用方式納入此處。
項目 5.07 將事項提交證券持有人表決。
年會對六項提案進行了表決：（1）選舉七名董事候選人：亞當·摩根、克雷格·科拉德、夏爾米拉·迪薩奈克、醫學博士、FACS、FCCM、克雷格·約翰遜、凱文·科特勒、蘇珊·羅德里格斯和克里斯蒂安·瓦奇，任期至2024年年度股東大會及其繼任者正式當選並獲得資格；（2）批准威瑟姆·史密斯的任命 +Brown，PC 作為公司截至2023年12月31日止年度的獨立註冊會計師事務所；（3）在諮詢的基礎上批准向公司支付的薪酬在截至2022年12月31日的年度內任命執行官；（4）批准章程修正案，將普通股的授權總數增加7500,000股，從1.5億股增加到225,000,000股；（5）批准公司2007年經修訂和重述的股權激勵計劃的修正案，將根據該修正案授權發行的普通股數量從3070萬股增加到3919萬股；（6）批准經修訂的公司 1997 年員工股票購買計劃修正案，以增加普通股數量根據該法獲準發行的股票從1,82.5萬美元增加到222.5萬美元。
只有截至 2023 年 4 月 18 日營業結束時的登記在冊的股東（”記錄日期”）有權在年會上投票。截至記錄日，公司已發行119,279,998股普通股，有權在年會上投票。在年會上，公司95,065,640股普通股由親自和代理人出席，構成了年會的法定人數。如下所示，在年會上表決的所有六項提案都得到了有權對其進行表決的股東的批准。
對每項提案的表決情況見下文。
提案1：選舉七名董事候選人，任期至2024年年度股東大會，直至其繼任者正式當選並獲得資格：
董事提名人姓名 |
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對於 |
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反對 |
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棄權 |
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經紀人 非投票 |
亞當摩根 |
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70,193,794 |
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982,661 |
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300,499 |
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23,588,686 |
克雷格·科拉德 |
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70,704,459 |
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680,282 |
|
92,213 |
|
23,588,686 |
Sharmila Dissanaike |
|
69,647,185 |
|
1,529,163 |
|
300,606 |
|
23,588,686 |
克雷格約翰遜 |
|
69,771,541 |
|
1,405,655 |
|
299,758 |
|
23,588,686 |
凱文科特勒 |
|
70,231,798 |
|
938,366 |
|
306,790 |
|
23,588,686 |
蘇珊·羅德里 |
|
69,745,506 |
|
1,434,506 |
|
296,942 |
|
23,588,686 |
克里斯蒂安·瓦奇 |
|
69,684,886 |
|
1,485,469 |
|
306,599 |
|
23,588,686 |
提案2：批准任命 Withum Smith+Brown, PC 為公司截至2023年12月31日止年度的獨立註冊會計師事務所：
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|
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|
|
|
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對於 |
|
反對 |
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棄權 |
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經紀人非投票 |
94,461,433 |
|
384,912 |
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219,295 |
|
0 |
提案3：諮詢投票，批准在截至2022年12月31日的年度內向公司指定執行官支付的薪酬：
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|
|
|
|
對於 |
|
反對 |
|
棄權 |
|
經紀人非投票 |
69,340,148 |
|
1,730,470 |
|
406,336 |
|
23,588,686 |
提案4：修訂公司的公司註冊證書，將普通股的授權總數增加7500,000股，從1.5億股增加到225,000,000股：
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|
|
|
對於 |
|
反對 |
|
棄權 |
|
經紀人非投票 |
68,794,453 |
|
2,476,711 |
|
205,790 |
|
23,588,686 |
提案5：修正公司2007年經修訂和重述的股權激勵計劃，將根據該計劃獲準發行的普通股數量從30,70萬股增加到39,19萬股：
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|
|
|
|
對於 |
|
反對 |
|
棄權 |
|
經紀人非投票 |
56,253,856 |
|
14,934,421 |
|
288,677 |
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23,588,686 |
提案6：修正經修訂的公司1997年員工股票購買計劃，將根據該計劃獲準發行的普通股數量從1,825,000股增加到222.5萬股：
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|
|
對於 |
|
反對 |
|
棄權 |
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經紀人非投票 |
69,697,124 |
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1,603,862 |
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175,968 |
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23,588,686 |
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
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展品編號 |
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描述 |
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3.1 |
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公司註冊證書修訂證書，日期為 2023 年 6 月 8 日，2023 年 6 月 9 日生效 |
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99.1 |
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新聞稿，日期為 2023 年 6 月 12 日 |
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104 |
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封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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Heron Therapeutics, Inc |
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日期：2023 年 6 月 12 日 |
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//David Szekeres |
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大衞·塞克雷斯 執行副總裁、首席運營官 |