8-A12B

日期：2021年3月2日

/s/David Gladstone

董事會主席兼首席執行官

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格8-A

適用於特定類別證券的註冊

依據本條例第12(B)或12(G)條

1934年證券交易法

格拉德斯通投資公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)


特拉華州		83-0423116
(註冊成立或組織狀態)		(國際税務局僱主識別號碼)

西支路1521號

100套房

麥克萊恩，弗吉尼亞州

22102

(主要行政辦公室地址)

(郵政編碼)

根據該法第12(B)條登記的證券：

每節課的標題

須如此註冊

在其上進行交易的每個交易所的名稱

每個班級都要註冊。

2026年到期的5.00%債券

納斯達克股票市場有限責任公司

如果本表格與根據《交易法》第12(B)節註冊某類證券有關，並且根據一般指示A(C) 有效，請選中以下複選框。

如果本表格涉及根據《交易法》第12(G)節註冊某類證券，並根據一般指示A.(D)生效，請選中以下複選框。☐

如果此表格與A法規發行同時註冊某類證券有關，請勾選以下複選框。☐

證券法登記聲明或法規與本表格相關的文件編號：

333-232124

根據該法第12(G)條登記的證券：

無

項目1.註冊人擬註冊證券的説明

格拉德斯通投資公司是特拉華州的一家公司(註冊人)，其2026年到期的5.00%票據(票據)的描述通過參考日期為2021年2月23日的招股説明書附錄中票據説明下的信息併入，並根據1933年證券法(經修訂)規則424(B)提交給證券交易委員會，其形式與2021年2月24日提交給證券交易委員會的形式相同。招股説明書補充了註冊人N-2表格註冊説明書(第333-232124號文件)中包含的招股説明書，該説明書最初於2019年6月14日提交給美國證券交易委員會，並於2019年7月24日生效。票據已獲準在納斯達克全球精選市場上市，交易代碼為GAINN。

第二項展品

根據表格8-A中有關注冊説明書證物的説明，現將下列文件作為本註冊説明書的證物存檔：


展品數		描述

3.1		2005年5月13日提交的修訂和重新註冊的公司證書，通過引用生效前附件A.2併入《表格N-2註冊聲明第1號修正案》(文件編號333-123699)。

3.1.a		Gladstone投資公司將於2023年到期的6.25%D系列累積期限優先股指定證書，通過引用併入2016年9月22日提交的Form 8-A(文件編號001-34007)的註冊説明書附件3.5。

3.1.b		2018年8月16日提交的Gladstone投資公司2025年到期的6.375系列E系列累積期限優先股指定證書，通過引用併入當前8-K報表(檔案號814-00704)的附件3.1

3.1.c		2025年到期的Gladstone投資公司指定為6.375%系列累積期限優先股的增持證書參考2020年5月21日提交的當前8-K報表(文件編號814-00704)的附件3.1。

3.2		第二次修訂和重新修訂的章程，通過引用附件3.1併入本報告的表格8-K(檔案號814-00704)，提交於2020年5月15日。

4.1		樣品庫存證書，通過引用2005年6月21日提交的表格N-2註冊聲明(文件編號333-123699)生效前修正案第 3號附件99.d併入。

4.2		樣本6.25%D系列累積條款優先股證書通過參考2016年9月22日提交的 Form 8-A(文件號：001-34007)註冊聲明的附件4.5併入。

4.3		2018年8月16日提交的表格 8-K(文件號：814-00704)中引用附件4.1併入的樣本6.375系列累積條款優先股證書。

4.4		Gladstone Investment Corporation和UMB Bank，National Association之間的契約，日期為2020年5月22日，作為受託人，在2020年5月22日提交的8-K表格當前報告(文件編號814-00704)中引用附件4.1註冊為受託人。

4.5		第二份補充契約，日期為2021年3月2日，涉及Gladstone投資公司和UMB銀行(全國協會)作為受託人於2026年到期的5.00%債券。

4.6		關於2026年到期的5.00%債券的全球票據形式，通過引用附件4.5併入本文。

簽名

根據1934年證券交易法第12節的要求，註冊人已正式促使本註冊聲明由正式授權的以下簽名者代表其簽署。