美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格8-K

當前報告

根據1934年證券交易法第13或15(D)條

報告日期(最早事件報告日期)：2021年3月2日

百老匯金融公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

註冊人電話號碼，包括區號：1(323)634-1700

不適用

(前姓名或前地址，如自上次報告後更改)

 

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何條款的備案義務，請勾選下面相應的複選框：

 

根據證券法第425條規定的書面通信(聯邦判例彙編17卷230.425)

☐	根據《交易法》第14a-12條(17 CFR 240.14a-12)徵集材料

☐	根據《交易法》第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開市前通信

☐	根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13e-4(C))規定的開市前通信(17CFR 240.13e-4(C))

 

根據該法第12(B)條登記的證券：

 

 

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章§ 230.405)或1934年證券交易法規則12b-2(本章§ 240.12b-2)中定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所 法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

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2021年3月2日，百老匯金融公司(“本公司”)發佈了一份新聞稿，公佈了截至2020年12月31日的季度和全年業績。該新聞稿的副本作為附件 99.1附上。

項目9.01

財務報表和證物。

 

(d)

陳列品

 

 

更多信息以及在哪裏可以找到它

本報告不構成購買或出售任何證券的要約或徵求任何證券的要約，或徵求任何投票或批准。本報告涉及本公司與CFBanc之間擬議的業務合併， 以及相關的潛在普通股私募。關於建議的合併，本公司已向證券交易委員會提交了一份S-4表格的註冊説明書(“註冊説明書”)，其中包括本公司與CFBanc的聯合委託書和本公司的招股説明書(“聯合委託書/招股説明書”)。該公司還計劃向證券交易委員會提交有關擬議交易的其他相關文件。除非 通過符合修訂後的《1933年美國證券法》第10節要求的招股説明書，否則不得進行證券發售，在任何此類發售、招攬或出售被視為 非法的司法管轄區，不得提出出售要約或徵求買入要約。最終聯合委託書/招股説明書已郵寄或以其他方式提供給本公司和CFBanc的股東。敦促公司和CFBANC的投資者和證券持有人仔細閲讀註冊聲明、聯合 委託書/招股説明書和可能提交給SEC的其他文件，以及對這些文件的任何修訂或補充，因為它們包含有關擬議交易的重要信息。

投資者和證券持有人可以通過美國證券交易委員會維護的網站http://www.sec.gov.免費獲得這些文件和其他文件的副本，這些文件和其他文件包含有關公司和CFBanc的重要信息公司提交給證券交易委員會的文件的副本也可以在公司網站上免費獲得，網址是：https://www.broadwayfederalbank.com/financial-highlights.。註冊聲明和聯合委託書/招股説明書的副本也可以 向百老匯金融公司(地址：5055Wilshire Boulevard Suite500，Los Angeles，California 90036)免費獲取。U街1432U Street，西北DC 20009，注意：奧黛麗·菲利普斯，公司祕書，電話：(202)2443-7141.

關於參與者的某些信息

本公司、CFBanc及其若干董事和高級管理人員可被視為就擬議交易徵集委託書的參與者。有關公司董事和高管的信息載於公司2020年年度股東大會的委託書中，該委託書於2020年5月20日提交給證券交易委員會。根據證券交易委員會的規則，所有可能被視為委託書徵集參與者的人的信息以及他們的直接和間接利益(通過持有證券或其他方式)的描述包含在提交給證券交易委員會的聯合委託書/招股説明書和其他相關材料中。這些文檔可從上述來源 免費獲取。證券持有人和投資者在作出任何投票或投資決定前，應仔細閲讀聯合委託書/招股説明書。

簽名

 

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。

 

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