正如 於 2023 年 6 月 9 日向美國證券交易委員會提交的
註冊 編號 333-257567
美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
生效後 第 1 號修正案
到
表格 S-3
1933 年《證券法》下的註冊 聲明
Hycroft 礦業控股公司
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
特拉華 | 82-2657796 | |
(註冊國 ) | (I.R.S. 僱主識別號) |
水峽谷路 4300 號,1 單元
Winnemucca, 內華達州 89445
(775) 304-0260
(註冊人主要行政辦公室的地址 和電話號碼)
黛安 R. Garrett
總裁 兼首席執行官
Hycroft 礦業控股公司
水峽谷路 4300 號,1 單元
Winnemucca, 內華達州 89445
(775) 304-0260
(服務代理的姓名、 地址和電話號碼)
將 複製到:
Laura Anthony,Esq.
Craig D. Linder,Esq.
Anthony L.G.,PLLC
625 N. Flagler Drive,600 套房
西部 佛羅裏達州棕櫚灘 33401
(561) 514-0936
擬議向公眾出售的大概開始日期 :
自本註冊聲明生效之日起 時起。
如果 在本表格上登記的唯一證券是根據股息或利息再投資計劃發行的,請勾選 以下方框:☐
如果根據1933年 證券法第415條 在本表格上註冊的任何證券要延遲或持續發行,則僅與股息或利息再投資計劃相關的證券除外,請選中以下 方框:
如果根據《證券法》第 462 (b) 條 提交本表格是為了註冊其他證券進行發行,請選中 下面的方框並列出同一 發行的先前有效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號 ☐
如果 此表格是根據《證券法》第 462 (c) 條提交的生效後修正案,請勾選以下方框並列出同一次發行先前生效的註冊聲明的 《證券法》註冊聲明編號。☐
如果 本表格是根據一般指令 I.D. 或其生效後的修正案提交的註冊聲明,將在根據《證券法》第 462 (e) 條向委員會提交後生效 ,請勾選以下方框。☐
如果 本表格是對根據一般指令身份證提交的註冊聲明的生效後修正案,該聲明旨在根據《證券法》第413 (b) 條註冊其他 證券或其他類別的證券,請勾選以下方框。☐
用勾號指明 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報 公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、 “小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型 加速過濾器 ☐ | 加速 過濾器 ☐ |
非加速 過濾器 | 規模較小的 報告公司 |
新興 成長型公司 |
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
根據1933年《證券法》第462 (d) 條,該 生效後的修正案將在向美國證券交易委員會提交申請後生效。
解釋性 註釋
Hycroft Mining Holding Corporation提交的S-3表格註冊聲明(文件編號333-257567)( “原始註冊聲明”)的這份 生效後的第1號修正案(以下簡稱 “第1號修正案”)僅作為展品申報提交 ,用於提交原始註冊聲明的其他證物。因此,本第1號修正案僅包括正頁、 本解釋性説明和第二部分,包括新的附錄23.7、23.8、23.9、23.10和23.11。招股説明書保持不變, 已被省略。
第 II 部分 — 招股説明書中未要求的信息
項目 16.展品
在原始註冊聲明中以引用方式提交或以引用方式納入的所有 證物均以引用方式納入本第 1 號修正案, 應被視為本修正案的一部分,以下附加證物作為本第 1 號修正案的一部分隨函提交:
附錄 索引
附錄 否。: | 描述 | |
23.7* | 獨立註冊會計師事務所——Moss Adams, LLP 的同意。 | |
23.8* | 獲得獨立註冊公共會計師事務所——Plante & Moran PLLC的同意。 | |
23.9* | 第三方公司的同意-Ausenco Engineering USA South Inc. | |
23.10* | 第三方合格人員的同意-獨立礦業顧問公司 | |
23.11* | 第三方合格人員的同意-WestLand 工程與環境服務有限公司 |
* 隨函提交
簽名
根據1933年《證券法》的要求,註冊人證明其有合理的理由相信其符合提交S-3表格的所有 要求,並已正式促成下列簽署人 於2023年6月9日在內華達州温尼馬卡代表其簽署本註冊聲明。
HYCROFT 礦業控股公司 | ||
來自: | /s/Diane R. Garrett | |
黛安·R·加勒特博士 | ||
總裁兼首席執行官 |
授權書
用這些禮物知道 所有人,簽名見下方的每位簽名者構成並任命黛安·R·加勒特 和斯坦頓·裏德奧特,他們每個人都有權在沒有他人陪同的情況下行事,是他或她的真正合法的事實代理人和代理人, 擁有替換和撤銷的全部權力,並以他或她的名字、地點和身份行事,以任何和所有身份執行 任何或所有修正案,包括對原始註冊聲明的任何生效後的修正和補充,以及任何其他 根據第 462 (b) 條提交的註冊聲明,並向美國證券交易委員會提交該聲明及其所有證物以及與 相關的其他文件,授予該事實律師和代理人執行 和履行他或她可能做的所有必要和必要行為和事情 或可能做的所有意圖和目的的全部權力和權限個人,特此批准並確認上述事實律師和代理人或其代理人或代理人 可以合法做的所有事情或因本協議而導致這樣做。
根據1933年《證券法》的要求,S-3表格上的本註冊聲明由以下人員以 的身份在指定的日期簽署。
簽名 | 標題 | 日期 | ||
/s/{ br} 黛安·R·加勒特 | 總裁 兼首席執行官 | 2023 年 6 月 9 日 | ||
黛安 R. Garrett,博士 | (主要 執行官) | |||
* | executive 副總裁兼首席財務官 | 2023 年 6 月 9 日 | ||
Stanton Rideout | (主要 財務和會計官員) | |||
* | 董事會主席 | 2023 年 6 月 9 日 | ||
斯蒂芬 A. Lang | ||||
/s/{ br} 肖恩 ·D. 古德曼 | 導演 | 2023 年 6 月 9 日 | ||
肖恩 D. Goodman | ||||
* | 導演 | 2023 年 6 月 9 日 | ||
邁克爾 哈里森 | ||||
* | 導演 | 2023 年 6 月 9 日 | ||
David C. Naccarati | ||||
* | 導演 | 2023 年 6 月 9 日 | ||
託馬斯 Weng | ||||
* | 導演 | 2023 年 6 月 9 日 | ||
Marni Wieshofer |
*來自: | /s/{ br} 黛安·R·加勒特 | |
黛安 R. Garrett,博士 | ||
事實上的律師 |