美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
1。舉報人的姓名和地址*
AEG 控股有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
9800 威爾希爾大道
（街）
比佛利山莊 加州 90212
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Luminar Technologies, Inc./de { [LAZR ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
06/07/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
規則 10b5-1 (c) 交易指示

勾選此框以表明交易是根據旨在滿足規則 10b5-1 (c) 的肯定性辯護條件的合同、指示或書面計劃進行的。參見指令 10。
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
A 類普通股 06/07/2023 A 31,855(1) A $0.00 71,424 D
A 類普通股 4,584,395 I 參見腳註(2)(3)
A 類普通股 152,534 I 參見腳註(3)(4)
A 類普通股 248,145 I 參見腳註(3)(5)
A 類普通股 150,000 I 參見腳註(3)(6)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
1。舉報人的姓名和地址*
AEG 控股有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
9800 威爾希爾大道
（街）
比佛利山莊 加州 90212
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
Gores Alec E
（最後） （第一） （中間）
C/O 照明技術有限公司
2603 DISCOVERY DRIVE，100 套房
（街）
奧蘭多 FL 32826
（城市） （州） （壓縮）
回覆解釋：
1。代表基於時間限制的限制性股票單位獎勵（“RSU”）的A類普通股。每項年度 RSU 獎勵應在 (i) 授予日 1 週年，即 2024 年 6 月 7 日或 (ii) 下次年會之日全部歸屬，前提是亞歷克·戈雷斯在該授予日期之前繼續擔任董事會成員。
2。由AEG Holdings, LLC（“AEG”，以及與亞歷克·戈爾斯一起稱為 “舉報人”）記錄在案。戈爾斯先生是AEG的管理成員。因此，戈爾斯先生可能被視為擁有AEG實益擁有的證券的實益所有權。
3。由於申報人之間的關係，申報人可以被視為在各自的金錢利益範圍內實益擁有本文報告的證券。每位申報人否認此處報告的證券的實益所有權，除非該申報人在其中擁有金錢權益（如果有）。根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第16a-1（a）（4）條，就交易法第16條或其他而言，本申報不應被視為承認申報人是超過其各自金錢利益的任何股權證券的受益所有者。
4。由太平洋信貸公司（“PCC”）記錄在案。戈爾斯先生是PCC的成員並擁有處置權。因此，戈爾斯先生可能被視為擁有PCC實益擁有的證券的實益所有權。
5。這些證券由NBI第五號不可撤銷信託記錄在案，該信託的受益人是戈爾斯先生的子女之一，戈爾斯是其家庭成員。
6。這些證券由NBI第六號不可撤銷信託記錄在案，該信託的受益人是戈爾斯先生的子女之一，戈爾斯是其家庭成員。
備註：
AEG HOLDINGS, LLC，作者：/s/Andrew McBride，事實上的律師 06/09/2023
ALEC GORES，作者：/s/Andrew McBride，事實上的律師 06/09/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。