美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓特區 20549
時間表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
Pasithea Therapeatics Corp |
(發行人名稱) |
普通股,面值每股0.0001美元 |
(證券類別的標題) |
70261F103 |
(CUSIP 號碼) |
蒂亞戈·雷斯·馬克斯 首席執行官 林肯路 1111 號,500 套房 佛羅裏達州邁阿密海灘 33139 電話號碼 (702) 514-4174 |
(姓名、地址和電話號碼) 有權接收通知和通信) |
2023年6月2日 |
(需要提交本聲明的事件日期) |
如果申報人之前曾在附表13G中提交過聲明 以報告本附表13D所涉及的收購,並且由於ss.240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下方框 ☐。
* | 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。 |
CUSIP 編號 70261F103 | ||
1. | 舉報人姓名。上述人員的 I.R.S. 身份證號(僅限實體): | |
勞倫斯·斯坦曼 | ||
2. | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ |
(b) ☐ | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
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4. | 資金來源(參見説明):PF
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5. | 檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律程序: | |
☐ | ||
6. | 國籍或組織地點: 美國 |
股數 |
7. | 唯一投票權: | 1,577,174*
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8. | 共享投票權: | 0
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9. | 唯一的處置力: | 1,577,174*
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10. | 共享處置權: | 0 |
11. | 每位申報人實益擁有的總金額: |
1,577,174* | |
12. | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明): |
☐ | |
13. | 由行中金額表示的類別百分比 (11):6.0% *
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14.
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舉報人類型(見説明):IN |
* | 截至本文發佈之日,勞倫斯·斯坦曼教授(“教授 Steinman”)可能被視為實益擁有特拉華州公司(“發行人”)Pasithea Therapeutics Corp. 的總共1,547,174股普通股,面值為每股0.0001美元 ,(“發行人”),(ii) 購買最多20萬股普通股的認股權證,以及(iii)購買最多50,000股普通股的既得股票期權 。這不包括在本協議60天內不可行使 的50,000股普通股標的股票期權。綜上所述,就經修訂的1934年《證券交易法》第13d-3條而言, Steinman教授可被視為實益擁有1,577,174股普通股,佔截至本文發佈之日發行人 被視為已發行和流通的普通股的6.0%。 |
根據從發行人那裏獲得的信息,上述報告的實益所有權百分比 基於截至2023年6月2日已發行和流通的26,126,740股普通股。
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第 1 項。證券和發行人。
本附表13D涉及發行人的普通股 。發行人的主要執行辦公室位於佛羅裏達州邁阿密海灘林肯路1111號500套房, 佛羅裏達州 33139。針對本附表 13D 的每項提供的信息應視為以引用方式納入所有其他 項目(視情況而定)。
第 2 項。身份和背景。
本聲明由勞倫斯·斯坦曼教授(“舉報人”)提交 。
申報人是發行人的聯合創始人 ,也是發行人董事會的執行主席。申報人對自己直接持有並在此報告的發行人所有證券行使唯一投票權和處置權 。
舉報人的主要營業地址 為佛羅裏達州邁阿密海灘林肯路 1111 號 500 套房 33139。
申報人的主要業務是在斯坦福大學醫學院 擔任神經病學和神經科學、兒科和遺傳學教授,並擔任發行人董事會執行主席。
在過去五 (5) 年中, 舉報人未在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規行為或類似輕罪)。
在過去五 (5) 年中,舉報人 未參與具有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,由於此類訴訟, 曾經或正在接受一項判決、法令或最終命令,禁止將來違反、禁止或 強制開展受聯邦或州證券法約束的活動或認定存在任何違規行為。
舉報人是美國公民 。
第 3 項。資金來源和金額或其他 對價。
在發行人 首次公開募股(2021 年 9 月結束)之前,申報人實益擁有 發行人因其作為發行人聯合創始人的職位而獲得的 600,000 股普通股。這些股票是無償收購的。
2021 年 8 月 2 日,發行人 授予申報人股票期權,允許申報人無償購買 100,000 股與其擔任董事相關的普通股。
2022年6月21日,發行人 向申報人發行了652,174股普通股和認股權證,用於購買與發行人收購 Alpha-5 integrin, LLC(申報人是該實體的創始人)有關 的普通股。
申報人使用了 共計約59,687.48美元的個人資金購買了此處報告的75,000股普通股。
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第 4 項。交易目的。
申報人是發行人的聯合創始人 ,也是發行人董事會的執行主席。因此,申報人可能對發行人的公司活動產生影響 ,包括可能與附表 13D 第 4 項 (a) 至 (j) 項所述項目有關的活動。申報人可以不時購買或出售發行人的證券,具體取決於對發行人普通股投資的持續評估 、現行市場狀況、其他投資機會、其他投資考慮 和/或其他因素。
第 5 項。發行人證券的利息。
特此以引用方式將本附表 13D 封面 第 7、8、9、10、11 和 13 行中包含的信息以及本附表 13D 第 2、第 3 項和第 6 項中以引用方式納入或以引用方式納入本第 5 項的信息。
根據從發行人獲得的信息,申報人申報擁有的 普通股的總百分比基於截至2023年6月2日已發行和流通的26,126,740股普通股。
截至本文發佈之日,申報 個人可被視為實益擁有發行人共計1,547,174股普通股,包括(i)1,327,174股普通股 ,(ii)購買最多20萬股普通股的認股權證,以及(iii)最多可行使 50,000股普通股的既得股票期權。這不包括在本協議發佈後60天內不可行使的50,000股普通股標的股票期權。綜上所述,就經修訂的1934年《證券交易法》第13d-3條而言,申報 個人可被視為實益擁有1,577,174股普通股,佔截至本文發佈之日被視為 已發行和流通的發行人普通股的6.0%。
2023 年 6 月 2 日,申報人 以每股 0.431 美元的加權平均價格購買了 30,000 股普通股。除本文所述外,在本文件發佈之日或之前的 過去六十 (60) 天內,申報人沒有其他購買或出售普通股或可將 轉換為普通股或可兑換為普通股的證券。
第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解 或關係。
特此以引用方式將本附表 13D 封面 第 7、8、9、10、11 和 13 行中包含的信息以及附表 13D 第 2、第 3 項、第 4 項和第 5 項中以引用方式納入或以引用方式納入本第 6 項的信息。
根據發行人的2021年股票激勵計劃,申報人以發行人董事會執行主席的 身份可能有權獲得現金補償和股權補償, 包括股票期權或其他股權獎勵。申報人將擔任 擔任發行人董事會的執行主席,直到其繼任者當選並獲得資格,或者直到他提前辭職或被免職 。
第 7 項。將作為展品提交的材料。
沒有。
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簽名
經過合理的詢問和 盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
2023年6月7日 | ||
來自: | /s/勞倫斯·斯坦曼 | |
勞倫斯·斯坦曼 |
注意:故意錯誤陳述或遺漏事實
構成
聯邦刑事違法行為(見 18 U.S.C. 1001)。
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