CUSIP 編號:G8884K102
證券交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
附表 13G
(第 13d-102 條)
應包含在 依據 提交的聲明中的信息
已提交 § 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及 修正案
根據 § 240.13d-2。
(第____號修正案)*
天 瑞祥控股有限公司
(發行人名稱)
A 類普通股,每股面值 0.001 美元
(證券類別的標題)
G8884K102
(CUSIP 號碼)
2021年6月2日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定本附表所依據的 規則:
¨ | 規則 13d-1 (b) |
x | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含將更改先前封面中提供的披露信息的 修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條而言,此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
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(1) | 舉報人姓名 | |
CVI 投資有限公司 | ||
(2) | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
(3) | 僅限秒鐘使用 | |
(4) | 國籍或組織地點 | |
開曼羣島 | ||
的數量 | (5) | 唯一的投票權 |
股份 | 0 | |
受益地 | (6) | 共享投票權** |
1,216,240 | ||
由... 擁有 | ||
每個 | (7) | 唯一的處置力 |
報告 | 0 | |
有的人 | (8) | 共享處置權** |
1,216,240 | ||
(9) | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
1,216,240 | ||
(10) | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | |
¨ | ||
(11) | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |
9.9% | ||
(12) | 舉報人類型(見説明) | |
CO | ||
** Heights Capital Management, Inc. 是CVI Investments, Inc.的投資經理 ,因此可以對這些股票行使投票權和處置權。
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(1) | 舉報人姓名 | |
Heights 資本管理有限公司 | ||
(2) | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
(3) | 僅限秒鐘使用 | |
(4) | 國籍或組織地點 | |
特拉華 | ||
的數量 | (5) | 唯一的投票權 |
股份 | 0 | |
受益地 | (6) | 共享投票權** |
1,216,240 | ||
由... 擁有 | ||
每個 | (7) | 唯一的處置力 |
報告 | 0 | |
有的人 | (8) | 共享處置權** |
1,216,240 | ||
(9) | 每個申報人實際擁有的總金額 | |
1,216,240 | ||
(10) | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | |
¨ | ||
(11) | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |
9.9% | ||
(12) | 舉報人類型(見説明) | |
CO | ||
** Heights Capital Management, Inc. 是CVI Investments, Inc.的投資經理 ,因此可以對這些股票行使投票權和處置權。
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第 1 項。
(a) | 發行人姓名 |
天 瑞祥控股有限公司(“該公司”) | |
(b) | 發行人主要行政辦公室地址 |
中華人民共和國北京市朝陽區廣渠路3號京源藝術中心30A |
項目2 (a)。申報人姓名
本聲明由下文所列實體提交,其中 統稱為 “申報人”,公司A類普通股 每股面值為0.001美元(“股票”)。
(i) | CVI 投資有限公司 |
(ii) | Heights 資本管理有限公司 |
項目2 (b)。主要營業辦公室地址,如果沒有,則為住所
CVI Investments, Inc. 的主要業務辦公室的地址是:
郵政信箱 309GT
烏格蘭故居
南教堂街
喬治城
大開曼島
KY1-1104
開曼羣島
Heights Capital Management, Inc. 的主要業務辦公室的地址是:
加利福尼亞街 101 號,3250 套房
加利福尼亞州舊金山 94111
項目2 (c)。公民身份
每位申報人的公民身份載於封面第 4 行,並以引用方式納入每位此類申報人的公民身份。
第 2 (d) 項證券類別的名稱
A 類普通股,每股面值 0.001 美元
第 2 (e) 項 CUSIP 編號
G8884K102
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查提交 的人是否是: |
(a) | ¨ | 根據 法案(15 U.S.C. 78o)第 15 條註冊的經紀人或交易商。 |
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(b) | ¨ | 該法案 (15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 條所定義的銀行。 |
(c) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c) 第 3 (a) (19) 條所定義的保險公司。 |
(d) | ¨ | 根據 1940 年 投資公司法(15 U.S.C. 80a-8)第 8 條註冊的投資公司。 |
(e) | ¨ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; |
(f) | ¨ | 符合 和 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; |
(g) | ¨ | 符合 第 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人; |
(h) | ¨ | 根據 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第 3 (b) 條的定義的儲蓄協會; |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資 公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在 投資公司的定義之外的教會計劃; |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; |
(k) | ¨ | 小組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請, 請註明機構類型:________________
第 4 項所有權
提供以下有關第 1 項中確定的發行人證券類別的 總數和百分比的信息。
第 4 (a) — (c) 項要求的信息是 列於本協議每位申報人封面第 5 至 11 行,並以引用方式納入每個 此類申報人。
報告的實益擁有的股份數量包括(i)666,667股股份中的 ,以及(ii)行使購買股票的認股權證(“認股權證”)時可發行的股份。 如果申報人及其關聯公司 以及就 第 13 (d) 條而言,其股份實益所有權將與該申報人合計的任何其他個人當時實益擁有的股份總數超過9.99%,則認股權證不可行使。
公司於2021年6月4日提交的招股説明書(註冊號333-256574)( )表明,假設其中提及的所有股份都已出售, 股票的發行完成後,將有11,625,000股已發行股份(不包括同時發行的認股權證所依據的股份)。
擔任CVI Investments, Inc. 投資經理的Heights Capital Management, Inc. 可能被視為CVI Investments, Inc.擁有的所有股份的受益所有者。 每位申報人特此否認任何此類股份的任何實益所有權,但他們在這些股份中的金錢權益除外。
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第 5 項擁有一個類別百分之五或更少的所有權
如果提交本聲明是為了報告 這一事實,即截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券的受益所有者, 請檢查以下內容:
第 6 項。代表他人擁有超過百分之五的所有權
不適用。
商品 7.收購母公司控股公司或控制人申報的 證券的子公司的識別和分類
不適用。
第 8 項小組成員的識別和分類
不適用。
第 9 項集團解散通知
不適用。
第 10 項認證
通過在下列每位簽署人下方簽名,證明 盡其所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了 的目的或以改變或影響證券發行人的控制權為目的而持有,也不是被收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易的參與者有關 持有。
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簽名
經過合理的調查並盡其所知和所信,下列每位簽署人均證明本聲明中提出的與其有關的信息真實、完整和正確。
日期:2021 年 6 月 14 日
CVI 投資公司 | HEIGHTS 資本管理有限公司 | ||
作者:Heights資本管理公司 | 來自: | /s/Brian Sopinsky | |
根據有限授權書,該委託書的副本作為附錄一附後 | 姓名: | 布萊恩·索平斯基 | |
標題: | 祕書 |
來自: | /s/Brian Sopinsky | |
姓名: | 布萊恩·索平斯基 | |
標題: | 祕書 |
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展覽索引
展覽 | 描述 |
I | 有限授權書 |
II | 聯合申報協議 |
CUSIP 編號:G8884K102
附錄一
有限授權書
本有限的 授權書由 CVI Investments, Inc.(以下簡稱 “公司”)於 2015 年 7 月 16 日簽發,其 註冊辦事處位於開曼羣島大開曼島喬治敦南教堂街 Ugland House 郵政信箱 309GT。
鑑於根據公司與Heights Capital Management, Inc. 於2015年7月16日達成的協議 ,公司明確授權Heights Capital Management, Inc. 在標有 “附錄l” 的全權投資管理協議中定義的某些指定區域進行交易。
現在,這份契約見證了公司董事William Walmsley特此代表公司任命HEIGHTS CAPITAL MANAGEMENT, INC. 公司,特此正式授予該公司的高級管理人員、董事和員工有限授權書,以便代表公司進行交易 ;並代表公司採取一切必要行動以完成交易此類 交易,包括但不限於進行談判;簽署、認可、執行、確認和以公司 的名義交付與進行此類交易有關的所有申請、合同、協議、票據、聲明、證書、代理和任何其他 種類和性質的文書,必要時指示此類交易的資金轉移 ,為此類交易提供全權投資管理 協議規定的所有服務。
為此,公司使本 有限授權書在上述書面日期和年份生效,以昭信守。
CVI 投資有限公司 | ||
來自: | /s/ 威廉·沃爾姆斯利 | |
導演威廉·沃爾姆斯利 |
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附錄二
聯合申報協議
這將確認下列簽署人之間達成的協議,即在本協議發佈之日或前後向美國證券交易委員會提交了關於天瑞祥控股有限公司 A類普通股每股面值0.001美元的實益所有權的 附表13G,其所有修正案將代表下文 的每股個人和實體提交 經修訂的 1934 年《證券交易法》第 13d-1 (k) 條。本協議可以在兩個 或更多對應方中籤署,每個對應方均應視為原件,但所有這些協議共同構成同一份文書。
日期截至2021年6月14日
CVI 投資公司 | HEIGHTS 資本管理有限公司 | ||
作者:Heights資本管理公司 | 來自: | /s/Brian Sopinsky | |
根據有限授權書 | 姓名: | 布萊恩·索平斯基 | |
標題: | 祕書 |
來自: | /s/Brian Sopinsky | |
姓名: | 布萊恩·索平斯基 | |
標題: | 祕書 |