美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條

報告日期（最早報告的事件日期 ）：2023 年 6 月 7 日

頂點能量有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

註冊人的電話號碼，包括區域 代碼：(866) 660-8156

如果 8-K 表格申報 旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法 第 12 (b) 條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券 交易法》（本章第 240.12b-2 條）第 12b-2 條所定義的 新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用勾號 指明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則 。☐

交換協議

2023 年 6 月 7 日，Vertex Energy, Inc.（“公司”）簽訂了單獨的、私下談判的交換協議（ ”交換協議”) 公司 目前未償還的2027年到期的6.25％可轉換優先票據的持有人（“票據持有人”）數量有限（“票據持有人”）注意事項”). 

根據交換協議的條款，票據持有人已同意與公司（“交易所”） 將票據持有人持有的票據本金總額約7,995萬美元換成（i）公司新發行的17,206,776股普通股，面值每股0.001美元（”交換 股票”），相當於每兑換1,000美元的票據本金約215.22股；（ii） 共計985,470美元的現金，用於支付截至交易所收盤日的票據的應計和未付利息（與交易所股票合稱 “交易所對價”）。

交易所完成後，仍未償還的票據本金總額約為1,520萬美元。

交易所 受慣例關閉條件的約束，預計將於 2023 年 6 月 12 日關閉。

上述對交易協議及其所設想的交易所 的描述並不完整，受交換協議形式的約束和完全限定 ，該協議的副本作為附錄10.1與本最新報告一起提交，並以引用方式納入此處的 的條款。

公司可以招標 購買、贖回或回購額外的未償票據。任何此類活動的形式和時間將取決於市場狀況 和其他因素，無法保證任何此類交易將在票據 到期日之前的任何特定時間表內完成。

本當前報告第 1.01 項中上述披露 以引用方式納入此處。根據經修訂的1933年《證券法》第4（a）（2）條規定的豁免，交易所股票已發行， 將被出售（”《證券 法》”）作為發行人進行的不涉及公開募股的交易。根據《證券法》或任何州證券法，交易所股票尚未註冊 ，也不會註冊。公司不打算提交轉售交易所 股票的註冊聲明。

截至2023年6月7日 ，該公司已發行76,002,947股普通股。根據交易所協議 成功關閉 ，公司將有93,209,723股普通股已發行。

2023 年 6 月 7 日， 公司發佈了一份與交換協議相關的新聞稿，該新聞稿作為附錄 99.1 附後，並以引用方式納入此處 。

本當前報告第 7.01 項中包含或納入的信息 如下所示 項目 7.01表格8-K，就經修訂的 1934 年《交易法》第 18 條而言，不得將 視為 “已提交”（”《交易法》”) 或以其他方式受該節規定的責任約束，無論此類申報中有任何一般的公司註冊語言，均不得被視為以提及方式納入 公司根據《證券法》或《交易法》提交的文件。

前瞻性陳述

這份 表 8-K 最新報告 ，包括這份 表 8-K 最新報告的附錄 99.1 提供的新聞稿，包含中的前瞻性陳述意思是聯邦證券法中的 ，包括1995年《私人證券訴訟改革法》， ，因此，可能涉及已知和未知的風險、不確定性和假設。您可以通過諸如 “” 之類的詞語來識別這些前瞻性陳述 可能，” “應該，”期望，” “預期，” ”相信，” “估計，”打算，” “計劃” 和其他類似的 表達式。這些前瞻性陳述與公司目前的預期有關 ，受新聞稿和陳述以及公司向美國證券交易委員會提交的 其他文件中規定的限制和限定條件的約束，包括但不限於實際事件和/或結果可能與此類前瞻性陳述中的預測存在重大差異 。這些陳述還涉及已知和未知的風險，這可能導致 公司、其部門和概念的業績與這些 聲明（包括新聞稿中提及的聲明）中表達或暗示的內容有重大不同。因此，讀者不應過分依賴任何前瞻性陳述。前瞻性陳述可能包括對公司信念 以及對未來財務業績、影響其業務的事件和趨勢的預期的評論，並且必然受到不確定性的影響， 其中許多不在公司控制範圍內。有關可能影響公司財務 業績的潛在因素的更多信息不時包含在公司最近提交的10-K表和10-Q表定期報告的 “關於前瞻性陳述的警示聲明”、“風險 因素” 和 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 部分以及隨後向美國證券交易委員會和美國證券交易委員會提交的文件 部分中，網址為 www.sec.gov 和在公司 網站 www.vertexenergy.com 的 “投資者關係——美國證券交易委員會申報” 部分中。前瞻性陳述僅代表截至其發表之日。除非法律另有規定，否則公司承諾 沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是該日期之後發生的其他 。

不得提出要約或邀請

本最新報告 不構成出售票據、公司普通股或 任何其他證券的要約或招攬要約，也不構成在任何此類發行、招標 或出售屬於非法的司法管轄區的要約、招攬或出售。

(d) 展品：

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由經正式授權的 代表其簽署。