美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期):
宏碁療法公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
特拉華 |
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001-33004 |
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32-0426967 |
(公司成立的州或其他司法管轄區) |
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(委員會檔案編號) |
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(國税局僱主識別號) |
單一網關中心, 356 套房 牛頓, 馬薩諸塞 |
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02458 |
(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號: (844) 902-6100 |
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不適用 |
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(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址) |
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
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根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券: |
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每個班級的標題 |
交易符號 |
註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,每股面值0.0001美元 |
宏碁 |
納斯達克股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
項目 3.01。除牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉讓。
納斯達克出價缺陷通知
2023 年 6 月 5 日,Acer Therapeutics Inc.(“公司”)收到納斯達克股票市場(“納斯達克”)上市資格部門工作人員的來信(“投標價缺陷通知”),表示公司未遵守納斯達克上市規則5550 (a) (2) 中關於繼續在納斯達克資本市場上市的1.00美元最低出價要求(“投標價格要求”)。
投標價格缺陷通知對公司普通股的上市沒有直接影響,公司的普通股繼續在納斯達克資本市場上交易,股票代碼為 “宏碁”。
根據納斯達克上市規則5810(c)(3)(A),自投標價格缺陷通知發佈之日起或至2023年12月4日,公司有180個日曆日來恢復對投標價格要求的遵守。投標價格缺陷通知指出,為了重新遵守投標價格要求,在截至2023年12月4日的合規期內,公司普通股的收盤價必須連續十個工作日達到或超過每股1.00美元。
如果公司未能在2023年12月4日之前恢復對投標價格要求的遵守,則公司可能有資格再延長180天的合規期,以證明遵守了投標價格要求。要獲得資格,公司必須滿足公開持有股票市值的持續上市要求(見下文 “納斯達克MVLS先行通知” 標題下的披露)和納斯達克資本市場的所有其他首次上市標準,但買入價要求除外,還需要向納斯達克提供書面通知,表示其打算在第二個合規期內通過進行反向股票拆分來彌補缺陷。如果公司沒有資格進入第二個合規期或未能在第二個180天期限內恢復遵守投標價格要求,納斯達克將通知公司其將普通股退市的決定,屆時公司將有機會向聽證會小組對除牌決定提出上訴。
公司打算從現在起至2023年12月4日積極監控公司普通股的收盤價,並可能酌情評估可用選項,以解決缺陷並重新遵守投標價格要求。儘管公司正在努力維持其普通股在納斯達克的上市,但無法保證公司能夠恢復或保持對納斯達克上市標準的遵守。
之前的納斯達克 MVLS 缺陷通知
另外,正如先前披露的那樣,公司於2023年5月3日收到納斯達克上市資格部門工作人員的來信(“MVLS缺陷通知”),通知公司,在MVLS缺陷通知發佈之日之前的連續30個工作日內,公司的最低上市證券市值(“MVLS”)低於根據納斯達克資本市場繼續上市所需的最低3500萬美元《上市規則》第5550 (b) (2) 條。
MVLS缺陷通知對公司普通股的上市沒有直接影響,該公司的普通股繼續在納斯達克資本市場上交易。
根據納斯達克上市規則第5810 (c) (3) (C) 條,自MVLS缺陷通知發佈之日起或2023年10月30日之前,向公司提供了180個日曆日以恢復對MVLS要求的遵守。MVLS缺陷通知指出,要恢復合規,公司的MVLS必須在截至2023年10月30日的合規期內至少連續十個工作日(或納斯達克員工可能需要的更長時間,但通常不超過連續20個工作日)內關閉在3500萬美元或以上。該公司認為,通過滿足最低股東權益至少為250萬美元的持續上市標準,它還可以恢復與MVLS要求相關的合規性。
如果公司在2023年10月30日之前沒有恢復對MVLS要求的遵守,納斯達克工作人員將向公司發出書面通知,説明其證券將被退市。屆時,公司可以就任何此類除名決定向聽證小組提出上訴。
公司打算在即日起至2023年10月30日期間積極監控公司的MVLS,並可能酌情評估可用方案,以解決缺陷並恢復對MVLS要求的合規性。而
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公司正在努力維持其普通股在納斯達克的上市,無法保證公司能夠恢復或保持對納斯達克上市標準的遵守。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告,並獲得正式授權。
日期:2023 年 6 月 7 日 |
宏碁療法公司 |
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來自: |
/s/ 哈里·S·帕爾明 |
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哈里·S·帕爾明 |
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首席財務官 |
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