附錄 1.01
衝突礦產報告
根據經修訂的 1934 年《證券 交易法》第 13p-1 條和 SD 表格（統稱為《衝突礦產規則》）的規定，ESAB Corporation 已將這份《衝突礦產報告》列為其 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期間的 SD 表的附錄。
除非上下文另有説明，否則 ESAB、我們、其、我們和我們指的是 ESAB 公司及其合併子公司。在本文中，根據 衝突礦物規則，衝突礦物或3TG被定義為錫石、哥倫布礦-鉭鐵礦（鈳鉭鐵礦）、金、黑鎢礦及其衍生物錫、鉭和鎢。
前瞻性 陳述
本文件包含聯邦證券法所指的前瞻性陳述。任何與 歷史或當前事實或事項無關的陳述均為前瞻性陳述。你可以通過使用前瞻性詞語（例如意圖等）或使用未來時態來識別某些前瞻性陳述。如果有關當前狀況的陳述 暗示當前狀況的延續，則也可能是前瞻性的。前瞻性陳述的示例包括但不限於有關我們打算採取額外措施的陳述 ，以降低我們必要的3TG使武裝團體受益的風險。
前瞻性陳述受風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致 的實際行為或表現與前瞻性陳述中表達的行為或表現存在重大差異。這些風險和不確定性包括但不限於：(1) 我們的直接和間接供應商繼續及時或完全實施令人滿意的可追溯性和其他 合規措施，(2) 冶煉廠和煉油廠以及其他市場參與者是否負責任地採購 3TG，以及 (3) 政治、監管和經濟發展，不論剛果民主共和國 (DRC) 地區（覆蓋國家）的 、美國州或其他地方。提醒您不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本文件提交之日 。我們不打算也不承擔義務發佈修訂後的前瞻性陳述以反映本文件提交之日之後的事件或情況，或反映意外的 事件的發生。
公司和產品信息
ESAB 公司是互聯製造技術和氣體控制解決方案領域的全球領導者。我們為合作伙伴提供先進的設備、消耗品、氣體控制設備、機器人和數字解決方案。產品以多個 品牌銷售，最著名的是ESAB，銷往廣泛的全球終端市場，包括一般工業、基礎設施、可再生能源、醫療和生命科學、運輸、建築和能源。
我們 2022 年的範圍內的產品類別是焊接設備、切割設備、自動焊接和切割 系統以及氣體控制設備。有關我們產品的進一步討論，請參閲我們截至2022年12月31日的10-K表年度報告。我們的 10-K 表格中包含的信息以及此處引用的其他外部材料（包括我們的網站）未以引用方式納入本衝突礦物報告或我們的 SD 表格，不應被視為本 Conflict 礦物報告或 SD 表格的一部分。
衝突礦產規則對我們公司的適用性
我們受衝突礦物規則的約束，因為我們生產的某些產品含有其功能或 生產所必需的 3TG。我們的範圍內產品包含錫、鉭、鎢和金，但每種範圍內的產品並不包含全部四個 3TG。
我們通常不從冶煉廠或煉油廠採購3TG，也與礦山沒有直接關係，而且我們認為，在大多數情況下，我們與所有這些市場參與者相去甚遠 。但是，通過本《衝突礦產報告》中描述的努力，我們力求確保我們的採購做法符合下文所述的衝突礦產政策，並且 鼓勵在我們的供應鏈中進行無衝突採購。
2022 年的產品、冶煉廠和煉油廠信息詳見下方的產品 信息以及附件 A。2022 年，我們的每種範圍內的產品都含有 3TG 含量，我們無法確定其來源。我們的範圍產品中包含的必要3TG均未被我們確定為直接或間接資助或惠及剛果民主共和國或鄰近國家的武裝團體。但是，我們沒有得出任何產品不存在剛果民主共和國衝突 的結論。“鄰國”、“武裝團體” 和 “剛果民主共和國無衝突” 等術語的含義載於《衝突礦產規則》。
1
我們的衝突礦產政策
我們致力於成為負責任的企業公民，反對剛果民主共和國正在發生的侵犯人權行為。為此，我們採用了 ，並向我們的供應商和公眾傳達了3TG供應鏈的公司政策（衝突礦產政策）。
Conflict 礦產政策包括但不限於我們對供應商的期望：
| 1. | 實施與本政策一致的政策並將其傳達給其人員和供應商； |
| 2. | 制定程序，使3TG至少可追溯到冶煉廠或煉油廠一級，酌情與 的直接和間接供應商合作； |
| 3. | 儘可能從符合獨立衝突 免費評估協議的冶煉廠和煉油廠那裏採購 3TG； |
| 4. | 維護支持3TG來源的可審查業務記錄； |
| 5. | 應eSAB的要求，向ESAB提供有關向ESAB提供的組件、零件和產品中包含的 3TG 來源的書面證明和其他信息，以及供應商總體上遵守本政策的情況； |
| 6. | 制定符合經合組織《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（包括其相關補編）的政策、盡職調查框架和管理體系；以及 |
| 7. | 鼓勵其直接和間接供應商採用與本文所載 一致的政策和程序。 |
我們不會封鎖來自覆蓋國家或其他受衝突影響和高風險地區的負責任來源的3TG ，並鼓勵我們的供應商繼續負責任地從覆蓋國家或其他受衝突影響和高風險地區，從不支持衝突的來源採購。
我們的政策可在我們的網站 https://s29.q4cdn.com/708594787/files/doc_downloads/governance/2022/Conflict-Minerals-Policy.pdf 上查閲。
合理的原產國查詢信息
按照《衝突礦產規則》的 要求，我們在 2022 年進行了合理的原產國調查 (RCOI)。對於我們的 RCOI，在適用範圍內，我們在經合組織指南的 具體步驟1和2中使用了與盡職調查相同的流程和程序，下文將對此進行討論。
我們的調查包括大約 2,216 家供應商（供應商） ，我們確定這些供應商向我們提供了含有 3TG 的組件、部件或產品，或者我們認為可能向我們提供了含有 3TG 的組件、部件或產品。2022 年，供應商向我們確定了 345 家冶煉廠和 煉油廠要麼是我們供應鏈的一部分，要麼可能加工了我們範圍內的產品中所含的必要 3TG，如下文附件 A 所示和描述。這些冶煉廠和 煉油廠包括 224 家被確定為 “合格” 的冶煉廠和煉油廠，8 家被確定為活躍的冶煉廠和煉油廠，均定義見附錄 A。這些信息主要基於供應商的公司級聲明。因此， 其中許多冶煉廠和煉油廠可能不屬於我們的供應鏈，因為我們通常無法在產品層面收集數據。
根據我們的 RCOI 的 結果，我們進行了2022年的盡職調查。下文將討論這些盡職調查工作。
盡職調查計劃
設計框架
我們設計了與3TG相關的盡職調查 措施，在所有重大方面均符合經合組織指南第三版中規定的標準，包括相關的錫、鉭和鎢以及黃金補編（以下簡稱經合組織 指南）。
2
我們的盡職調查計劃的精選要素
經合組織指南建立了五步盡職調查框架，作為對來自 受衝突影響和高風險地區的礦產進行負責任的全球供應鏈管理的基礎。下文討論了我們的盡職調查計劃的部分內容。但是，這些並不是我們為幫助確保範圍內產品中所含的3TG來源負責任而制定的計劃的所有要素。以下標題與《經合組織指南》中為五個步驟中的每一個步驟使用的標題一致。
| 1. | 經合組織指導第一步：建立強大的公司管理系統 |
| a. | 我們有衝突礦產政策。我們在內部將政策傳達給我們的採購團隊和選定的 供應商。《衝突礦產政策》也發佈在我們的網站上，網址為 https://s29.q4cdn.com/708594787/files/doc_downloads/governance/2022/Conflict-Minerals-Policy.pdf。 |
| b. | 我們擁有一支由全球採購和供應鏈副總裁和高級副總裁 總裁兼總法律顧問組成的高級員工團隊，負責管理我們的3TG合規戰略。我們聘請專業的外部法律顧問來補充我們的合規工作。 |
| c. | 對選定的內部人員進行了有關《衝突礦產規則》、經合組織指南、我們的合規計劃 以及審查和驗證供應商對我們詢問的回覆的程序的教育。 |
| d. | 我們利用責任礦產倡議（RMI）開發的衝突礦產報告模板（CMRT）來識別供應鏈中的冶煉廠和煉油廠。CMRT要求供應商提供有關其產品中3TG的使用和來源的信息，以及與其 相關的合規努力的信息。我們使用第三方服務提供商（服務提供商）來開展供應商宣傳和後續行動，以及審查和驗證供應商 的回覆。此處描述的某些合規事項由服務提供商代表我們採取或實施。 |
| e. | 我們保留與3TG盡職調查相關的業務記錄，包括盡職調查流程、 調查結果和由此產生的決策的記錄，為期至少五年。 |
| f. | 服務提供商向供應商提供培訓和教育材料，以提高 回覆的質量。 |
| g. | 我們有與3TG相關的合同條款，這些條款已納入選定的供應商合同中。 |
| h. | 我們有一個機制供員工、供應商和其他利益相關方舉報違反我們的 Conflict 礦產政策的行為。我們的申訴機制的聯繫信息是 http://esab.ethicspoint.com/ 或者我們的道德熱線是 1-844-486-1644. |
| 2. | 經合組織指南第二步：識別和評估供應鏈中的風險 |
| a. | 我們通過服務提供商以書面形式要求供應商向我們提供完整的 CMRT。 服務提供商代表我們通過電子郵件或電話跟進了未在指定時間範圍內回覆請求的供應商。服務提供商對未做出迴應的供應商進行了隨訪。 |
| b. | 服務提供商代表我們根據其書面審查標準審查了供應商的回覆，以 找出 cmRT 中的不完整回覆、潛在錯誤和不準確之處。服務提供商通過電子郵件與供應商進行了跟進，供應商提交了回覆，引發了與完整性和準確性相關的特定質量問題。 |
| c. | 服務提供商根據 RMI 的已知冶煉廠和煉油廠名單對供應商提供的冶煉廠和煉油廠信息進行了審查。如果供應商確定的冶煉廠或煉油廠不在該名單上，則服務提供商可能會採取額外措施，嘗試確定所列實體是冶煉廠還是 煉油廠。還根據馬紹爾羣島共和國公佈的合格和活躍冶煉廠和煉油廠名單對冶煉廠和煉油廠信息進行了審查。截至2023年5月12日，已確定的冶煉廠和煉油廠中有224家被RMI列為合格冶煉廠和煉油廠，8家被列為活躍冶煉廠和煉油廠。有關通過我們的RCOI和盡職調查向我們確定的冶煉廠和煉油廠的更多信息，請參閲下文附件A。 |
3
服務提供商根據公開可用的 信息、對冶煉廠和煉油廠的宣傳以及供應商在已完成的 cmRT 中提供的信息來確定其原產國。與上述情況一致，如果供應商確定的冶煉廠或煉油廠未被 RMI 列為 “合規者”，則服務提供商將進行額外審查，試圖確定該冶煉廠或煉油廠是否從直接或間接資助或惠及受益於受保國家武裝團體的來源獲得3TG。
服務提供商試圖直接聯繫冶煉廠或煉油廠，並進行了研究，以獲取有關 冶煉廠或煉油廠採購做法的更多信息，包括其加工的礦物的原產國、其加工的礦物的過境和轉移，以及是否制定了內部盡職調查程序或 其他流程來追蹤 產銷監管鏈它是第 3TG 的。
| d. | 服務提供商根據 供應商對 CMRT 中某些問題的答覆評估了供應商的盡職調查流程和政策。這些問題向供應商詢問了他們有關3TG的內部流程。 |
| e. | 我們會採取措施從供應商那裏收集更多信息，這些供應商的回覆使我們認為需要更多 信息，以幫助確保我們的供應鏈負責任地採購 3TG。這可能包括請求特定產品的 cmRT 或其他信息。 |
| 3. | 經合組織指導第三步：設計和實施應對已確定的 風險的策略 |
| a. | 我們的3TG合規團隊審查了服務提供商準備的報告和評估，並就我們的供應商外聯結果，與我們的法律和供應鏈團隊中相應的高級管理層成員（包括我們的總法律顧問和公司祕書）進行了聯絡。 |
| b. | 我們會使用服務提供商、我們的供應商和我們的獨立調查提供的 信息，定期與我們的法律和供應鏈團隊進行額外的內部審查，並通過供應商跟蹤、商業上報或其他相應方式對通過 這些審查確定的風險做出迴應。 |
| 4. | 經合組織指導第四步：在供應鏈的特定環節對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計 |
在盡職調查方面，我們使用並依賴 RMI 提供的有關對冶煉廠和煉油廠進行獨立第三方審計的信息，以評估冶煉廠和煉油廠的盡職調查。
| 5. | 經合組織指導步驟五：供應鏈盡職調查報告 |
我們向美國證券交易委員會提交了SD表格和衝突礦產報告，並將這些申報表 發佈在我們的網站 https://investors.esabcorporation.com/financials/sec-filings 上。
冶煉廠和 煉油廠和原產國信息
在我們的 RCOI 或盡職調查（如適用）中，供應商向我們確定冶煉廠和 煉油廠要麼是我們供應鏈的一部分，要麼可能在 2022 年加工了我們範圍內的產品中包含的必要 3TG。由於我們在供應鏈中的地位（本衝突礦產報告前面 對此進行了討論），我們依賴供應商提供準確的冶煉廠和煉油廠信息，而我們的盡職調查措施無法為範圍內產品所含必要3TG的來源和監管鏈提供絕對的確定性。該表按金屬列出了已確定和符合條件的冶煉廠和精煉廠的每一個數量。有關表 中數據的更多信息，請參閲表格隨附的註釋。
| 已知的冶煉廠和 煉油廠 |
符合條件的冶煉廠 和煉油廠 |
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| 金屬 |
總計 | 總計 | 已知冶煉廠的百分比 | |||||||||
| 黃金 |
175 | 95 | 54 | % | ||||||||
| 鉭 |
35 | 33 | 94 | % | ||||||||
| 錫 |
83 | 60 | 72 | % | ||||||||
| 鎢 |
52 | 36 | 69 | % | ||||||||
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| 總計 |
345 | 224 | 65 | % | ||||||||
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4
關於上表所含信息，我們注意到以下幾點：
| a) | 表中反映的冶煉廠和煉油廠被我們的供應商認定為 可能成為我們 2022 年供應鏈的一部分。但是，我們認為並非所有包括的冶煉廠和煉油廠都加工了我們範圍內的產品中所含的必要3TG，因為大多數供應商 在公司層面向我們報告了他們所有產品中所含的3TG，而不僅僅是他們出售給我們的產品中所含的3TG。一些供應商還可能向我們舉報了不在我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠，原因是供應商提供的信息中包容性過高或其他原因。上面反映的冶煉廠和煉油廠可能不是我們供應鏈中的所有冶煉廠和煉油廠，因為許多供應商無法確定用於處理我們範圍內產品中所含必要3TG含量的所有 冶煉廠和煉油廠，也不是所有供應商都回復了我們的詢問。 |
| b) | 表中的所有合規狀態信息均為截至 2023 年 5 月 12 日。合規狀態基於 RMI 發佈的 信息，未經我們的獨立驗證。 |
| c) | 如果冶煉廠或煉油廠列在 CMRT 的 “冶煉廠查詢” 選項卡列表中，則該冶煉廠或煉油廠是已知的冶煉廠和煉油廠。 |
| d) | 合規是指冶煉廠或煉油廠已成功完成對照 適用的責任礦產保障流程 (RMAP) 標準或等效的交叉認可評估的評估。包括的冶煉廠和煉油廠不一定在 2022 年的全部或部分時間內符合標準，並且可能不會在未來任何一段時間內繼續符合標準 。RMI 在其網站上指出，COVID-19 的運營影響導致一些 RMAP 評估被推遲。RMI網站還指出，由於RMAP評估的資格標準 ，冶煉廠和煉油廠有時會被從合格名單中刪除，因為它們已停止運營，而不是因為它們不符合標準。 |
下表提供了上表所列據信全部或 來自受保國家的冶煉廠和煉油廠的信息。我們無法具體確定我們產品中 3TG 的原產國。因此，我們產品中的3TG可能不是源於受保國家或特定的受保國家。
| 據信冶煉廠和煉油廠從受保國家採購 | ||||||||||||
| 金屬 |
從被保險企業採購的冶煉廠和煉油廠總數 國家 |
已知冶煉廠的百分比 和煉油廠 |
% 合規者 | |||||||||
| 黃金 |
36 | 21 | % | 67 | % | |||||||
| 鉭 |
21 | 60 | % | 100 | % | |||||||
| 錫 |
17 | 21 | % | 71 | % | |||||||
| 鎢 |
15 | 29 | % | 87 | % | |||||||
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| 總計 |
89 | 26 | % | 79 | % | |||||||
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我們通過要求供應商向我們或我們的服務提供商提供已完成的 CMRT，以及通過我們或服務提供商開展的其他活動，努力確定我們 內產品中所含的 3TG 的礦山或原產地。
未來的風險緩解工作
我們打算採取以下額外措施 ，以降低我們範圍內的產品中必要的 3TG 使受保國家的武裝團體受益的風險。這些措施是對我們在本《衝突礦產報告》中描述的 在 2022 年採取的措施的補充，我們打算在適用的範圍內，在 2023 年繼續採取這些措施。
| 1. | 與提供不合格冶煉廠 和煉油廠、回覆不完整或未提供 2022 年回覆的相關供應商接觸，以幫助確保他們提供所需的 2023 年信息。 |
| | 針對不合格回覆的供應商，開展更多外聯活動； |
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| | 對供應商進行進一步培訓；以及 |
| | 努力為非受訪者尋找更好的聯繫方式。 |
| 2. | 鼓勵那些表示2022年3TG來源未知或無法確定的供應商在可追溯性措施方面繼續發展和取得進展。 |
| 3. | 繼續向供應商傳達我們的採購期望，包括向他們傳播 衝突礦產政策，並要求他們遵守合同採購要求。 |
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