美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 urban-gro, Inc. [UGRO ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 04/01/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 05/18/2023 | P | 25,000 | A | $1.889 | 423,410 | D | |||
| 限制性普通股獎勵（“RSA”）（有待歸屬） | 06/15/2022 | P | 17,204(1) | A | $0 | 398,410 | D | |||
| 普通股 | 06/04/2021 | J | 107,462(2) | A | $0 | 381,206 | D | |||
| 限制性普通股獎勵（“RSA”）（有待歸屬） | 05/27/2021 | A | 8,520(3) | A | $0 | 273,744 | D | |||
| 普通股 | 02/17/2021 | C | 137,940(4) | A | $7.5 | 265,224 | D | |||
| 普通股 | 12/08/2020 | P | 20,833 | A | $2.4 | 127,284 | D | |||
| 普通股 | 12/07/2020 | P | 69,021 | A | $3 | 106,451 | D | |||
| 限制性普通股獎勵（“RSA”）（有待歸屬） | 05/28/2020 | A | 14,375(5) | A | $0 | 37,430(6) | D | |||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 普通股期權 | $7.2 | 04/01/2019 | A | 1,667 | 04/01/2019(7) | 04/01/2028 | 普通股 | 1,667 | $0 | 23,334(6) | D | ||||
| 回覆解釋： |
| 1。2022 年董事會補償。限制性股票將於2023年6月16日歸屬。 |
| 2。從申報人的全資實體Cloud9 Support, LLC轉讓的股份。此前在表格4上報告的股票在2020年12月31日生效的1比6反向股票拆分生效後間接所有權和持有量發生了變化。 |
| 3。2021 年董事會薪酬。限制性股票將於2022年5月27日歸屬。 |
| 4。先前報告的期票的轉換和最後付款。 |
| 5。2020 年董事會薪酬。限制性股票將於2021年5月28日歸屬。 |
| 6。2020年12月31日生效的1比6反向股票拆分生效後，申報人的持股量發生了變化。 |
| 7。股票期權發行的申報人在上一年度的董事會委員會任職，發行後立即歸屬。 |
| 備註： |
| /s/ 詹姆斯·洛威 | 05/18/2023 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||