附錄 1.01
生物技術公司
衝突礦產報告
截至2022年12月31日的財年
導言
本Bio-Techne Corporation（“Bio-Techne”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）的衝突礦產報告是根據1934年《證券交易法》（“規則13p-1”）第13p-1條提供的，報告期為2022年1月1日至2022年12月31日。為了進行必要的真誠合理的原產國調查，儘管疫情和供應商中斷和變化的挑戰一直持續到2022年的大部分時間，Bio-Techne仍在繼續尋求並獲得供應鏈迴應，包括在12月31日之後。本報告反映了這些步驟和溝通。
第 13p-1 條適用於生產 “衝突礦物是產品功能或生產所必需的” 產品的美國證券交易委員會發行人。該法規要求美國證券交易委員會註冊人每年通過SD表格披露某些礦產（即錫、鎢、鉭和金，統稱為 “衝突礦產” 或 “3TG”）是否原產於剛果民主共和國（“DRC”）或鄰近國家（統稱為 “涵蓋國家”）。在某些情況下，該法規還要求公司每年向美國證券交易委員會提交一份公開報告，概述公司為確定其生產的產品中3TG的來源和來源而進行的盡職調查。
根據美國證券交易委員會的適用指導方針的允許，Bio-Techne尚未獲得該規則所指的對本報告的獨立私營部門審計。
Bio-Techne 是一家明尼蘇達州公司，成立於 1981 年。Bio-Techne 及其附屬公司擁有大約 3000 名員工，為全球製藥和生物技術公司、醫院和臨牀診斷實驗室、大學和研究機構的客户提供服務。我們通過我們的主要品牌、研發系統、Novus Biologicals、ProteinSimple、Tocris BioSciences、Advanced Cell Diagnostics、Exosome Diagnostics 和 Asuragen 為我們為生命科學界提供創新的高質量科學工具，以更好地瞭解生物過程並推動發現。根據這一使命，我們致力於負責任地採購產品中使用的材料，並努力與擁有相同價值觀的合作伙伴進行互動。
我們製造或承包製造的大多數產品不含衝突礦物。但是，我們以分析解決方案部門旗下的 ProteinSimple 品牌銷售儀器，其中一些包括 3TG。我們還銷售另外兩小類試劑產品，一類屬於我們的Novus Biologicals和R&D Systems品牌，含有3TG。這些產品系列共同構成本報告的主題。本報告不包括Bio-Techne於2022年7月1日收購的Namocell, Inc.生產的產品，儘管Namocell品牌的產品將包含在Bio-Techne對其2023年衝突礦物報告的盡職調查中。
我們對我們的產品以及供應商在整個製造過程中扮演的角色進行了分析。我們確定了當前提供儀器部件或從事可能含有 3TG 的製造活動的供應商，從而定義了衝突礦產盡職調查的範圍。我們採用了無衝突採購倡議（CFSI）建立的標準衝突礦產報告模板，並向這些供應商啟動了衝突礦產盡職調查溝通調查。
歷史上，我們從全球眾多供應商那裏購買了產品中使用的許多部件和原材料。由於我們不直接從冶煉廠或礦山採購，我們正在與供應商合作，以瞭解我們產品中所含金屬的來源。我們依靠直接供應商提供有關提供給我們的組件和材料中所含的3TG來源的信息，包括從其上游供應鏈來源提供給他們的3TG來源。
我們以採購訂單為基礎與大多數供應商合作。但是，我們確實與某些供應商簽訂了供應合同。在我們擁有的範圍內，與供應商的合同可能會有效多年，因此我們並不總是能夠單方面強加新的合同條款和流程要求。在我們簽訂新合同或續訂合同時，我們會增加一項條款，要求供應商提供有關衝突礦產和冶煉廠來源的信息。雖然我們在這方面取得了進展
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在這方面，要確保我們簽訂的供應商合同包含適當的流失條款，將需要很多年的時間。同時，如下所述，我們正在與供應商合作，確保他們提供3TG的採購信息。
3。RCOI
我們對我們的產品進行了分析，發現衝突礦物主要存在於分析解決方案部門出售的某些儀器中。最初，我們專注於最有可能生產含有 3TG 組件的儀器產品的最大供應商。我們評估了我們的行業和其他行業，並確認這種基於風險的方法與有多少同行公司採用該規則是一致的。在隨後的幾年中，我們擴大了工作範圍，將小型供應商也包括在內。
儘管進行了RCOI，但我們無法絕對保證地確定我們產品中3TG的原產國，因此不能排除某些產品可能原產於受保國家的可能性。出於這個原因，《規則》要求我們向美國證券交易委員會提交這份衝突礦產報告，作為表格SD的附錄。
我們製造的受規則 13p-1 報告義務約束的產品是 “剛果民主共和國衝突無法確定”，因為在按照規則要求進行盡職調查後，我們無法確定：(a) 它們所含的 3TG 的原產國，也無法確定它們是否來自回收或廢料來源；(b) 用於加工它們的設施；(c) 它們的礦山或原產地；(d) 或那個 3G TG沒有直接或間接資助或惠及受保國家的武裝團體。由於我們的規模、產品的複雜性、我們主要從缺乏供應鏈基礎設施的小型供應商那裏購買商品，以及供應鏈的深度和廣度，很難從直接供應商那裏找到上游的來源。
根據經濟合作與發展組織（經合組織）的《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（經合組織指南）和《衝突礦產規則》，本報告已在我們的網站www.bio-techne.com上公開發布。
我們的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經合組織指南和相關3TG補編中的五步框架。以下小節描述了我們根據經合組織指南進行的盡職調查過程的五個步驟。
步驟1：建立強大的公司管理系統
Bio-Techne 通過了《供應商行為準則》，其中納入了我們的衝突礦產政策；該準則已發佈在我們的網站 www.bio-techne.com 上。
內部團隊：Bio-Techne的分析解決方案部門是受規則13p-1影響的主要部門，已經建立了衝突礦產管理系統。我們的管理系統由更大的蛋白質科學領域的運營和供應鏈副總裁以及來自供應鏈和製造工程等分析解決方案部門相關職能的人員贊助。該團隊負責實施我們的衝突礦物合規戰略，並向蛋白質科學部門總裁報告。
控制系統：控制措施包括但不限於我們的《道德與商業行為準則》（其中概述了所有Bio-Techne員工的預期行為）、我們的供應商行為準則以及我們要求供應商向我們提供衝突礦產信息，包括完成CFSI衝突礦產報告模板（模板）。
供應商參與：關於經合組織旨在加強與供應商合作的盡職調查指南，我們正在利用我們在多個地點的採購和供應鏈團隊與供應商聯繫。我們將繼續開發供應商溝通套件，以協助對供應商進行教育。在我們簽訂新合同或續訂合同時，我們將增加一項條款，要求供應商提供有關衝突礦產和冶煉廠來源的信息。對於我們通過採購訂單與之簽訂合同的供應商，我們將通過改進的採購訂單條款和我們的政策尋求合作。
申訴機制：我們有多個長期存在的申訴機制，員工、供應商和其他各方可以通過這些機制舉報違反Bio-Techne政策的行為。技術支持部門接收客户、供應商和合作夥伴對所有 Bio-Techne 支持的產品的投訴和查詢。
維護記錄：我們保留與遵守規則有關的相關記錄。
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步驟 2：識別和評估供應鏈中的風險
由於我們的規模、產品的複雜性、我們的許多供應商規模小且不成熟的事實，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷髮展，很難確定直接供應商的上游參與者。我們依靠這些供應商向我們提供有關提供給我們的組件中所含的任何衝突礦物的來源的信息。此外，我們的許多直接和間接供應商同樣依賴供應商提供的信息。2022 年，我們將繼續實施基於風險的方法，重點關注我們最重要的供應商，與往年相比基本沒有變化。隨着我們計劃的成熟，我們將繼續擴大我們的計劃，將所有相關供應商包括在內。
步驟 3：設計和實施應對風險的策略
針對這一風險評估，Bio-Techne 制定了與我們的供應鏈相關的風險管理計劃，通過該計劃可以識別風險並制定緩解措施。衝突礦產計劃通過RCOI盡職調查計劃實施、管理和監測。
作為我們風險管理計劃的一部分，為了確保供應商瞭解我們的期望，我們的採購管理層已將模板提供給相關的直接供應商。該模板包含指示、定義和問卷，必須由適當的供應商簽字人填寫和簽名。根據經合組織指南的規定，當3TG的來源不清楚時，我們會與任何供應商進行溝通。當我們發現供應鏈中的風險時，我們將與我們的直接供應商接觸，制定緩解風險的時間框架，其中可能包括採取適當措施過渡來自其他供應商的採購。迄今為止，我們尚未出於僅與衝突礦產合規有關的原因終止合同或更換供應商。
第 4 步：在供應鏈的特定點對供應鏈盡職調查進行獨立第三方審計
我們與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不對供應鏈中的這些實體進行或直接審計。我們通過利用CFSI來支持審計。我們沒有也沒有被要求就本報告獲得我們自己的獨立私營部門審計。
第 5 步：供應鏈盡職調查報告
根據經合組織指南和衝突礦產規則，本報告已在我們的網站www.bio-techne.com上公開發布。
5.盡職調查過程和結果
索取信息
我們將繼續使用模板對供應商進行調查。開發該模板是為了便於披露和交流有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。該模板包括有關公司的無衝突政策、與其直接供應商的合作以及Bio-Techne供應商使用的冶煉廠清單的問題。此外，該模板還包含有關公司產品中包含的衝突礦物來源以及供應商盡職調查的問題。許多公司在與衝突礦產相關的盡職調查過程中使用了該模板。
調查回覆
我們審查了相關關聯公司目前的供應商名單，以確定可能含有3TG含量的供應商。我們確定了148家供應商，我們認為他們向我們提供的組件中可能包含3TG，並對其中大多數供應商進行了調查。在我們向其發送調查的 133 家供應商中，我們收到了來自 99 家供應商的回覆。
在少數情況下，供應商確認他們提供給我們的產品不包含3TG含量。對於那些確實含有3TG含量的產品，收到的一些答覆提供了公司或部門層面的數據，或者供應商無法具體説明向Bio-Techne供應部件的冶煉廠或煉油廠，因此需要採取額外的後續行動。根據基於風險的方法，我們已經或將把後續工作重點放在最大的供應商身上。截至提交本文件之日，我們已經通過完成的調查獲得了代表我們約76％的3TG供應商的供應商的合規信息
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回覆或來自供應商網站上提供的合規信息。我們的供應商列為冶煉廠或煉油廠的一些實體無法被證實為冶煉廠或煉油廠。我們將繼續與供應商合作，以更好地識別來源。
努力確定地雷或原產地
通過使用CFSI和iTSCI提出的指導方針、經合組織的實施計劃並要求我們的供應商填寫模板，我們已經確定，在供應鏈中尋找有關3TG冶煉廠和煉油廠的信息是我們在確定供應鏈中3TG的礦山或原產地所能做出的最合理的努力。此外，Bio-Techne支持通過CFSI計劃完善和擴大參與的冶煉廠名單。
6. | 為降低風險而應採取的措施 |
我們打算採取以下措施來改進盡職調查，以進一步降低我們產品中必要的衝突礦物可能使剛果民主共和國或鄰近國家的武裝團體受益的任何風險：
d. 聘請任何被發現從支持剛果民主共和國或任何鄰近國家衝突的來源向我們提供3TG的供應商，以建立不支持此類衝突的替代3TG來源。
前瞻性陳述
本報告自始至終都發表了前瞻性陳述。此處包含的任何非歷史事實陳述的陳述均可被視為前瞻性陳述。在不限制上述內容的前提下，“相信”、“預期”、“計劃”、“期望”、“尋求”、“估計” 等詞和類似表述旨在識別前瞻性陳述。儘管公司將來可能會選擇更新前瞻性陳述，但它明確表示沒有義務這樣做，即使公司的估計發生了變化，讀者也不應依賴這些前瞻性陳述來代表公司在本報告提交之日之後的任何日期的觀點。許多重要因素可能導致公司的業績與此類前瞻性陳述所顯示的業績存在重大差異，包括第6部分中 “為降低風險而應採取的措施” 標題下詳述的因素。
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