正如2023年6月2日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊號 333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-8
註冊聲明
下
1933 年的《證券法》
Artisan Partners 資產管理公司
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
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特拉華 | | 45-0969585 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) | | (美國國税局僱主 證件號) |
| 東威斯康星大道 875 號,800 套房 威斯康星州密爾沃基 53 | |
(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼) |
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Artisan Partners 資產管理公司 2023 年綜合激勵薪酬計劃 |
Artisan Partners 資產管理公司 2023 年非僱員董事計劃 |
(計劃的完整標題) |
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| 莎拉·A.約翰遜 首席法務官 Artisan Partners 資產管理公司 威斯康星東大道 875 號,800 套房 威斯康星州密爾沃基 53 (414) 390-6100 | |
(服務代理的姓名、地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號) |
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將副本發送至: |
凱瑟琳·M·克拉克金 沙利文和克倫威爾律師事務所 布羅德街 125 號 紐約州紐約 10004 (212) 558-4000 |
用勾號指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
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大型加速過濾器 | 加速過濾器 ☐ |
非加速過濾器 ☐ | 規模較小的申報公司 ☐ |
| 新興成長型公司 ☐ |
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如果是新興成長型公司,請用勾號指明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第 7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐ |
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解釋性説明
根據本註冊聲明(本 “註冊聲明”),Artisan Partners資產管理公司(“註冊人”)正在註冊3,945,902股A類普通股,面值為每股0.01美元(“A類普通股”),這些普通股可能根據Artisan Partners資產管理公司2023年綜合激勵補償計劃(“2023年綜合激勵薪酬計劃”)發行,以及133,134股可能根據Artisan Partners資產管理公司2023年非僱員董事計劃(連同2023年)發行的A類普通股綜合激勵計劃,“2023 年計劃”)。同時,註冊人正在提交第333-187180號註冊聲明的生效後修正案,該修正案涉及根據2023年計劃獲準發行的A類普通股,包括(i)Artisan Partners資產管理公司2013年綜合激勵薪酬計劃和Artisan Partners資產管理公司2013年非僱員董事計劃(合稱 “2013年計劃”)下仍可供發行的A類普通股的授權股份,以及(ii)) 受或約束的任何A類普通股構成根據2013年計劃授予的被沒收的獎勵的基礎。
第一部分
根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)第428條的規定,以及S-8表格註冊聲明説明第一部分的介紹性説明,本文件中省略了S-8表格註冊聲明第一部分第1項和第2項中規定的信息。將根據第 428 (b) (1) 條的規定,向員工發送或提供包含本第一部分中規定的信息的文件。根據第424條,此類文件無需作為本註冊聲明的一部分或作為招股説明書或招股説明書的補充文件向美國證券交易委員會(“委員會”)提交。這些文件和根據本表格第二部分第3項以引用方式納入本註冊聲明的文件共同構成了符合《證券法》第10(a)條要求的招股説明書。
第二部分
項目 3.以引用方式納入某些文件
以下所列文件先前由註冊人根據經不時修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)向委員會提交,以提及方式納入本註冊聲明(向委員會 “提供” 而不是 “提交” 的申報中的信息除外):
(a) 2023年2月27日向委員會提交的截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告(“年度報告”);
(b) 截至2023年3月31日的季度期的10-Q表季度報告,於2023年5月5日向委員會提交;
(c) 2023年1月11日、2023年2月9日、2023年3月9日、2023年4月12日、2023年5月9日和2023年6月1日向委員會提交的8-K表最新報告;
(d) 年度報告附錄4.1中對註冊人A類普通股的描述(以及為更新此類描述而提交的任何修正案或報告);以及
(e) 在本註冊聲明發布之日之後和本註冊聲明生效後修正案提交之前,註冊人隨後根據經修訂的1934年《證券交易法》第13 (a)、13 (c)、14和15 (d) 條提交的所有報告和其他文件,該修正案表明已發行的所有證券均已出售或註銷了當時仍未售出的所有證券(這些申報中的信息除外向委員會 “提供” 而不是 “提交” 委員會)。
就本註冊聲明而言,在此納入或視為以引用方式納入的文件中包含的任何陳述均應被視為已修改或取代,前提是此處或隨後提交的任何其他隨後提交的文件中包含的聲明修改或取代了此類聲明。除非經過修改或取代,否則任何經過修改或取代的此類聲明均不應被視為本註冊聲明的一部分。
第 4 項:證券的描述
不適用。
項目 5.指定專家和法律顧問的利益
不適用。
第 6.項:對董事和高級管理人員的賠償
註冊人根據《特拉華州通用公司法》(“DGCL”)註冊成立。DGCL第145條賦予根據該法組建的每家公司向擔任或曾經擔任公司或企業董事、高級職員、僱員或代理人的任何人提供補償,以彌補他因參與或曾經參與任何威脅、待決或已完成的訴訟、訴訟或訴訟而實際和合理產生的費用(包括律師費)、判決、罰款和支付的和解金額這種能力,前提是他本着誠意行事,而且他的行為方式是有理由認為符合或不違背公司的最大利益,並且就任何刑事訴訟或訴訟而言,沒有合理的理由認為其行為是非法的,但就公司提起的或涉及公司權利的訴訟或訴訟而言,此類賠償僅限於與此類訴訟或訴訟的辯護或和解有關的費用(包括律師費)。註冊人重述的公司註冊證書規定,它應在特拉華州法律允許的最大範圍內向其董事和高級管理人員提供賠償。註冊人經修訂和重述的章程規定向其董事、高級職員、僱員和代理人以及股東委員會成員提供類似的補償和預支費用。
DGCL 第 102 (b) (7) 條允許公司在其公司註冊證書或其修正案中取消或限制董事因違反董事信託義務而對公司或其股東承擔的金錢損害的個人責任,但 (i) 任何違反董事對公司或其股東的忠誠義務的行為或不行為除外,(ii) 對非善意或涉及的作為或不作為根據DGCL第174條(規定董事的責任),故意的不當行為或故意違法行為(iii)非法支付股息或非法購買或贖回股票)或(iv)就董事從中獲得不正當個人利益的任何交易。註冊人重述的公司註冊證書規定了其董事的此類責任限制。
註冊人的子公司Artisan Partners Holdings LP將向作為其前普通合夥人的Artisan Investment Corporation、其首次公開募股前諮詢委員會的前成員、註冊人股東委員會成員、註冊人的董事和高級管理人員及其高級管理人員和僱員賠償和預付費用,以支付他們因擔任或服務Artisan Partners Holdings LP而產生的任何責任和費用。
註冊人為其董事和高級管理人員提供責任保險。根據其條款向其董事和高級管理人員提供此類保險。
註冊人已與其董事和執行官以及股東委員會的每位成員簽訂了賠償協議,根據該協議,註冊人將在特拉華州法律允許的最大範圍內對這些人以此類身份提供賠償。
第 7.項:申請的註冊豁免
不適用。
項目 8. 展品
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展品編號 | 展覽 |
4.1 | 註冊人重述的公司註冊證書(參照註冊人截至2015年12月31日止年度的10-K表年度報告附錄3.1納入) |
4.2 | 經修訂和重述的註冊人章程(參照註冊人截至2015 年 12 月 31 日年度的 10-K 表年度報告附錄 3.2 納入) |
4.3 | Artisan Partners Asset Management Inc. 2023 年綜合激勵薪酬計劃(參照 2023 年 4 月 17 日提交的註冊人最終委託書附件 B 納入) |
4.4 | Artisan Partners Asset Management Inc. 2023 年非僱員董事計劃(參照 2023 年 4 月 17 日提交的註冊人最終委託書附件 C 納入) |
5.1 | Sullivan & Cromwell LLP 的看法* |
23.1 | 普華永道會計師事務所的同意* |
23.2 | Sullivan & Cromwell LLP 的同意(包含在附錄 5.1 中)* |
24.1 | 委託書(在簽名頁上列出) |
107 | 申請費表* |
* 隨函提交。 |
項目 9. 承諾。
下列簽名的註冊人特此承諾:
(1) 在進行要約或銷售的任何期間,對本註冊聲明提交生效後的修正案:
(i) 包括《證券法》第 10 (a) (3) 條所要求的任何招股説明書;
(ii) 在招股説明書中反映在本註冊聲明(或其最新的生效後修正案)生效之日之後出現的任何事實或事件,這些事實或事件單獨或總體上代表本註冊聲明中規定的信息的根本變化;以及
(iii) 將本註冊聲明中以前未披露的與分配計劃有關的任何重要信息或本註冊聲明中此類信息的任何重大變更包括在內;
但是,前提是,如果上述第 (a) (1) (i) 和 (ii) 段要求納入生效後修正案的信息包含在註冊人根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條向委員會提交或提供的報告中,並以提及方式納入本註冊聲明,則上述第 (a) (1) (i) 和 (ii) 段不適用。
(2) 為了確定《證券法》規定的任何責任,每項此類生效後的修正案均應被視為與其中發行的證券有關的新註冊聲明,當時發行此類證券應被視為其首次善意發行。
(3) 通過生效後的修正案將任何在發行終止時仍未出售的正在註冊的證券從註冊中刪除。
下列簽署人的註冊人特此承諾,為了確定《證券法》規定的任何責任,註冊人每次根據1934年《證券交易法》第13(a)或15(d)條提交年度報告(以及根據1934年《證券交易法》第15(d)條提交的每份以引用方式納入本註冊的員工福利計劃年度報告(如適用)
聲明應被視為與其中發行的證券有關的新註冊聲明,當時此類證券的發行應被視為其首次真誠發行。
就允許根據上述條款或其他規定對註冊人的董事、高級管理人員和控制人員根據《證券法》產生的責任進行賠償而言,註冊人被告知,委員會認為此類賠償違背了《證券法》中規定的公共政策,因此不可執行。如果該董事、高級管理人員或控股人就正在註冊的證券對此類負債(註冊人支付註冊人的董事、高級管理人員或控制人為成功為任何訴訟、訴訟或程序進行辯護而產生或支付的費用除外)提出賠償索賠,則除非其律師認為該問題已通過控制性先例得到解決,否則註冊人將向法院提出適當的管轄權問題是不是這樣它的賠償違反《證券法》中規定的公共政策,將受此類問題的最終裁決管轄。
簽名
根據《證券法》的要求,註冊人證明其有合理的理由認為其符合提交S-8表格的所有要求,並已正式促成下列簽署人於2023年6月2日在加利福尼亞州舊金山市代表其簽署本註冊聲明,並獲得正式授權。
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Artisan Partners 資產管理公司 |
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來自: | /s/ Eric R. Colson |
| 姓名: | 埃裏克·科爾森 |
| 標題: | 首席執行官
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下列簽署的高級管理人員和董事特此組成並任命擁有全部替代權和重新替換權的小莎拉·約翰遜和查爾斯·戴利為我們的真正合法的事實律師和代理人,以我們作為董事和高級職員的名義和代表我們做任何和所有行為和事情,並以下述身份為我們和以我們的名義執行這些人可能認為必要或可取的任何和所有文書,以使這些人能夠夠註冊人必須遵守《證券法》和任何規則、條例和委員會對本註冊聲明的要求,具體包括但不限於以下述身份代表我們、我們任何人簽署本聲明的任何和所有修正案(包括生效前和生效後的修正案或根據《證券法》第 462 (b) 條的規定提交的任何其他註冊聲明)的權力和權限;我們特此批准並確認所有上述事實律師和代理人或他或他她的替代人可以依照本協議合法地做或促成這樣做。
根據《證券法》的要求,本註冊聲明已由以下人員以2023年6月2日指定的身份簽署。
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簽名 | | 標題 |
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/s/ Eric R. Colson | | 首席執行官兼董事 (首席執行官) |
埃裏克·科爾森 | |
/s/小查爾斯·戴利 | | 執行副總裁、首席財務官兼財務主管 (首席財務和會計官員) |
小查爾斯 ·J· 戴利 | |
/s/詹妮弗·A·巴貝塔 | | |
詹妮弗·A·巴貝塔 | | 導演 |
/s/ 馬修·R·巴格 | | |
馬修·R·巴格 | | 導演 |
/s/tench Code | | |
Tench Coxe | | 導演 |
/s/Stephanie G. diM | | |
斯蒂芬妮·G·迪馬科 | | 董事會主席 |
//Jeffrey A. Joerres | | |
傑弗裏·A·喬爾斯 | | 導演 |
/s/Saloni S. Multani | | |
薩洛尼 S. Multani | | 導演 |
/s/Andrew A. Ziegler | | |
安德魯 A. 齊格勒 | | 導演 |