美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 8-K/A

（第1號修正案）

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

2023 年 3 月 8

報告日期（最早報告事件的日期）

有氧診斷控股有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

註冊人的電話號碼，包括區域 代碼：(631) 796-5412

（如果自上次 報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申報 旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面 通信

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條徵集 材料

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條進行啟動前 通信

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》（17 CFR §230.405）第 405 條或 1934 年《證券交易所 法》（17 CFR §240.12b-2）第 12b-2 條所定義的 新興成長型公司。

根據該法第12 (b) 條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》（17 CFR §230.405）第 405 條或 1934 年《證券交易所 法》（17 CFR §240.12b-2）第 12b-2 條所定義的 新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☒

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐ 

解釋性説明

本表格8-K/A是 作為對Cardio Diagnostics Holdings, Inc.於2023年3月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告（“原始8-K”）的修正案提交的。

2023年3月8日，公司與YA II PN, Ltd.（“Yorkville”）簽訂了 證券購買協議（“證券購買協議”），後者是一家由總部位於新澤西州山賽德的Yorkville Advisors Global, LP管理的基金 。根據證券購買協議， 公司同意按照其中規定的條款和條件向約克維爾發行和出售本金不超過1,120萬美元的可轉換債券（“可轉換債券”），這些債券可轉換為公司普通股，面值為0.00001美元（轉換後為 “轉換 股票”）。正如先前報道的那樣，2023年3月8日，在簽署 證券購買協議後，公司向約克維爾發行並出售了本金為500萬美元 的可轉換債券，收購價為450萬美元（“第一張可轉換債券”）。根據證券購買協議， 雙方進一步同意，在滿足或免除某些特定的 條件（“第二次收盤”）後，公司將向約克維爾發行和出售第二張本金為620萬美元的可轉換債券 債券，收購價為558萬美元。

修正案

在2023年6月2日的信函協議 （“修正案”）中，公司和約克維爾共同同意，第二次收盤的日期為2023年9月15日（或公司與約克維爾共同商定的其他日期），前提是截至該日，證券購買協議第6和7節中規定的第二次收盤條件已得到滿足或放棄。 附於修正案的是閉幕聲明的形式、第二次收盤的可轉換債券和合規證書 ，其執行版本將在第二次收盤時由公司交付給約克維爾。

除上文 所述外，本修正案不以任何方式修改或更新 原始申報中提供的披露或附錄。其中提供的經修正案修改的披露特此以引用方式納入 本第 1.01 項。

特此以引用方式將 原 8-K 第 2.03 項和本修正案第 1.01 項中規定的信息全部納入本第 2.03 項。

特此以引用方式將 原 8-K 第 3.02 項和本修正案第 1.01 項中規定的信息全部納入本第 3.02 項。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。