apph-20230530假的000180770700018077072023-05-302023-05-300001807707美國通用會計準則：普通股成員2023-05-302023-05-300001807707US-GAAP：Warrant 會員2023-05-302023-05-30 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年5月30日
AppHarvest, Inc.
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
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| 特拉華 | 001-39288 | 84-5042965 |
| （公司成立的州或其他司法管轄區） | （委員會檔案編號） | （國税局僱主識別號） |
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阿巴拉契亞路 500 號 莫爾黑德, KY | 40351 |
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號：(606) 653-6100
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
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| ☐ | 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
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| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
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| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
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| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
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| 每個班級的標題 | | 交易品種 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，每股面值0.0001美元 | | APPH | | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
| 認股權證，每份完整認股權證均可行使一股普通股，行使價為每股11.50美元 | | APPHW | | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 2.04 項：觸發加速或增加直接財務義務或資產負債表外安排下的債務的事件。
正如先前披露的那樣，AppHarvest Richmond Farm, LLC（“借款人子公司”）於 2023 年 5 月 5 日收到特拉華州有限責任公司 CEFF II appharVest Holdings, LLC 作為貸款人（“Equilival”）的子公司，作為貸款人（“CEFF”）的特定信貸協議（“CEFF”）發出的違約和權利保留通知（“違約通知”）, 不時修改或補充 “均衡信貸協議”).違約通知 指控某些違約行為，涉及未經CEFF批准的施工預算增加和施工延遲、機械師留置權的存在以及所謂的施工缺陷。
2023年5月30日，借款人子公司收到了CEFF根據先前在違約通知中斷言的違約事件發出的加速履行均衡信貸協議下的債務的通知和付款要求（“加速通知”）。根據加速通知，CEFF要求立即償還6,670萬美元，包括本金和應計利息，並償還根據均衡信貸協議或母公司擔保（定義見均衡信貸協議）可能支付或應付的任何額外費用、成本、費用和其他債務。從所謂的違約事件發生之日起，所有到期和欠CEFF的款項將按13.0％的違約率計息。
此外， 為償還和履行均衡信貸協議下的債務提供擔保的抵押品包括對借款人子公司所有資產的完善的第一優先留置權和擔保權益，該資產由該特定不動產組成 屬性位於肯塔基州里士滿的借款人子公司以及相關的個人財產和固定裝置（“裏士滿財產”）以及（2）100% 的有限責任質押 公司特拉華州的一家公司AppHarvest Operations, Inc. 在借款人子公司的所有權權益（“承諾”）。均衡信貸協議由AppHarvest, Inc.（“公司”）根據 家長擔保（定義見均衡信貸協議）由公司與CEFF簽訂。 在所謂的違約事件發生後，除其他外，CEFF有權提起訴訟（i）司法取消裏士滿財產的抵押品贖回權和/或取消認捐的抵押品贖回權，這可能導致法院下令拍賣裏士滿地產和/或承諾中規定的有限責任公司權益，（ii）法院下令任命接管人接管裏士滿房產，和/或（iii）對借款人子公司提起訴訟，以收回裏士滿房產債務, 包括因法院的淨收入而造成的任何虧損-下令出售裏士滿財產和/或Pledge的金額低於當時根據均衡信貸協議欠CEFF的金額。 2023年5月30日，CEFF在肯塔基州麥迪遜縣巡迴法院提起訴訟，要求取消裏士滿房地產的抵押品贖回權。 如果借款人子公司未能支付加速通知和/或不利於其判決的到期和應付金額，則CEFF也有權起訴公司，要求根據母公司擔保追回債務。
此外，正如先前披露的那樣，根據該協議的交叉違約條款，超過《均衡信貸協議》規定的適用通知和補救期限的違約事件將構成違約事件2021年6月15日與Rabo AgriFinance LLC（“Rabo”）簽訂的主信貸協議（經修訂）（“Rabo 信貸協議”），標題為 Rabo 將行使 Rabo 信貸協議規定的任何權利和補救措施，包括 除其他外，加快了Rabo信貸協議的簽署，並啟動了該公司位於肯塔基州莫爾黑德的60英畝農場的止贖程序。截至2023年5月30日，拉博信貸協議下的未償還款額為6,940萬美元。公司尚未收到Rabo的任何書面通知，表示它打算就根據Rabo信貸協議的交叉違約條款發生的違約事件行使《拉博信貸協議》規定的任何補救措施。
該公司正在與Equilival合作達成解決方案，並將對Equilival採取的任何執法行動進行辯護， 但本公司無法保證及時、以優惠的條件或根本解決問題。如果公司無法解決《均衡信貸協議》或《拉博信貸協議》下的涉嫌違約問題，則將對公司的流動性、財務狀況和經營業績產生重大不利影響，並可能導致公司破產或破產。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| AppHarvest, Inc. |
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| 日期：2023 年 6 月 5 日 | |
| 來自： | /s/ 洛倫·埃格爾頓 |
| | 洛倫·埃格爾頓 |
| | 首席財務官 |
| | （首席財務官兼首席會計官） |