根據2021年8月25日提交給美國證券交易委員會的文件
註冊編號333-[]
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格S-3
註冊聲明
在……下面
1933年《證券法》
景順DB商品指數追蹤基金
(註冊人)
(註冊人在其章程中指定的確切名稱 )
特拉華州 | 6799 | 32-6042243 | ||
(組織狀況) | (主要標準工業 分類代碼編號) |
(税務局僱主 識別碼) |
C/O景順資本 萊西路3500號,700號套房 唐納斯格羅夫,伊利諾伊州60515 (800) 983-0903 |
亞當·漢高 C/O景順資本 管理有限責任公司 Lacey路3500號,700號套房 唐納斯格羅夫,伊利諾伊州60515 (800) 983-0903 | |
(地址,包括郵政編碼和電話號碼 包括註冊人S主要執行辦公室的區號) |
(姓名、地址,包括郵政編碼和電話號碼, 包括服務代理的區號) |
複製到:
邁克爾·M·菲利普,Esq.
Morgan,Lewis&Bockius LLP
北瓦克路110號
伊利諾伊州芝加哥60606-1511年
建議向公眾銷售的大約 開始日期:
在本註冊聲明生效日期後,在切實可行的範圍內儘快提交。
如果本表格上登記的唯一證券是根據股息或利息再投資計劃發售的,請勾選以下 方框。☐
如果根據1933年證券法第415條的規定,本表格中登記的任何證券將以延遲或連續方式發售,但僅與股息或利息再投資計劃有關的證券除外,請勾選以下複選框。
如果根據證券法下的規則462(B),本表格是為了註冊發行的額外證券而提交的,請選中以下框並 列出同一發行的較早生效註冊聲明的證券法註冊聲明編號。☐
如果此 表格是根據證券法下的規則462(C)提交的生效後修訂,請選中以下框並列出同一產品的較早生效註冊聲明的證券法註冊聲明編號 。☐
如果本表格是根據《一般指示I.D.》或其生效後的修正案提交的登記聲明,並在根據《證券法》第462(E)條向證監會提交申請後生效,請勾選以下複選框。☐
如果此表格 是根據《證券法》規則413(B)註冊額外證券或額外類別證券而根據一般指示I.D.提交的註冊聲明的生效後修訂,請勾選以下 框。☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》規則12b-2中的大型加速申報公司、加速申報公司、較小報告公司、新興成長型公司的定義。
大型加速文件服務器 | 加速文件管理器 | ☐ | ||||
非加速文件服務器 | ☐ | 規模較小的報告公司 | ☐ | |||
新興成長型公司 | ☐ |
如果是一家新興的成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期 以遵守證券法第7(A)(2)(B)節規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
註冊費的計算
| ||||||||
每一級的標題 證券須予登記 |
金額 成為 註冊 |
建議 最大值 發行價 每股 股 |
建議 最大值 集料 發行價 |
數額: 註冊費 | ||||
景順DB商品指數跟蹤基金共同單位 實益利息 |
(1) | (1) | (1) | (2) (3) | ||||
| ||||||||
|
(1) | 根據經修訂的1933年證券法(證券法)下的第456(D)條規則,正在登記數量不定的景順DB商品指數跟蹤基金受益權益普通單位(股票),該等股票可能在本協議下不時以不確定的價格提供。 |
(2) | 根據《證券法》第456(D)和457(U)條的規定,註冊人將推遲支付這些註冊費,並將不遲於每個財政年度結束後90天按年淨額支付這些註冊費。 |
(3) | 根據《證券法》第457(P)條,當根據第456(D)條規定的註冊費到期時,股票的註冊費將被與未售出證券相關的註冊費部分抵消,該註冊費是根據(I)景順DB商品指數跟蹤基金(基金)於2019年8月27日提交的S-3表格(文件編號333-233475)的特定註冊聲明(預先註冊聲明),(Ii)基金於2021年2月11日根據規則424(B)(3)提交的招股説明書補編(補編第4號),和(3)基金根據規則第424(B)(3)條於2021年5月20日提交的招股説明書補編(招股説明書補編第5號)。(I)已支付182,763.93美元與根據事先登記聲明登記的94,400,000股股份有關的登記費用,(Ii)支付165,613.80美元與根據招股章程增刊第4號登記的100,000,000股股份有關的登記費用,及(Iii)根據招股章程補編第5號支付250,000,000股股份的登記費用495,586.75美元,其中332,900,000股於本公佈日期仍未售出,而先前已就未售出股份支付628,896.18美元的備案費。截至本登記聲明生效日期的任何剩餘未售出股份的備案費用將用於在根據規則456(D)到期時部分抵消 備案費用。 |
註冊人特此在必要的日期修改本註冊聲明,以推遲其生效日期,直至註冊人提交進一步的修正案,明確規定本註冊聲明此後將根據1933年證券法第8(A)條生效,或直至本註冊聲明於委員會根據上述第8(A)條決定的日期生效。
DBC |
景順DB商品指數追蹤基金 |
332,900,000 |
共同受益單位 |
摘要信息 |
1 |
風險因素 |
12 |
前瞻性陳述 |
29 |
投資目標 |
30 |
盈虧平衡分析 |
31 |
盈虧平衡表 |
32 |
景順數據庫商品指數表現 跟蹤基金(Ticker:DBC) |
34 |
DBIQ最優產量描述 多元化商品指數超額收益TM |
36 |
收益的使用 |
42 |
收費 |
43 |
哪些用户可以訂閲 |
45 |
股票的創建和贖回 |
45 |
商品經紀人 |
49 |
利益衝突 |
57 |
股份描述;某些材料 信託協議的條款 |
59 |
分發 |
67 |
管理員、託管人和轉移者 座席 |
67 |
景順經銷公司 |
68 |
指數贊助商 |
68 |
證券寄存處;僅限賬簿輸入 系統;全球安全 |
70 |
共享拆分 |
71 |
材料合同 |
71 |
材料美國聯邦所得税 考慮因素 |
76 |
按員工福利計劃購買 |
88 |
配送計劃 |
90 |
法律事務 |
93 |
專家 |
93 |
其他信息 |
93 |
最近的財務信息和年度 報告 |
93 |
通過引用某些公司註冊成立 文件 |
94
|
有關景順資本的一般信息 管理有限責任公司 |
97 |
期貨市場 |
97
|
摘要信息 |
2021年8月25日 |
DBC |
景順DB商品指數追蹤基金 |
符號 |
含義 |
DBC |
紐約證交所Arca的每股市場價格 |
DBCIIV |
每股日內指示值(IIV) |
DBCNAV |
基金當日結束資產淨值 |
DBLCIX |
日內指數收盤水平 |
DBLCDBCE |
截至紐約證交所Arca收盤時的指數收盤水平 |
指數商品 |
指標基本權重(%) |
輕質低硫原油(WTI) |
12.375 |
取暖油 |
12.375 |
RBOB汽油 |
12.375 |
天然氣 |
5.500 |
布倫特原油 |
12.375 |
黃金 |
8.000 |
白銀 |
2.000 |
鋁 |
4.167 |
鋅 |
4.167 |
A級銅 |
4.167 |
玉米 |
5.625 |
小麥 |
5.625 |
大豆 |
5.625 |
糖 |
5.625 |
基準日期的收盤水平 |
100.000 |
收費 |
描述 |
管理費 |
基金向管理人支付管理費,每月拖欠, 數額相當於基金每日資產淨值的年利率0.85%。這個
管理費是根據管理人的服務支付的
與基金業務和事務的管理有關,包括 提供商品期貨交易的諮詢服務。基金可為 保證金和/或現金
管理目的,投資於貨幣市場互助 由管理的關聯公司管理的基金和/或T-Bill ETF 所有者。
基金管理費中的間接部分
通過此類投資產生的費用不包括已支付的管理費
致主管人。管理所有者已在合同中同意
無限期免除其收到的費用,金額相當於間接 基金通過投資於附屬公司而產生的管理費 貨幣市場共同基金和/或附屬T-Bill ETF。《管理學》 業主可以提前60天通知終止
費用減免。 |
報銷費用 |
與持續發售股票相關的費用為
由主管人支付。 |
經紀佣金及費用 |
基金向商品經紀支付所有經紀佣金, 包括適用的交換費用、NFA費用、放棄費用、場內經紀費用
手續費及其他與交易有關的手續費及開支
以及它的貿易活動。平均而言,支付給
商品的總費用 經紀商預計每筆往返交易的佣金低於9.00美元,儘管 商品經紀商的佣金和交易手續費為 以逐個合同的方式確定。《經營所有人》 預計經紀佣金和手續費約為0.02% 基金在任何一年的淨資產淨值,儘管
任何一年或任何一年的任何部分的經紀佣金和手續費可能為
更大。 |
日常運營、管理
和其他普通費用 |
管理所有者支付所有日常運營、行政和
基金的其他一般開支,包括但不限於費用 受託人的費用、許可證和服務費
支付給DBSI的費用作為索引 保薦人、法律和會計費用以及
費用、納税準備費用、 歸檔費用、打印費用、郵寄和複印成本。 |
非經常性費用和支出 |
基金支付所有非經常性和非常費用和開支。 (在信託協議中稱為非常費用和支出),如果
任何,由管理所有人決定。非經常性和不尋常的
費用和費用包括法律索賠和債務、訴訟等項目 成本、賠償費用和其他
費用目前不在 基金的預期債務或一般管理期貨基金的預期債務。 |
收費 |
描述 |
管理費及開支 首先從國庫收入中支付, 貨幣市場收入和/或國庫券 ETF收益 |
基金的管理費和經紀佣金及費用 首先從基金所持國庫的收入中支付
基金所持貨幣的證券、貨幣市場收入
市場共同基金(附屬基金或其他基金)和國債ETF的收入
基金持有的國債ETF(附屬或其他),如適用,於 作為保證金、託管人或其他身份向商品經紀商
存款。 如果國庫收入、貨幣市場收入和國債的總和 ETF
收入不足以支付基金的費用和開支 在任何期間內由基金支付的費用,超出的費用以及 支出超過國債收入、貨幣市場收入和國債ETF 如果適用,收入將從期貨交易收入中支付,如果
任何或通過出售基金持有的國庫券而獲得的任何資金
市場共同基金和/或持有T-Bill ETF。
|
銷售佣金 |
散户可透過傳統經紀買賣股票
帳目。預計投資者將從他們的
收取佣金 與購買股票有關的經紀人將因投資者而異
致投資者。我們鼓勵投資者審閲他們的 經紀帳户適用的費用
。 |
|
|
美元金額和百分比 費用和利息收入 | |
費用1 |
$ |
% |
管理Fee2 |
$0.1576 |
0.85% |
提供費用報銷 |
$0.0000
|
0.00% |
經紀佣金和佣金3 |
$0.0045 |
0.02% |
日常業務、行政和其他普通開支4 |
$0.0000
|
0.00% |
國債收入、貨幣市場收入和國債ETF收入
收入5 |
$0.0037 |
0.02% |
12個月早餐6 |
$0.1584
|
0.85% |
池的名稱 |
景順DB商品指數追蹤基金 |
池的類型 |
在交易所上市的公共商品池 |
開始買賣 |
2006年2月 |
截至5月31日的總資本認購額, 20211 |
$17,056,838,863 |
截至2021年5月31日的資產淨值 |
$2,484,197,020 |
截至20212年5月31日每股資產淨值 |
$18.54 |
月度最差降幅3 |
(16.86)%2020年3月 |
從峯到谷的最差降幅4 |
(74.61)%2008年6月-2020年4月 |
月度收益率 |
2021 (%) |
2020 (%) |
2019 (%) |
2018 (%) |
2017 (%) |
2016 (%) |
一月 |
3.55 |
(8.60) |
7.34 |
2.89 |
(0.63) |
(4.05) |
二月 |
10.28 |
(6.80) |
3.03 |
(3.04) |
0.06 |
(0.62) |
三月 |
(1.08) |
(16.86) |
(0.38) |
2.17 |
(3.30) |
4.48 |
四月 |
8.15 |
(3.37) |
1.19 |
3.78 |
(2.43) |
9.32 |
可能 |
3.52 |
8.43 |
(5.71) |
2.50 |
(1.75) |
1.38 |
六月 |
|
3.97 |
3.89 |
(1.89) |
(0.96) |
3.87 |
七月 |
|
5.20 |
(0.76) |
(2.32) |
3.88 |
(6.53) |
八月 |
|
4.25 |
(4.98) |
0.58 |
0.60 |
0.56 |
九月 |
|
(2.97) |
0.94 |
3.28 |
1.92 |
4.52 |
十月 |
|
(3.21) |
2.20 |
(5.29) |
3.96 |
(0.60) |
十一月 |
|
10.02 |
(0.46) |
(9.82) |
0.94 |
2.14 |
十二月 |
|
5.16 |
6.06 |
(4.56) |
2.97 |
3.67 |
複合收益率5 |
26.47% |
(8.03)% |
12.16% |
(12.02)% |
5.05% |
18.58% |
|
基金 |
索引7 |
DBIQ指數TR8 |
S&P GSCI商品指數 總回報9 |
1年 |
56.72%
|
58.14%
|
58.27%
|
58.57% |
5年 |
5.30% |
5.00% |
6.18% |
0.89% |
10年 |
(4.52)% |
(4.10)% |
(3.53)% |
(7.38)% |
指數商品 |
指標基本權重(%) |
輕質低硫原油(WTI) |
12.375 |
取暖油 |
12.375 |
RBOB汽油 |
12.375 |
天然氣 |
5.500 |
布倫特原油 |
12.375 |
黃金 |
8.000 |
白銀 |
2.000 |
鋁 |
4.167 |
鋅 |
4.167 |
A級銅 |
4.167 |
玉米 |
5.625 |
小麥 |
5.625 |
大豆 |
5.625 |
糖 |
5.625 |
基準日期的收盤水平 |
100.000 |
|
收盤水平 |
指數變化 | ||
|
高1 |
低2 |
年3 |
自.以來 啟事4 |
2011 |
419.60 |
333.87 |
-2.44% |
253.36% |
2012 |
392.32 |
320.13 |
4.08% |
267.76% |
2013 |
379.82 |
335.39 |
-6.60% |
243.48% |
2014 |
361.57 |
252.62 |
-26.45% |
152.62% |
2015 |
254.63 |
182.07 |
-26.72% |
85.13% |
2016 |
220.59 |
164.09 |
19.15% |
120.59% |
2017 |
231.99 |
191.89 |
5.17% |
131.99% |
2018 |
257.27 |
199.15 |
-12.91% |
102.04% |
2019 |
227.87 |
202.04 |
10.60% |
123.46% |
2020 |
227.78 |
146.92 |
-7.87% |
105.87% |
2021年(年初至今)5 |
265.13 |
205.87 |
27.02% |
161.49% |
期貨合約 |
100.02% |
玉米 |
5.78% |
大豆 |
5.46% |
小麥 |
4.42% |
金牌 |
5.81% |
銀牌 |
1.68% |
布倫特原油 |
13.06% |
鋁材 |
3.82% |
銅纜 |
4.45% |
鋅 |
3.42% |
糖 |
5.26% |
天然氣 |
3.76% |
取暖油 |
14.10% |
RBOB汽油 |
14.47% |
輕質低硫原油 |
14.53% |
貨幣市場共同基金 |
47.96% |
T-Bill ETF |
7.28% |
美國國庫券 |
42.83% |
名字 |
容量 |
安娜·帕格里亞 |
管理委員會首席執行官 |
彼得·哈伯德 |
投資組合管理副總裁總裁和董事 |
喬丹·克魯格曼 |
管理委員會 |
安妮特·列日 |
本金 |
凱利·加列戈斯 |
首席財務會計官(投資部) 泳池 |
梅勒妮·津達斯 |
首席合規官 |
約翰·澤爾 |
管理委員會 |
布萊恩·哈蒂根 |
ETF投資全球主管 |
付款性質 |
收件人 |
付款人 |
付款金額 |
提供的服務 |
銷售佣金 |
授權 參與者 |
股東 |
不超過0.99%的 總髮行收益。 |
經紀買賣 共享並創建和 贖回創造單位。 |
分銷服務
收費 |
景順
總代理商 |
管理
物主 |
上限為每宗25,000元
年利率不超過0.25%
總髮行量的
收益 |
協助管理業主
具有某些功能和
與分銷有關的職責
和市場營銷,包括
審查和批准
營銷材料,
諮詢FINRA和
確保遵守
FINRA營銷規則和
維護某些賬簿和
與基金有關的記錄。 |
有關景順資本管理有限責任公司的一般信息 |
97 |
期貨市場
|
97
|
第II部
招股章程不需要的資料
第十四條發行發行的其他費用。
以下費用反映了準備和提交本註冊聲明所需的估計金額(不包括銷售佣金)。
近似值 金額 |
||||
美國證券交易委員會註冊費 |
$ | (1 | ) | |
印刷費 |
$ | 125,000 | ||
獨立註冊會計師事務所的費用 |
$ | 27,500 | ||
大律師的費用 |
$ | 93,000 | ||
|
|
|||
總計 |
$ | (2 | ) | |
|
|
(1) | 根據證券法第456(D)和457(U)條,適用的美國證券交易委員會註冊費已延期支付,並將不遲於每個財年結束後90天按年淨額支付,因此目前不可評估。 |
(2) | 由於本註冊説明書涵蓋的證券數額無法確定,因此,目前無法確定與證券發行和分銷有關的總費用。 |
第15項. 董事和高級職員的賠償。
第五次修訂和重新簽署的信託聲明和信託協議第4.7節作為本登記聲明的證物提交,經修訂如下時間到時間(《信託協議》)規定了對景順資本管理公司(管理所有人)及其關聯公司(該術語在《信託協議》中定義)(管理所有人及其關聯公司,統稱為承保人員)的賠償。根據《信託協議》,信託應在法律允許的最大範圍內,賠償每名被保險人與信託活動相關的任何損失、判決、債務、費用和支付的金額,但在任何訴訟、訴訟中最終判決該被保險人的任何事項上除外。或其他訴訟中,在合理地相信該受保人的行為符合信託的最佳 利益的情況下,不得因受保人故意行為失當或嚴重疏忽而對信託或有限責任擁有人(該詞在信託協議中定義)所負的任何責任獲得賠償。任何此類賠償只能從信託財產中追回(該術語在信託協議中定義)。其中允許獲得賠償和支付相關費用的所有權利不應受到管理所有者的解散或以其他方式停止存在,或管理所有者的破產或無力償債的撤回、裁決,或由或 根據《守則》第11章提出的自願或非自願破產呈請的影響。根據信託協議支付的賠償款項的來源應為信託的資產。
II-1
項目16.證物
以下文件(除非另有説明)隨同存檔,並作為本註冊聲明的一部分:
證物編號: |
描述 | |
4.1 | 第五份經修訂和重新簽署的登記人信託聲明和信託協議 1 | |
4.1.1 | 《登記人信託和信託協議第五次修訂和重申聲明》第1號修正案2 | |
4.1.2 | 第五次經修訂和重申的登記人信託和信託協議宣言第2號修正案3 | |
4.2 | 參與者協議的格式4 | |
4.2.1 | 修訂參與者協議的格式4 | |
5.1 | Richards,Layton&Finger對合法性的看法 | |
8.1 | Morgan,Lewis&Bockius LLP對所得税問題的意見 | |
10.1 | 託管協議的格式5 | |
10.2 | 客户協議的格式6 | |
10.3 | 管理協議的格式7 | |
10.4 | 全球託管協議格式7 | |
10.5 | 轉讓機構和服務協議的格式8 | |
10.6 | 分銷服務協議9 | |
23.1 | Richard,Layton&Finger律師事務所的同意是附件5.1的一部分 | |
23.2 | 作為税務顧問的Morgan,Lewis&Bockius LLP的同意包括在附件8.1中 | |
23.3 | 普華永道有限責任公司同意 | |
24.1 | 授權書(包括在本登記聲明的簽字頁上) |
1 | 之前作為證據於2015年2月25日提交給Form 8-K,並通過引用併入本文。 |
2 | 之前作為證據提交給2016年6月20日的Form 8-K,並通過引用併入本文。 |
3 | 之前作為證據提交給2018年6月4日的Form 8-K,並通過引用併入本文。 |
4 | 之前作為證據提交到2020年11月6日的Form 10-Q中,並通過引用併入本文。 |
5 | 之前於2006年1月27日作為8-K表格的證物提交,並通過引用併入本文。 |
6 | 之前作為證據於2015年2月26日提交給Form 8-K,並通過引用併入本文。 |
7 | 之前作為證據提交到2019年10月1日的Form 8-K ,並通過引用併入本文。 |
8 | 之前於2005年8月5日以S-1表格形式提交的登記聲明作為生效前修正案第2號的證物提交,並通過引用併入本文。 |
9 | 之前作為證據提交到2020年5月19日的8-K表格,並通過引用併入本文。 |
第17項承諾
(a) | 以下籤署的登記人特此承諾: |
(1) | 在提出要約或出售的任何期間內,提交本登記聲明的生效後修正案; |
(i) | 包括經修訂的1933年《證券法》第10(A)(3)節要求的任何招股説明書; |
II-2
(Ii) | 在招股説明書中反映在登記説明書生效日期(或其生效後的最新修訂)之後產生的、個別地或總體上代表登記説明書所載信息發生根本變化的任何事實或事件。儘管有上述規定,發行證券數量的任何增加或減少(如果發行證券的總美元價值不會超過已登記的),以及與估計最大發行範圍的低端或高端的任何偏離,可在根據規則424(B)提交給證監會的招股説明書中以招股説明書的形式反映,如果總量和價格的變化總計不超過有效註冊説明書中註冊費計算表中規定的最高發行總價20%的變化; |
(Iii) | 將以前未在登記説明中披露的與分配計劃有關的任何重大信息或對此類信息的任何重大更改列入登記説明; |
然而,前提是:
(A)如註冊説明書採用表格S的格式,則本條(A)(1)(I)及(A)(1)(Ii)段不適用,而註冊人依據1934年《證券交易法》第13條或第15(D)條向監察委員會提交或提交的報告,已以引用方式併入註冊説明書內,而本條(A)(1)(I)及(A)(1)(Ii)段規定須包括在生效後的修訂內的資料,則不適用;及
(B)本條(A)(1)(I)、(Br)(A)(1)(Ii)及(A)(1)(Ii)及(A)(1)(Iii)段不適用,如註冊説明書採用表格S 3或表格F 3,而註冊人依據《1934年證券交易法》第13條或第15(D)條向監察委員會提交或提交的報告是以引用方式併入註冊陳述書內的,則該等段落規定須包括在生效後的修訂內的資料,並不適用,或載於根據規則424(B)提交的招股説明書 形式,該招股説明書是註冊説明書的一部分。
(2) | 就確定1933年《證券法》下的任何責任而言,每一項生效後的修正案應被視為與其中所提供的證券有關的新的登記聲明,而當時提供的此類證券應被視為真誠地獻上它。 |
(3) | 通過一項生效後的修訂,將在終止發行時仍未售出的任何正在登記的證券從登記中刪除。 |
(4) | 就根據1933年《證券法》確定對任何買方的責任而言: |
(i) | 如果註冊人依賴規則430B: |
(A)註冊人根據第424(B)(3)條提交的每份招股説明書,自提交的招股説明書被視為登記説明書的一部分並列入登記説明書之日起,應被視為登記説明書的一部分;和
(B)依據第424(B)(2)、(Br)(B)(5)或(B)(7)條須提交的每份招股章程,作為依據第430B條作出的與依據第415(A)(1)(I)、(Vii)、(Vii)條作出的發售有關的註冊陳述書的一部分,或(X)為了提供1933年《證券法》第10(A)節所要求的信息,自招股説明書首次使用之日起,或招股説明書中所述的第一份證券銷售合同生效之日起,應被視為註冊説明書的一部分幷包括在註冊説明書中。根據規則430B的規定,就發行人和在該日為承銷商的任何人的責任而言,該日期應被視為與招股説明書中的證券有關的註冊説明書的新的生效日期,而當時發行該等證券應被視為初始發行善意的它的供品。但是,在登記説明書或招股説明書中作出的任何陳述,如登記説明書或招股説明書是登記説明書的一部分,或在納入公司的文件中所作的任何陳述,
II-3
或被視為通過引用併入作為登記聲明一部分的登記聲明或招股説明書的,對於銷售合同時間在該生效日期之前的買方,將取代或修改登記聲明或招股説明書中所作的任何聲明,而該聲明是註冊聲明或招股説明書的一部分,或在緊接該生效日期之前在任何此類文件中所作的聲明;或
(Ii) | 如果註冊人受規則430C的約束,根據規則424(B)提交的每份招股説明書作為與發行有關的註冊説明書的一部分,但依據規則430B提交的註冊説明書或依據規則430A提交的招股説明書除外,應被視為註冊説明書的一部分幷包括在註冊説明書生效後首次使用的 日期。但在登記聲明或招股説明書中所作的任何聲明,或在以引用方式併入或視為併入登記聲明或招股説明書中的文件中所作的任何聲明,對於在首次使用之前簽訂了銷售合同的購買人而言,不得取代或修改登記聲明或招股説明書中在緊接該首次使用日期之前作為註冊聲明或招股説明書的一部分或在任何此類文件中所作的任何聲明。 |
(5) | 為確定註冊人根據1933年《證券法》在證券初始分銷中對任何購買者的責任: |
以下籤署的註冊人承諾,在根據本註冊聲明對簽署的註冊人進行的證券首次發售中,無論以何種承銷方式將證券出售給買方,如果證券是通過下列任何 通信方式向買方提供或出售的,則簽署的登記人將是買方的賣方,並將被視為向買方提供或出售此類證券:
(i) | 任何初步招股説明書或以下籤署的註冊人的招股説明書,與根據第424條規定必須提交的發售有關; |
(Ii) | 任何與發行有關的免費書面招股説明書,這些招股説明書是由以下籤署的註冊人或其代表編寫的,或由簽署的註冊人使用或提及的; |
(Iii) | 任何其他免費撰寫的招股説明書中與發行有關的部分,其中包含以下籤署的註冊人或其代表提供的關於以下籤署的註冊人或其證券的重要信息;以及 |
(Iv) | 以下籤署的登記人向買方發出的要約中的要約的任何其他信息。 |
(B)以下籤署的註冊人特此承諾,為了確定1933年證券法下的任何責任,註冊人根據1934年證券交易法第13(A)節或第15(D)節提交的每一份S年報(以及在適用的情況下,根據1934年證券交易法第15(D)節提交的每一份員工福利計劃年報),應被視為與其中提供的證券有關的新註冊聲明,並且當時發行該等證券應被視為首次發行。善意的它的供品。
(C)以下籤署的登記人承諾:
(1) | 為了確定1933年證券法規定的任何責任,根據規則430A作為本註冊説明書的一部分提交的招股説明書表格中遺漏的信息,以及註冊人根據證券法第424(B)(1)或(4)或497(H)條提交的招股説明書表格中包含的信息,應被視為本註冊説明書在宣佈生效時的 部分。 |
(2) | 為了確定1933年《證券法》規定的任何責任,包含招股説明書形式的每個生效後修正案應被視為與其中所提供的證券有關的新的登記聲明,而當時發行此類證券應被視為其最初的真誠要約。 |
II-4
(D)根據上述條款或其他規定,註冊人的董事、高級管理人員或控制人可根據1933年《證券法》對責任進行賠償,但註冊人已被告知,美國證券交易委員會認為,這種賠償違反了該法案所表達的公共政策,因此不能強制執行。如果董事、高級職員或控制人就正在登記的證券提出賠償要求(註冊人支付因成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的費用除外),除非註冊人的 律師認為此事已通過控制先例解決,否則登記人將向具有適當管轄權的法院提交該賠償是否違反該法規定的公共政策以及是否將受該問題的最終 裁決管轄的問題。
II-5
簽名
根據1933年證券法的要求,註冊人的管理所有人證明它有合理的理由相信註冊人符合提交S-3表格的所有要求,並已於25日在伊利諾伊州唐納斯格羅夫市由下列簽署人正式授權代表註冊人簽署本註冊聲明這是2021年8月的一天。
景順DB商品指數追蹤基金 | ||||
發信人: | 景順資本管理有限公司, | |||
它的管理所有者 | ||||
發信人: | /s/安娜·帕格里亞 | |||
姓名: | 安娜·帕格里亞 | |||
標題: | 管理所有者的首席執行官 |
授權委託書
以下簽名的每個人在此指定亞當·漢高、安妮塔·德·弗蘭克和威廉·麥卡利斯特為他或她的真實和合法事實律師完全有權以下列身份代表該人簽署根據經修訂的1933年證券法向證券交易委員會提交的表格S-3(或其他適當表格)的登記聲明,以及支持其的任何其他文件或對其的補充或修正,以及根據1933年《證券法》規則462(B)提交的對該登記聲明的任何和所有其他修正案(包括生效後的修正案,以及所有其他修正案,包括事後生效的修正案))並在此批准和確認上述簽署人的簽署。事實上的律師,並分別對本註冊聲明或任何此類後續相關注冊聲明的任何和所有修訂進行 。
根據1933年《證券法》的要求,本S-3表格登記聲明已由以下人士以登記人管理所有人的身份於指定日期以登記人的身份簽署。
/s/安娜·帕格里亞 姓名:安娜·帕格里亞 |
首席執行官 和經理 (首席行政官) |
2021年8月25日 | ||
/s/凱莉·加列戈斯 姓名:凱利·加列戈斯 |
信安金融 首席會計官) |
2021年8月25日 | ||
/s/喬丹·克魯格曼 姓名:喬丹·克魯格曼 |
經理 | 2021年8月25日 | ||
/s/John Zerr 姓名:約翰·澤爾 |
經理 | 2021年8月25日 |
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