附錄 1.01

賽萊默公司

衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

賽萊默公司（“公司”）編制了截至2022年12月31日的年度報告，以滿足1934年《證券交易法》關於衝突礦產的第13p-1條（“規則”）的要求。《規則》中，“衝突礦產” 一詞定義為錫石、鈮鐵礦（鈳鉭鐵礦）、黑鎢礦及其衍生物、錫、鉭、鎢和金（“衝突礦物” 或 “3TG”）；或國務卿認定為資助剛果民主共和國（“DRC”）或任何共享國際公認的鄰國衝突的任何其他礦物或其衍生物與剛果民主共和國接壤。就本報告而言，毗鄰國家和剛果民主共和國被稱為 “涵蓋國家”。

公司和產品概述

賽萊默是全球領先的水技術公司。賽萊默設計、製造和服務高度工程化的產品和解決方案，涵蓋各種關鍵應用，主要應用於水務領域，也包括能源領域。從飲用水的交付、測量和使用，到廢水的收集、測試、分析和處理，再到將水返回環境，我們廣泛的產品、服務和解決方案組合可滿足客户在整個水循環中的稀缺性、彈性和可負擔性需求。我們通過由我們的直接銷售隊伍和獨立渠道合作伙伴組成的全球分銷網絡，向大約 150 個國家/地區的多元化客户羣銷售我們的產品。

我們有三個可報告的業務領域，它們圍繞其提供的關鍵市場應用保持一致：水利基礎設施、應用水和測量與控制解決方案。我們的水基礎設施部門主要支持從水源收集水、對其進行處理並將其分配給用户，然後通過兩個密切相關的應用負責任地處理廢水並將其返回環境的過程：運輸和處理。我們的水基礎設施部門提供一系列產品，包括水和廢水泵、處理設備以及監控控制和系統。我們的應用水部門包括水在兩個主要應用中的用途：建築服務和工業用水。這些應用程序為商業、住宅和工業終端市場的各種客户提供服務。我們的應用水部門的主要產品包括泵、閥門、熱交換器、控制和分配設備。我們的測量與控制解決方案部門開發先進的技術解決方案，實現關鍵水和能源資源的智能使用和保護。我們的測量與控制解決方案部門提供通信、智能計量、測量和控制能力、關鍵基礎設施技術、分析儀器、軟件和服務，包括基於雲的分析、遠程監控和數據管理、泄漏檢測、狀態評估、資產管理和壓力監測解決方案。

我們在許多國家設有製造工廠，生產數千個零件。我們的設施在全球和地區採購材料和產品，然後將其組裝成我們的產品或轉售。我們的供應鏈有多個層級，我們與冶煉廠和煉油廠沒有直接關係。因此，我們依賴我們的直接供應商提供有關提供給我們的組件和材料中包含的任何 3TG 的存在和來源的信息，包括其供應鏈向他們提供的任何 3TG 的來源。我們的直接供應商同樣依賴其供應商提供的信息。

我們通過了適用於我們所有供應商的衝突礦產政策聲明（“政策”）。本政策闡述了我們的衝突礦產供應鏈盡職調查流程以及我們對衝突礦產報告義務的承諾。我們的政策可在我們的網站上查閲，網址為 https://www.xylem.com/en-us/about-xylem/conflict-minerals-policy-statement/。

合理的原產國查詢

我們確定 3TG 是我們 2022 日曆年生產的部分產品的功能和生產所必需的。我們對我們製造或承包製造的產品進行了工程分析，以確定製造過程中使用的含有或極有可能含有一種或多種 3TG 的產品和組件。然後，我們的工程部門與公司各採購部門合作，確定向公司提供這些產品的關聯直接供應商（“範圍內的供應商”）。我們審查了供應商名單，以確定不相關（或 “超出範圍”）的供應商已根據以下標準從衝突礦產調查流程中刪除：

•供應商僅提供包裝（不包括標籤）。

•供應商向公司提供最終未出現在我們產品中的物品（包括用於製造我們產品的設備）。

•供應商是測試實驗室。

•供應商僅是服務提供商。

為了幫助確定我們的產品是否必要 3TG 源自覆蓋國家，我們聘請了第三方服務提供商 Assent Compliance（“Assent”）來協助我們審查供應鏈。Assent 考慮了合理原產國（“RCOI”），以確定3TG是否可能起源於受保國家，以及這些礦物可能來自回收或廢料來源。我們提供了一份範圍內的供應商名單，供其上載到其 Assent 可持續發展管理工具 (“ASM”)。Assent的ASM是一個SaaS平臺，它使用户能夠完成和跟蹤供應商溝通，並允許供應商將完成的衝突礦產報告模板（“cmRT”）直接上傳到平臺進行評估和管理。通過 ASM，我們使用責任礦業倡議 (“RMI”) 維護的 CMRT 6.22 版，聯繫並對 1,814 家範圍內的供應商進行了調查。Assent 要求所有範圍內的供應商完成 CMRT，並提供培訓和教育資源，以指導供應商瞭解最佳實踐和 CMRT 模板的使用。Assent 監控和跟蹤 ASM 中的所有通信，以備將來報告和提高透明度。Assent 的程序還包括對所有提交的 cmRT 進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性並找出 cmRT 中任何相互矛盾的答案。

所有提交的 cmRT 都被接受並歸類為有效或無效，所有數據都將保留。聯繫了 cmRT 無效或不完整的供應商，並鼓勵他們重新提交有效或完整的表格。還向供應商提供瞭如何糾正驗證錯誤的指導。截至 2023 年 5 月 2 日，我們大約 1.6% 的範圍內供應商被歸類為提交的回覆無效或不完整。這些回覆中包括以非CMRT形式回覆我們的詢問的供應商。無效或不完整答覆的百分比與前一個報告年度大致相同。

Assent 將我們在 In-Scope 供應商的 CMRT 答覆中提供的冶煉廠和煉油廠名單與 RMI 維護的冶煉廠名單進行了比較。如果供應商表示某設施已獲得無衝突認證，Assent 確認該設施已列入 RMI 經過驗證的 3TG 無衝突冶煉廠和煉油廠名單。我們的範圍內的供應商共發現了345家冶煉廠和煉油廠，這些冶煉廠和煉油廠出現在RMI維護的名單上。在這345家冶煉廠和煉油廠中，有224家被RMI或交叉認可的舉措驗證為無衝突。此外，根據馬紹爾羣島共和國提供的信息，32家冶煉廠或煉油廠已同意、正在進行或已經失敗，可能正在對第三方審計提出上訴。收到的大多數CMRT都是在公司或部門層面上生產的，這使我們無法確定供應商列出的哪些冶煉廠或煉油廠實際處理了我們產品中所含的3TG。根據我們的 RCOI，我們按照《規則》的要求，對供應商提供的組件和產品中所含的3TG的來源和監管鏈進行了進一步的盡職調查。

附錄A包括一份原產國彙總清單，根據通過Assent的供應鏈數據庫獲得的原產國合理識別數據，345家已確定的冶煉廠和煉油廠共同從該清單中獲得3TG。範圍內的供應商可能會出現多報的情況，這可能導致附錄A列出的國家多於與公司產品嚴格相關的國家/地區。In-Scope 供應商的回覆提供的數據可能超過了我們產品所能關聯的數據。因此，附錄 A 所包含的國家可能比我們產品中使用的 3TG 來源的國家更多。

盡職調查

我們的衝突礦產供應鏈盡職調查計劃旨在在所有重大方面遵守經濟合作與發展組織的《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南》以及相關的金、錫、鉭和鎢補充文件（“經合組織指南”）的框架。我們整合了《經合組織指南》建議的五個步驟，如下所示：

第 1 步：建立強有力的衝突礦產管理體系

•我們成立了一個跨職能團隊來實施和管理我們的衝突礦產合規計劃。該團隊由我們的採購團隊領導，包括來自我們業務的代表以及工程、信息技術、法律、運營和採購領域的主題專家。

•我們通過了一項適用於我們所有供應商的衝突礦產政策聲明。我們的衝突礦產政策聲明已在我們的網站上公開發布，網址為：https://www.xylem.com/en-us/about-xylem/conflict-minerals-policy-statement/。

•我們的控制措施包括我們的行為準則和供應商行為準則，兩者均可在我們的網站 https://www.xylem.com/en-us/about-xylem/ 上公開發布，其中概述了我們的員工和供應商的預期行為。此外，我們在新的和續訂的供應商合同中增加了合規條款，規定我們希望供應商提供公司履行衝突礦產報告義務所需的產品含量信息。

•我們有一條名為Integrity Line的熱線，為員工和供應商提供舉報與我們的政策（包括我們的衝突礦產政策聲明、我們的行為準則和供應商行為準則）相關的違規行為或問題的機制。

•我們聘請了Assent Compliance來協助供應商參與，評估有關3TG的供應鏈信息以及制定和實施其他盡職調查步驟。

• 公司繼續高度重視供應商的教育和培訓。為了實現這一目標，我們利用了Assent的在線資源，所有範圍內的供應商都可以訪問Assent的衝突礦物培訓和支持資源庫。此外，Assent的自動反饋流程向供應商通報了與其提交的CMRT相關的風險，以告知供應商某些衝突礦產風險。

•Assent根據建議的五年保留指導方針保留所有與衝突礦產相關的數據和文件，包括供應商對cmRT的回覆。此過程的信息和發現存儲在數據庫中，可以由內部或外部各方進行審計。

步驟 2：識別和評估供應鏈中的風險

我們採用了 RMI 的方法，試圖通過識別冶煉廠、煉油廠、回收商和廢料供應商來源，追蹤提供給我們的3TG的來源。如上所述，我們使用CMRT對1,814家範圍內的供應商進行了調查，以確定我們產品中所含3TG的來源、來源和產銷監管鏈。

我們對未對我們的調查做出迴應的供應商進行了多輪隨訪。我們根據危險信號指標和驗證標準審查了收到的回覆，以確定哪些供應商的迴應需要進一步參與。某些風險是根據預先確定的標準通過Assent的ASM自動識別的。Assent的供應鏈工作人員以及我們的內部衝突礦產團隊成員解決了這些風險，他們聘請供應商收集更多相關數據。

我們確定的主要風險與收到的答覆的性質有關。許多答覆提供了公司或部門層面的數據，或者供應商無法具體説明向公司供應的零部件中使用3TG的冶煉廠或煉油廠。此外，大多數供應商向Assent表示，他們從至少75％的供應商那裏收到了有關其供應鏈的信息，因此，他們無法提供供應鏈中所有冶煉廠或煉油廠的完整清單。

我們根據經合組織指導方針識別和評估了供應鏈中與衝突礦產相關的風險。風險是通過評估在CMRT申報單上列出礦物加工設施的上游供應商在供應鏈中發現的冶煉廠和煉油廠的盡職調查做法來確定的。Assent將CMRT答覆中列出的設施與RMI維護的冶煉廠和煉油廠名單進行了比較，以確認這些設施符合RMI對在2022日曆年內運營的3TG加工設施的定義。

為了評估這些冶煉廠和煉油廠對我們的供應鏈構成的風險，Assent確定了該冶煉廠或煉油廠是否根據符合經合組織指導方針的標準（例如責任礦產保障流程（“RMAP”）進行了審計。我們與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不對供應鏈中的這些實體進行或直接審計。已完成 RMAP 審計的冶煉廠和煉油廠被視為無DRC衝突。如果沒有根據RMAP標準對冶煉廠或煉油廠的盡職調查做法進行審計，則存在潛在的供應鏈風險。對於目前不符合 RMAP 的每家冶煉廠，Assent 將代表賽萊默發送一封冶煉廠宣傳信，鼓勵他們參與交叉認可的行業審計計劃。對於那些Assent沒有直接聯繫信息的冶煉廠，Assent還將向冶煉廠各自的金屬協會發送這封宣傳信。

每個符合 RMI 對 3TG 礦物的冶煉廠或精煉廠定義的設施均根據經合組織指南中定義的危險信號指標進行評估。Assent 使用以下因素通過識別危險信號來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險級別：

•與剛果民主共和國和覆蓋國家的地理距離；

•已知的礦物來源原產國；

•RMAP 審計狀態；

•來源不道德或衝突的可靠證據；以及

•由可靠的第三方來源進行的同行評估。

作為我們在經合組織指導下風險管理計劃的一部分，當接受調查的範圍內的供應商在CMRT上報告這些設施時，風險緩解活動就會啟動。通過Assent Compliance，包含帶有危險信號的設施的提交文件會收到通知，指示供應商採取自己的風險緩解措施，包括提交特定產品的CMRT，以更好地確定與他們向公司供應的產品的關係，並升級到將這些危險信號冶煉廠從其供應鏈中移除。

第 3 步：設計和實施戰略，以應對我們供應鏈中已發現的風險

賽萊默與Assent一起制定了評估供應鏈中發現的風險的流程。如上文步驟 2 所述，我們根據風險評估標準審查了 CMRT 的調查回覆，並努力解決任何已發現的危險信號或不一致之處。我們根據具體情況評估了風險；這種靈活的方法使我們能夠提供適合風險的應對措施。隨着盡職調查過程的進展，向未做出迴應的供應商發出了上報，概述了通過CMRT進行迴應的重要性，並概述了遵守衝突礦產規則和公司預期所需的合作。供應商提交的反饋直接提供給供應商，並提供教育資源，以幫助供應商採取糾正措施或改進其內部計劃。在供應商持續無響應或未承諾採取糾正措施計劃的情況下，賽萊默可能會評估更換該供應商是否可行。盡職調查和風險評估的結果已與跨職能衝突礦物小組共享。

第 4 步：供應鏈盡職調查的獨立第三方審計

我們與冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，我們不對冶煉廠或煉油廠進行或直接審計。我們利用了通過RMI的RMAP對冶煉廠和煉油廠進行的盡職調查。RMAP 使用獨立的第三方審計來識別已建立系統的冶煉廠和煉油廠，以確保僅採購無衝突材料。

第 5 步：公開報告我們的供應鏈盡職調查

我們每年都會在向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的SD表格和本相關報告中報告我們的衝突礦產盡職調查計劃，這些報告可在我們的網站www.xylem.com的 “投資者——獲取財務信息——美國證券交易委員會申報” 下公開發布。

我們的 RCOI 和盡職調查的結果

在2022報告年度，在接受調查的1,814家範圍內的供應商中，約有65.5％做出了迴應（相比之下，2021報告年度的回覆率為65.0％）。我們擁有廣泛的供應商基礎，其資源和複雜程度各不相同，我們的許多供應商本身不受該規則的約束。我們收到的大多數回覆都提供了公司或部門層面的信息和/或不包含確鑿的信息。還有一些供應商無法提供有關他們用於向我們提供材料的冶煉廠或煉油廠的信息。我們的一些範圍內的供應商報告説，他們已經在其供應鏈中發現了衝突礦產的廢料或回收來源。

根據通過我們的RCOI和上述盡職調查程序獲得的信息，在截至2022年12月31日的年度中，我們沒有足夠的信息來確定我們產品中包含或用於製造我們的產品的所有3TG的原產國。我們在本報告附錄B中提供了公司供應鏈中可能用於加工礦物的冶煉廠和煉油廠清單。該名單基於公司部分範圍內的供應商報告的信息。儘管該清單不全面，但也過於包容，其中包含一些冶煉廠或煉油廠，由於供應商在公司或部門層面的迴應，這些冶煉廠或煉油廠並未明確進入公司的供應鏈。

持續改進以降低風險

為了改善我們的衝突礦產計劃並降低相關風險，我們將繼續：

•與供應商合作，努力提高我們收到的信息質量並增加針對特定產品的回覆量。

•與提供不完整或不一致信息的供應商合作。

•完善我們的範圍界定方法，以便我們的努力將重點放在供應基礎中最相關的子集上。

•向供應商傳達我們對遵守公司《衝突礦產政策聲明》的期望。

•進行盡職調查，以提高我們產品中礦物質的可追溯性以及供應鏈的整體透明度。

前瞻性陳述

本報告包含經修訂的1933年《證券法》第27A條、經修訂的1934年《證券交易法》第21E條以及1995年《私人證券訴訟法》的安全港條款所指的 “前瞻性陳述”，這些陳述基於我們當前的預期和假設。就其本質而言，前瞻性陳述涉及在不同程度上不確定的問題。前瞻性陳述包括任何非歷史陳述，包括在 “持續改進以降低風險的努力” 標題下發表的陳述。本報告中的所有前瞻性陳述均基於截至本報告發布之日公司目前可用的信息。除非法律要求，否則公司沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。此外，前瞻性陳述受某些風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際業績與公司的歷史經歷和目前的預期存在重大差異。這些風險和不確定性包括但不限於與瞭解我們的整個供應鏈以找到衝突礦產來源相關的挑戰；公司以及我們的直接和間接供應商繼續及時或完全實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施；法律法規及其解釋變化以及政治條件的影響；重組活動和業務重組的影響；收購的影響，剝離、合資經營和其他交易；我們無法控制的其他因素；還包括 “第 1A 項” 標題下列出的風險。風險因素” 見我們截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告以及我們隨後向美國證券交易委員會提交的文件。

本報告中提及的任何網站的內容僅供一般參考，未以引用方式納入本報告。