美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

表單 SD

專業披露報告

 

 

PENUMBRA, INC.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

 

 

約翰娜·羅伯茨

執行副總裁、總法律顧問兼祕書

(510) 748-3200

（與本報告有關的聯繫人的姓名和電話號碼，包括區號）

 

 

選中相應的複選框以指明提交此表格所依據的規則，並提供此表格中信息的適用期限：

 

導言

本截至2022年12月31日止年度的Penumbra, Inc.（“Penumbra”，“公司”，“我們” 或 “我們”）的SD表格（以下簡稱 “SD表格”）的專業披露報告是為了遵守經修訂的1934年《證券交易法》（“規則”）的第13p-1條提交的。

Penumbra總部位於加利福尼亞州阿拉米達，是一家專注於創新療法的全球醫療保健公司。Penumbra 設計、開發、製造和銷售新穎的產品，擁有廣泛的產品組合，可應對需求未得到滿足的市場中具有挑戰性的醫療狀況。我們的某些產品含有少量的錫、鎢和/或金，這些是這些產品的功能或生產所必需的。實際上，我們所有的產品都是在我們位於加利福尼亞州阿拉米達和羅斯維爾的製造工廠生產的。Penumbra 不從礦山購買礦石或未精煉的錫、鎢或金，而是依賴少數供應商向我們提供含有這些礦物的材料。我們依靠這些供應商協助我們對他們提供給我們的材料中所含的礦物進行合理的原產國調查。

項目 1.01。衝突礦產披露和報告

衝突礦產披露

Penumbra 評估了其在截至 2022 年 12 月 31 日的日曆年度（“報告期”）內生產的產品，並確定其中某些產品含有 “衝突礦物”，就本表格而言，衝突礦物是指 Columite-talite，也稱為鈳鉭石（從中提取鉭的金屬礦石）；黃金；礦石（從中提取鎢的金屬礦石）；及其衍生物（統稱為 “3TG 礦物”）。具體而言，Penumbra 的某些血栓切除術、栓塞、沉浸式醫療和准入產品含有錫、鎢和/或金。這些 3TG 礦物質是這些產品的功能或生產所必需的。

該公司已經確定了十家供應商（“3TG供應商”），這些供應商提供的材料含有3TG礦物，這些材料用於在報告期內完成製造的Penumbra產品（“產品”）。

公司對3TG供應商進行了合理的原產國調查（“RCOI”），以確定產品中使用的3TG礦物是原產於剛果民主共和國還是鄰近國家（統稱為 “涵蓋國家”）。RCOI 涉及以下步驟：

•Penumbra 要求每家 3TG 供應商提供 3TG 供應商的衝突礦產聲明和/或政策的副本，或與其採購 3TG 礦產有關的任何其他聲明的副本；

•Penumbra 向每家 3TG 供應商索取並收到了一份完整的電子行業公民聯盟 (EICC) 和全球電子可持續發展倡議 (GeSi) 衝突礦產報告模板（均為 “CMRT”），要求3TG供應商披露有關在其材料中包含3TG礦物的具體信息，包括向公司提供的材料及其原產國。對每個 CMRT 的一致性、完整性和準確性進行了評估，在某些情況下，還進行了進一步調查以澄清答覆；以及

•在需要進一步調查的地方，Penumbra審查了其他公共來源提供的有關3TG供應商材料中包含的3TG礦物的信息。

在十家3TG供應商中，有四家通過其CMRT和相關文件證實，他們提供給公司的材料中包含的和產品中包含的3TG礦物是從不從受涵蓋國家採購3TG礦物的冶煉廠獲得的。這些 3TG 供應商還通過其 CMRT 證實，他們已收到百分之百（100%）的相關冶煉廠對供應鏈調查的回覆。

五家3TG供應商通過其CMRT表示，責任礦產倡議（“RMI”）（前身為無衝突採購倡議）的RCOI數據表明，他們向公司提供和產品中所含的錫、鎢和/或金可能來自受保國家。Penumbra 要求這些3TG供應商提供更多信息，並審查了公開的信息（包括但不限於3TG供應商的衝突礦產政策和聲明），以確認3TG供應商對無衝突採購的承諾。此外，Penumbra審查了RMI提供的有關CMRT中描述的從受保國家採購錫、鎢和/或金的冶煉廠和煉油廠的信息，這些冶煉廠和煉油廠可能採購了涵蓋國家所含的3TG礦物

由3TG供應商向公司提供幷包含在產品中的材料，並確認這些冶煉廠和煉油廠符合錫、鎢和/或金的責任礦產保障流程（RMAP）標準（通常稱為無衝突冶煉廠計劃），該機制提供了一種機制，3TG礦物冶煉廠和煉油商可以通過該機制證明其遵守該規則。

一家供應用於產品的含鎢材料的3TG供應商告知公司，其供應鏈調查的答覆表明，其提供給公司的材料中所含和產品中所含的3TG礦物是從未從受保國家採購3TG礦物的冶煉廠獲得的，但3TG供應商收到了不到百分之百（100％）的相關冶煉廠對供應鏈調查的答覆。Penumbra 要求該 3TG 供應商提供更多信息，並審查了公開信息（包括但不限於 3TG 供應商的衝突礦產政策），以確認 3TG 供應商對無衝突採購的承諾。

根據收到的答覆，公司確定某些產品中存在的3TG礦物可能來自受保國家，可能不是來自廢料或回收來源。根據美國證券交易委員會（“SEC”）公司財務部於2017年4月7日發佈的 “關於上訴法院裁決對衝突礦產規則的影響的最新聲明”，公司已選擇不根據SD表格第1.01（c）項進行披露。

這份 SD 表格已在 www.penumbrainc.com 以及位於 www.sec.gov 的美國證券交易委員會網站上公開發布。本表格SD中提及的任何網站的內容僅供一般參考之用，並未以引用方式納入本表格SD。

項目 1.02。展覽

沒有。

項目 2.01。展品

沒有。

 

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。