美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
(第 13d-102 條)
應包含在根據以下規定提交的報表中的信息
§ 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及其根據 § 240.13d-2 提交的修正案
(第____號修正案)*
UPEXI, INC. |
(發行人名稱) |
普通股
(證券類別的標題)
39959A106
(CUSIP 號碼)
2022年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
| ☐ | 規則 13d-1 (b) |
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| ☐ | 規則 13d-1 (c) |
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| 細則13d-1 (d) |
________________________
*本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
1. | 舉報人姓名
羅伯特·哈克特 |
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐ |
3. | 僅限秒鐘使用
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4. | 國籍或組織地點
美國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 | 5. | 唯一的投票權
1,529,660 |
6. | 共享投票權
- 0 - | |
7. | 唯一的處置力
1,529,660 | |
8. | 共享的處置權
- 0 - |
9. | 每個申報人實際擁有的總金額
1,529,660 |
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10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)
☐ |
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11. | 第 9 行中用金額表示的類別百分比
8.5% (1) |
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12. | 舉報人類型(見説明)
在 |
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(1) 基於發行人於2023年5月19日向委員會提交的季度報告中報告的18,094,748股普通股,加上行使期權時可發行的275,463股普通股。
2 |
第 1 項。 |
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| (a) | 發行人名稱:Upexi, Inc. |
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| (b) | 發行人主要行政辦公室地址: |
17129 美國高速公路 19 N.
佛羅裏達州克利爾沃特 33764
第 2 項。 |
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| (a) | 申報人姓名:羅伯特·哈克特 |
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| (b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: |
獵鷹消防大道 320 號
內華達州拉斯維加斯 89148
| (c) | 國籍或組織地點:美利堅合眾國 |
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| (d) | 證券類別的標題:普通股 |
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| (e) | CUSIP 編號:39959A106 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 § 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
| (a) | ☐ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商。 |
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| (b) | ☐ | 該法第 3 (a) (6) 條所定義的銀行。 |
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| (c) | ☐ | 該法第 3 (a) (19) 條所定義的保險公司。 |
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| (d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司。 |
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| (e) | ☐ | 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; |
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| (f) | ☐ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; |
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| (g) | ☐ | 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
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| (h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》第3(b)條所定義的儲蓄協會; |
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| (i) | ☐ | 根據《投資公司法》第3(c)(14)條,不屬於投資公司定義的教會計劃; |
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| (j) | ☐ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; |
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| (k) | ☐ | 小組,根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
3 |
如果根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申報,請註明機構類型:
第 4 項。 | 所有權。 |
提供以下有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。
| (a) | 實益擁有的金額:1,529,660 |
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| (b) | 班級百分比:8.5% (1) |
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| (c) | 該人擁有的股份數量: |
| (i) | 唯一的投票或指導投票的權力:1,529,660 |
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| (ii) | 投票或指導投票的共同權力:-0- |
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| (iii) | 處置或指示處置的唯一權力:1,529,660 |
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| (iv) | 處置或指導處置以下物品的共同權力:-0- |
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券5%以上的受益所有人,請查看以下內容 ☐。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
第 7 項。 | 收購證券的子公司的識別和分類 |
| 由母控股公司或控制人舉報。 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
第 10 項。 | 認證。 |
不適用。
4 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
| 2023年5月31日 |
| (日期) |
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| /s/羅伯特·哈克特 |
| (簽名) |
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| 羅伯特·哈克特 |
| (姓名/標題) |
注意:故意的錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(看到18 U.S.C. 1001)。
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