附錄 1.01
Spirit 航空系統控股有限公司
衝突礦產報告
在 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日的報告期內
Spirit AeroSystems Holdings, Inc.及其合併子公司（“公司”）的這份衝突礦產報告（“CMR”）是根據第13p-1條（“規則13p-1”）和經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的SD表格編制的。除非上下文另有説明，否則 “我們”、“其”、“我們” 和 “我們的” 等術語均指公司。
導言
第 13p-1 條規定，當註冊人製造或簽訂合約製造這些產品時，必須披露某些信息，而衝突礦物（定義見下文）是這些產品的功能或生產所必需的。在本報告發布之日，衝突礦物被定義為哥倫布礦-鉭鐵礦（Coltan）、錫石、黃金和黑鎢礦，包括其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢。
如果任何衝突礦物是註冊人製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的，則第 13p-1 條要求該註冊人真誠地進行合理的原產國調查（“RCOI”），該調查旨在確定其任何衝突礦物是否原產於剛果民主共和國、安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞，烏幹達或贊比亞（統稱為 “受保國家”，各為 “受保國家”）涵蓋的國家”），或者來自回收或廢料來源。
該公司是一家獨立的非原裝設備製造商 (OEM) 設計和製造商，其飛機結構包括用於商用和軍用飛機及其他應用的機身、推進系統和機翼系統。該公司的業務包括某些產品，衝突礦物是其功能或生產所必需的。
本 CMR 的範圍
本 CMR 涉及：(i) 衝突礦物是該產品的功能或生產所必需的產品；(ii) 由公司製造或簽約製造的產品；(iii) 在 2022 日曆年度完成的產品。這些產品在本CMR中統稱為 “涵蓋的產品”，如下：機身、機艙、支柱/掛架、飛行控制表面和機翼結構。
根據美國證券交易委員會提供的過渡豁免，特拉華州的一家有限責任公司Spirit AeroSystems Textiles, LLC的產品不屬於本CMR的範圍，該公司由公司為2022年11月收購羅德島州公司T.E.A.M., Inc.的資產而成立。
公司的衝突礦產政策
公司的衝突礦產政策可在其網站 https://www.spiritaero.com/company/ethics-compliance/conflict-minerals-policy 上查閲，載於附錄A。我們網站上的信息未以引用方式納入本 CMR 或與之相關的表格SD。
誠信合理的原產國查詢
根據第13p-1條，公司已就其必要的衝突礦產進行了RCOI。本RCOI經過合理設計，旨在確定公司必需的衝突礦產是否源自一個或多個受保國家，或者任何此類衝突礦產是否來自回收或廢料來源。
公司對其全球供應鏈進行了內部評估（根據工作報表、物料清單和上一年度報告期的盡職調查結果），以確定其哪些產品和組件含有或可能含有衝突礦物。
根據這項評估，公司確定了460家向公司提供含有或可能含有衝突礦產的產品或部件的製造供應商（“相關供應商”）。公司聘請了第三方服務提供商Assent Compliance（“Assent”），以協助我們審查2022年報告年度的供應鏈。為此，Assent 向所有相關供應商發送了初次電子郵件通信，其中包括以下內容：
•授權書的鏈接，該授權書通知此類供應商將被要求使用公司的供應商門户網站（由Assent管理和支持）來回應有關Conflict Minerals的具體數據和監管請求，Assent代表可以聯繫該供應商，提供有關如何提供必要數據的教育資源和入門指南；
•Assent網站的鏈接，該網站描述了公司根據規則13p-1提出的報告要求以及供應商幫助公司遵守規則13p-1的責任，以及其他支持材料，包括Assent供應商幫助中心的鏈接；
•衝突礦產報告模板6.22（“CMRT”），由責任礦業倡議（“RMI”）開發的標準化報告模板，其中包括在哪裏可以找到被認定為 “符合RMAP”（即已成功完成RMI的責任礦產保障流程（“RMAP”）審計或行業同等計劃、保持良好信譽的冶煉廠和煉油廠（“SoR”）的當前名單該計劃，建立了支持負責任的原材料採購的系統和流程，並且可以為以下方面提供證據支持其採購活動）或 “主動”（代表已承諾並計劃進行現場 RMAP 評估或正在參與其他交叉認可的認證計劃的 SOR）；以及
•要求供應商在規定的截止日期之前完成 CMRT。
Assent 通過電子郵件和電話向在指定的 CMRT 截止日期之前未回覆的所有相關供應商發送了幾封提醒通信。
在2022年報告期內，公司共收到對上述通信的314份回覆。答覆包括以下內容：
•233 相關供應商迴應説，該供應商的產品不含衝突礦物；以及
•81 相關供應商迴應説，此類供應商的產品包含一種或多種衝突礦物（統稱為 “CM 供應商”）。
儘管CM供應商確定了此類供應商在生產其產品時共使用了448種SOR，但這些CM供應商均未説明哪些SOR在向公司供應的產品或組件中使用的衝突礦物進行了加工。
▪ 在所有 CM 供應商中，有 62 家表示，其供應鏈中共有 91 個 SOR（其中 72 個被指定為 RMAP 合規或活躍）從至少一個覆蓋國家採購了此類衝突礦產（部分）。
▪ 在所有 CM 供應商中，有 36 家表示其供應鏈中共有 4 個 SOR（其中 1 個被指定為 RMAP 合規者）位於受保國家，但這些 SOR 並未指明其衝突礦產的原產國。
▪ 在所有已確定的 SOR 中，232 個符合 RMAP；7 個被列為 “活躍”。
▪ 在已確定的209個不符合 RMAP（和非活躍）的 SOR 中；其中 19 個報告説，他們的衝突礦產（部分）來自至少一個受保國家；其中 99 個此類國家
SoR 沒有指明其衝突礦產的原產國（但在這 99 個 SOR 中，有 2 個位於受保國家）。
綜上所述，我們無法確定CM Suppliers產品中報告的衝突礦物是否包含在提供給我們的產品或組件中，也無法驗證哪些已確定的SOR實際上存在於我們的供應鏈中。
盡職調查流程
根據其 RCOI，公司有理由相信其一些必需的衝突礦產可能來自受保國家，可能不是來自回收或廢料來源，因此，公司對此類衝突礦產的來源和監管鏈進行了盡職調查。
在進行盡職調查時，公司遵循了經合組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版》（2016 年），包括有關金、錫、鉭和鎢的相關補充文件（“經合組織指南”），這是一項國際公認的盡職調查框架。該公司的供應鏈是國際化的、複雜的，在涵蓋產品的最終生產和衝突礦物的原始來源之間，供應鏈中有許多第三方。公司不直接從礦山或索爾購買衝突礦產，也與礦山或索爾沒有任何合同關係。因此，公司必須依靠其供應商提供有關涵蓋產品中包含的衝突礦物來源的信息。此外，該公司認為，SoR最適合確定衝突礦產的來源。
經合組織指南確定了五個盡職調查步驟：
第 1 步：建立強大的公司管理體系
第 2 步：識別和評估供應鏈中的風險
第 3 步：設計和實施應對已識別風險的策略
第 4 步：對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計
第 5 步：每年報告供應鏈盡職調查
值得注意的是，經合組織指南是為供應鏈的上游和下游公司編寫的。由於該公司是一家下游公司，因此其盡職調查做法是相應量身定製的。
以下是公司用於識別與受保產品中衝突礦物有關的供應鏈風險的程序，以及為應對這些風險而開展的盡職調查活動。
1。建立強大的公司管理系統
答：我們已經建立並維護了一個由財務、供應鏈、工程和法律部門成員組成的跨部門團隊，該團隊在每個報告期內根據需要進行相應和開會，不時有包括Assent在內的外部顧問參加。
b. 我們的衝突礦產政策納入了經合組織指南中規定的標準，並定期進行審查。
c. 我們維護內部操作説明，記錄每個相關部門的職責範圍和交付成果。
d. 我們利用 CMRT 從我們的供應基地收集衝突礦產申報。使用此工具使我們能夠幫助供應商瞭解我們的期望和要求。我們還向供應商傳達了我們的期望，即他們希望他們協助我們遵守與衝突礦產計劃相關的工作。我們通過我們的網站（如上所述）或根據要求向供應商提供我們的《衝突礦產政策》的訪問權限。
e.records of Conflict Minerals相關文檔由公司根據公司的記錄保留政策以電子方式維護。
f. 我們與 SoR 沒有直接關係或合同關係。但是，我們已經制定了控制措施，旨在在與客户的所有互動中維護我們的核心價值觀和道德標準，
供應商、供應商、股東、同事等。這些控制措施包括行為準則（“準則”），該準則概述了所有員工、高級職員、董事和關聯公司的預期行為。該準則已在我們的網站 https://investor.spiritaero.com/corporate-governance/govdocs/default.aspx 的 “行為準則” 下公開發布。任何人都可以利用我們的自動化道德舉報系統——HelpLine——主動舉報違反我們的《守則》或其他政策的行為，包括我們的《衝突礦產政策》和相關計劃工作。此外，公司還制定了《供應商行為準則》（可在上述網站的 “供應商行為準則” 下查閲），其中概述了我們對供應商的期望，除其他外，還包括對我們衝突礦產政策的討論。
2。識別和評估公司供應鏈中的風險
a. 我們（通過材料清單、工作報表以及我們在上一年度報告期的盡職調查結果）確定了公司生產含有或可能含有必要衝突礦物的飛機結構和飛機零件中使用的所有材料。
b.我們通過內部供應鏈管理和會計系統確定了所有相關供應商。
c.we（通過Assent）與我們所有的相關供應商進行了RCOI，其中包括使用CMRT幫助確定此類供應商向公司提供的產品或組件中是否包含任何必要的衝突礦物，如果是，則確定其原產國，以及要求供應商確定他們是否進行了自己的盡職調查。
d. 此外，我們發現了供應商報告或公共領域（或同意書或公司記錄）中可用的任何相關信息，這些信息可能表明公司必需的衝突礦產源於所涵蓋的國家之一。如果調查回覆發現了 SOR，Assent 會根據符合 RMAP 和 “活躍” 的 SOR 列表審查了這些信息。假設與 RMAP Conformant SoR 相關的供應商符合經合組織指南盡職調查標準，並負責任地採購材料。
e.我們根據供應商的工作陳述和物料清單分析了相關供應商的回覆，以幫助確定此類迴應是否符合公司的預期。Assent 向所有未回覆的相關供應商和回覆不完整的相關供應商發送了額外通知。Assent根據他們制定的標準審查了答覆，以確定哪些供應商需要進一步參與，包括CMRT中報告的數據或與Assent彙編的有關SOR採購做法的彙編信息中的不一致之處。Assent 使用多種因素通過識別危險信號來確定每個 SOR 對供應鏈構成的風險級別，包括：(i) 與受保國家的地理距離；(ii) 已知的礦產來源國；(iii) RMAP 審計狀態；(iv) 不道德或衝突採購的可靠證據；以及 (v) 由可信的第三方來源進行的同行評估。由於所有回覆均基於 “供應商層面”（而非特定產品），因此公司沒有收到任何相關供應商的回覆（對初始通信或任何後續詢問），表明我們涵蓋產品中的衝突礦物源於受保國家或受益或資助了受保國家的武裝團體。
3。設計和實施應對風險的策略
在我們的SD表格和本CMR發佈之前，我們的衝突礦物團隊每年向管理層報告我們的調查結果。我們的衝突礦物團隊還會在出現任何重大盡職調查結果時向管理層報告。如果根據因 (i) 供應商數據採集或接洽流程或 (ii) 從其他來源（包括同意）收到信息而確定的危險信號，公司確定供應商採購的衝突礦產存在直接或間接資助或惠及受益於受保國家武裝團體的合理風險，則公司將就向受保國家內的武裝團體提供收入向其供應商表示擔憂，以及如何管理和/或降低風險。在我們在 2022 年報告期的盡職調查中，沒有發現任何例子表明有必要採取風險緩解措施、暫時暫停貿易或與供應商脱離接觸。
4。對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計
由於公司與任何 SoR 之間不存在直接或合同關係，因此公司不對我們的供應鏈中的這些實體進行或直接審計。但是，下游公司（例如公司）可以通過支持或加入行業組織來支持這些審計。該公司是航空航天工業協會（“AIA”）的成員，該協會是代表美國主要航空航天和國防制造商和供應商的行業協會。美國保險協會成立了衝突礦產工作組，負責提供教育和最佳實踐工具，以幫助支持衝突礦產控制和負責任採購。此外，該公司使用RMAP來識別被認定為 “合規者” 的SOR，向供應商發送的CMRT中包含有關在哪裏找到該名單的説明，供其參考。
5。每年報告供應鏈盡職調查
a. 我們的 Conflict Minerals 團隊在報告期內和截至 SD 表格提交之日向管理層定期提供流程更新。
b. 我們的 Conflict Minerals 團隊向管理層通報了報告期內的盡職調查工作和結果。
c. 我們填寫並提交了本 CMR 及其相關的 SD 表格。
根據上述盡職調查（並考慮到公司相關供應商的回覆率，以及從回覆供應商那裏獲得的信息缺乏具體性），公司無法得出所涉產品中必需的衝突礦物是否源於受保國家，如果是，它們是否來自回收或廢料來源，還是來自直接或間接資助或使武裝團體受益的來源，該術語的定義見規則13p-1。此外，根據CM供應商提供的數據，該公司無法確定或描述用於加工所涵蓋產品中必要的衝突礦物的設施，也無法確定其礦山或原產地。該公司為確定衝突礦物的具體礦山或原產地所做的努力包括使用上述盡職調查措施。
公司繼續評估其調查流程，並打算採取行動改善從供應商那裏收集的信息。這些步驟包括審查 “範圍內” 產品和供應商名單，與未向CMRT提供答覆的供應商接觸，與作出迴應的供應商接觸，以獲取有關離SoR更近的供應鏈和供應鏈參與者的最新、準確和完整的信息，增加我們對第三方開發軟件的使用，以幫助提高效率和確定可能需要後續程序的供應商，以及參與鼓勵 “無衝突” 供應鏈的行業舉措。
關於前瞻性陳述的警告
根據1995年《私人證券訴訟改革法》，本報告中的某些陳述可能是 “前瞻性的”。前瞻性陳述通常可以通過使用前瞻性術語來識別，例如 “目標”、“預期”、“相信”、“可以”、“繼續”、“估計”、“預期”、“預測”、“目標”、“打算”、“可能”、“目標”、“可能”、“計劃”、“預測”、“應該”、“目標”、“將” 和其他類似的單詞或短語，或其否定詞，除非上下文另有要求。前瞻性陳述基於我們當前的預期和假設，這些預期和假設可能不準確。實際結果和結果可能與前瞻性陳述存在重大差異。這些陳述不是擔保，受風險、不確定性和難以預測的情況變化的影響。這些風險和不確定性可能超出我們的控制範圍，可能包括（但不限於）以下內容：與衝突礦產規則相關的監管變化和司法發展；與我們的產品或供應鏈相關的變化或發展；與供應鏈盡職調查、披露和其他做法相關的行業發展。我們向美國證券交易委員會提交的報告更詳細地討論了與我們的前瞻性陳述相關的其他風險和不確定性。本文件中的前瞻性陳述僅代表截至發表之日，除非法律要求，否則我們不承擔因新的事態發展或其他原因而更新或修改這些陳述的任何義務。
附錄 A
衝突礦產政策
Spirit AeroSystems, Inc. 致力於在其全球供應鏈中負責任地採購礦物。2012年，美國證券交易委員會（“SEC”）根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（“Dodd-Frank”）的規定發佈了 “衝突礦產” 規則，要求對 “衝突礦物”（錫石、鈷鐵礦（Coltan）、黃金、黑鎢礦和三種特定衍生品：鉭、錫和鎢）進行具體披露，其中可能有原產於剛果民主共和國（“DRC”）或剛果民主共和國的任何鄰近國家（“受保國家”）的製造或簽約產品由 Spirit 航空系統公司製造。Spirit 致力於遵守多德-弗蘭克的披露要求。
•我們支持美國關於 “衝突礦產” 供應的立法的宗旨和目標。
•我們不會故意從直接或間接使受保國家武裝團體受益或資助的來源購買 “衝突礦產”。
•我們鼓勵供應商制定符合經濟合作與發展組織（經合組織）的《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南》的政策、盡職調查框架和管理體系，旨在實現這一目標，並要求其供應商也這樣做。
•我們鼓勵供應商對其供應鏈進行合理的盡職調查，努力確保我們的 “衝突礦產” 僅來自受保國家以外的礦山和冶煉廠/煉油廠，或者如果來源於受保國家境內，則已獲得獨立第三方認證為 “無衝突” 的礦山和冶煉廠/煉油廠。
我們的意圖不是禁止從剛果民主共和國和鄰國採購礦產，而是確保從該地區負責任的來源採購。如果我們確定我們的任何產品或組件含有來自受保國家/地區的礦山或設施的 “衝突礦物”，但不是 “無衝突”，我們將努力過渡到 “無衝突” 的產品/組件。