Tandem 糖尿病護理有限公司

衝突礦產報告

在報告期內 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日

本衝突礦產報告（“CMR”）由 Tandem Diabetes Care, Inc. 根據經修訂的 1934 年《證券交易法》第 13p-1 條（“規則”），代表其子公司（統稱為 “Tandem”、“公司”、“我們” 或 “我們”）編寫，報告期為 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日證券交易委員會（“SEC”）與該規則有關。該報告可在我們的網站 http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg 上查閲。美國證券交易委員會將 “衝突礦物” 定義為錫石、鈮鐵礦（鈳鉭鐵礦）、黑鎢礦、黃金或其衍生物，美國證券交易委員會目前將其限於錫、鉭、鎢和金（“3TG 金屬”）。

一、公司概述

Tandem 是一家醫療設備公司，專注於為糖尿病患者設計、開發和商業化技術解決方案。Tandem 不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠（“SoR”）採購衝突礦物，而且在大多數情況下，這些供應商的級別與之相去甚遠。但是，在某些情況下，3TG 金屬是 Tandem 製造和銷售的產品的生產或功能所必需的。有鑑於此，公司致力於追蹤這些3TG金屬的來源，以確認我們的採購做法不資助或惠及剛果民主共和國（“DRC”）或鄰近國家（統稱為 “涵蓋國家”）的武裝團體（定義見表格SD第1節第1.01（d）（2）項）。

二、產品和供應鏈概述

Tandem 製造 t: slim X2™ 胰島素泵，直接或通過美國和加拿大的分銷合作伙伴銷售該產品，並通過分銷合作伙伴向其他部分國家銷售該產品。我們所有的胰島素泵產品都具有重要的共同特徵，包括黑色鋁製外殼和鍍鉻飾條。它們具有防水等級，防護等級為 IPX7，並具有支持快速充電的 micro-USB 連接以及由高檔防碎玻璃製成的生動全綵觸摸屏。

Tandem 目前在我們位於加利福尼亞州聖地亞哥的工廠生產胰島素泵。Tandem 使用外部供應商提供的部件和子組件製造胰島素泵。然後，Tandem 負責組裝、測試、包裝和運送完成的胰島素泵。2020 年之前，我們還在加利福尼亞州聖地亞哥的工廠生產和測試了一次性墨盒產品。從那時起，我們已將墨盒製造和測試的很大一部分移交給了一家經驗豐富的第三方合同製造商。我們還使用外部第三方對成品墨盒進行消毒。所有成品墨盒均在我們位於聖地亞哥的工廠打包出售。墨盒不含任何金屬或礦物質。

出於質量考慮、成本或監管要求的限制，Tandem從單一來源購買某些組件和材料。我們不直接從礦山或 SoR 採購衝突礦物，與這些市場參與者相去甚遠，因此對其行為的影響有限。此外，由於我們供應鏈的深度、地域多樣性和不斷髮展，以及競爭因素，我們通常很難確定直接供應商上游的市場參與者。但是，通過本《CMR》中描述的努力，我們力求確保我們的採購做法符合我們的衝突礦產政策，如下所述。

就本 CMR 而言，提及我們的 “產品” 是指我們的胰島素泵的有形組件，提及我們的 “供應商” 是指我們的直接產品供應商。

三、衝突礦產政策

2015 年 2 月，Tandem 通過了《衝突礦產聲明》（“衝突礦產政策”），該聲明於 2018 年修訂，涉及供應商負責任地採購衝突礦產。衝突礦物

政策可在我們的網站上查閲，網址為 https://investor.tandemdiabetes.com/static-files/a439478b-b89f-49bc-9869-016b0816f380。

衝突礦產政策規定了（i）Tandem遵守該規則的承諾；（ii）其對供應商支持Tandem合規活動的期望；（iii）其在吸引供應商和實施風險緩解措施方面的政策和實踐。衝突礦產政策表明，Tandem希望其供應商：

•以合乎道德的方式開展業務運營，遵守與環境責任、工作場所健康和安全以及人權有關的所有適用法律。

•充分參與公司關於其使用衝突礦物的查詢，包括對公司或代表公司要求的調查和其他詢問提供完整、準確和及時的答覆。

衝突礦產政策表明，公司支持終止原產於剛果民主共和國和鄰近國家的衝突礦產非法貿易的人道主義目標。

四、衝突礦產分析和合理的原產國查詢

根據對我們產品的審查和我們的合理原產國調查（“RCOI”），我們得出的結論是：

•我們的產品含有我們產品的生產或功能所必需的衝突礦物質；以及

•我們無法確定我們產品中存在的衝突礦物是否來自受保國家。

因此，《最終規則》要求我們向美國證券交易委員會提交SD表格（“SD表格”）的專業披露報告和衝突礦產報告作為附錄。

五. 已確定的冶煉廠和煉油廠

Tandem 的供應商查詢計劃旨在調查提供可能含有 3TG 金屬的零件、組件或材料的直接供應商。因此，Tandem要求其16家直接供應商填寫衝突礦產報告模板（“CMRT”）；所有16家供應商都做出了迴應。十家供應商向Tandem提供了已完成的CMRT；八家供應商表示，他們沒有在與供應給Tandem的產品相關的生產過程中使用衝突礦物；兩家供應商描述了所開展的調查及其反對使用來自受保國家的衝突礦物的政策，並證實了他們的真誠信念，即來自受保國家的衝突礦物不會被故意用於生產供應給Tandem的產品。

一些供應商可能向我們舉報了不在我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠，這是因為從供應商那裏收到的信息過於包容，或者出於其他原因。例如，一家在 “公司” 層面提交報告的供應商列出了489個SOR，最終減少到338個唯一條目，另外三個供應商在 “公司” 層面分別列出了200多個SOR，在某些情況下，既包括被視為符合責任礦產保障流程（“RMAP”）的SOR，也包括那些不符合責任礦產保障流程（“RMAP”）的SOR。

我們的供應商共列出了 353 個被認為是獨一無二的 SOR。在審查這些SoR清單時，有兩個獨特的冶煉廠位於所涵蓋的國家。下文描述的 SOR 可能不是我們供應鏈中的所有 SOR，因為供應商沒有確定其供應鏈中的所有 SOR，也因為我們沒有收到所有供應商的完整回覆。由於我們在供應鏈中的地位，我們依賴供應商提供準確的冶煉廠和煉油廠信息，而我們合理的原產國查詢和盡職調查措施無法為我們的範圍內產品中所含的必要衝突礦物的來源提供絕對的確定性。

我們將根據RMAP將353個獨特的SoR名單與符合條件和活躍的冶煉廠或煉油廠名單進行了比較，以驗證SoR的存在和位置。該數據列出如下：

如表中所用，“Conformant” 和 “Active” 的含義與 RMAP 給出的術語相同。“其他已知金屬加工商” 是指無衝突採購倡議（“CFSI”）CMRT 的 “冶煉廠查詢” 選項卡和美國商務部公佈的已知加工設施清單（“商務部名單”）中列出的其他 SOR。“未列出” 是指在供應商的CMRT中確定的煉油廠，但未在RMAP數據庫中被列為合格金屬加工商、活性金屬加工商或其他已知金屬加工商。表中反映的合規狀態僅基於截至 2023 年 5 月 1 日 RMAP 公開提供的信息，未經我們的獨立驗證。

表中描述的 SoR 已確定的熔鍊廠地點包括以下國家：安道爾、澳大利亞、奧地利、比利時、玻利維亞、巴西、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、捷克、愛沙尼亞、法國、德國、加納、印度、印度尼西亞、意大利、日本、哈薩克斯坦、大韓民國、吉爾吉斯斯坦、立陶宛、馬來西亞、毛裏塔尼亞、墨西哥、緬甸、荷蘭、新西蘭、挪威、祕魯、菲律賓、波蘭、俄羅斯聯邦、盧旺達、沙特阿拉伯、新加坡、南非、西班牙、蘇丹、瑞典、瑞士、臺灣、泰國、土耳其、烏幹達、阿拉伯聯合酋長國阿聯酋航空、美利堅合眾國、烏茲別克斯坦、越南和津巴布韋。

六、盡職調查措施的設計

Tandem 根據經濟合作與發展組織《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》第三版及其補編（統稱為 “經合組織指南”）中規定的五步框架，設計了針對其產品中所含衝突礦物的來源和監管鏈的盡職調查。1

七、已實施的盡職調查措施

Tandem 與任何礦物 SoR 沒有直接關係。因此，我們的盡職調查是通過與供應商溝通完成的。公司採取的盡職調查措施包括以下內容：

建立強大的公司管理系統

•制定和維護衝突礦產政策。Tandem 的《衝突礦產政策》可在我們的網站 https://investor.tandemdiabetes.com/static-files/a439478b-b89f-49bc-9869-016b0816f380 上查閲。

•實施Tandem的RCOI並對Tandem的必要衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查，由Tandem的供應鏈和法律部門管理。在供應商數據採集或接洽中發現危險信號或其他問題的範圍內

1《經合組織關於來自受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南》，《錫、鉭和鎢補編》和《2016年黃金補充文件》，可在以下網址查閲

http://www.oecd.org/daf/inv/mne/OECD-Due-Diligence-Guidance-Minerals-Edition3.pdf。

流程、這些問題和危險信號將首先由供應鏈和法律部門內的責任人解決，如果法律部門認為可取，然後上報給董事會。

•負責衝突礦產合規的供應鏈和法律人員（i）已接受過有關衝突礦產合規的培訓，（ii）必須熟悉 Tandem 的衝突礦產政策以及 Tandem 的衝突礦產相關流程和程序。

•衝突礦產相關重要文檔的記錄由Tandem以電子方式保存，自創建之日起為期五 (5) 年。

•自2015年以來，Tandem每年都向現有供應商提供一份衝突礦產政策的副本，作為Tandem年度衝突礦產盡職調查的一部分，將向新供應商提供一份衝突礦產政策的副本。此外，在Tandem的製造和供應協議以及採購訂單條款中增加了衝突礦產合規條款（“衝突礦產合同條款”），要求供應商（i）遵守衝突礦產政策，（ii）與Tandem合作提供CMRT要求的信息。Tandem將要求將衝突礦產合同條款納入（i）新的製造和供應協議以及（ii）現有的製造和供應協議，以便在與Tandem認為至關重要的供應商談判續訂此類協議時。

•利益相關方可以通過我們的道德熱線 tandemdiabetes.com/ethicspoint 舉報違反《衝突礦產政策》或《衝突礦產規則》的不當活動。所有報告的活動將由供應鏈和法律部門中的相應人員進行審查。

識別和評估供應鏈中的風險

•Tandem要求其提供合同製造的產品、含有金屬或礦物的部件或組件的供應商全面完成電子責任礦產倡議CMRT。CMRT用於向Tandem提供有關其供應商在採購衝突礦物方面的做法的信息，以使其能夠遵守該規則的要求。CMRT 將至少每年分發給供應商，以獲取有關供應商情況變化的信息。

•Tandem的供應鏈和法律部門管理其供應商在CMRT上報告的信息的收集。

•Tandem使用一系列不斷升級的應對措施來解決供應商未能提供CMRT要求的信息的問題。

設計和實施應對已識別風險的策略

•如果根據因 (i) 供應商數據採集或接洽流程或 (ii) 從其他來源收到信息而發現的危險信號，Tandem確定供應商採購直接或間接資助或使武裝團體受益的衝突礦產存在合理的風險，Tandem將通過一系列升級來執行衝突礦產政策和對此類供應商（如果有）具有約束力的衝突礦產合同條款。

•此類升級可能包括立即與供應商接觸以解決採購問題，到要求供應商實施風險管理計劃（可能酌情包括與上游供應商脱離接觸的補救措施），再到Tandem與適用供應商脱離。

在供應鏈的特定點對供應鏈盡職調查進行獨立第三方審計

由於我們與處理我們產品中存在的衝突礦物的 SoR 沒有直接關係，因此我們依賴 CFSI 對 SoR 進行第三方審計。

供應鏈盡職調查報告

根據該規則的要求，我們提交了SD表格和衝突礦物報告作為報告期內的附錄。SD 表格和衝突礦物報告也可在我們的網站上查閲

http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg。

八、降低風險的步驟

Tandem打算通過實施以下措施，不斷改善其供應鏈盡職調查工作，以降低為其產品採購的衝突礦物使受益於受保國家的武裝團體的風險：

•維持 Tandem 的衝突礦產政策。衝突礦產政策可在www.tandemdiabetes.com的 “投資者中心” 下查閲，可通過 “公司治理” 選項卡下的 “治理與可持續發展菜單” 進行訪問。

•繼續與供應商接觸，傳達衝突礦產報告要求的重要性。

•使用內部和外部資源，實施內部流程和合同措施，以加強與供應商的互動。

•繼續維護申訴機制。

•向供應商明確傳達對績效、透明度、採購的期望，以及為提供有關供應鏈中處理衝突礦產的SOR的準確和完整信息所做的努力。

•繼續將RCOI結果與從獨立的無衝突冶煉廠驗證計劃（例如EICC/GESI無衝突冶煉廠計劃）收集的信息進行比較。

•年度供應鏈盡職調查報告。此處包含的 SD 和 CMR 表格可在我們的網站 http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg 上查閲。

獨立的私營部門審計

根據美國證券交易委員會 2014 年 4 月 29 日發佈的指導方針和 2014 年 5 月 2 日發佈的美國證券交易委員會命令，Tandem 無需將其任何產品描述為 “無剛果民主共和國衝突”（定義見表格 SD 第 1 節第 1.01 (d) (4) 項）、“DRC 衝突無法確定”（定義見表格 SD 第 1 節 1.01 (d) (5) 項）或 “未被認定為'DRC衝突 '” 免費，'” 因此在此提交的報告中沒有就此得出結論。此外，鑑於Tandem並未自願選擇將其任何產品描述為 “無剛果民主共和國衝突”，因此無需也從未對本文提出的報告進行獨立的私營部門審計。

前瞻性陳述

與盡職調查改進相關的陳述本質上是前瞻性的，基於Tandem管理層當前的預期、假設或信念。這些前瞻性陳述無意作為擔保，受許多不確定性和其他因素的影響，這些不確定性和其他因素可能超出Tandem的控制範圍，並可能導致實際事件與本文陳述所表達或暗示的事件存在重大差異。我們的實際行動可能與這些前瞻性陳述不同。

以引用方式納入的文檔

除非此處另有説明，否則任何文檔、第三方材料或對網站的引用（包括 Tandem 的）均不以引用方式納入或視為本 CMR 的一部分，除非此處以引用方式明確納入。