附錄 1.01

雅培實驗室

衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

本截至2022年12月31日止年度的報告由雅培實驗室及其合併子公司根據上下文要求編寫（以下簡稱 “雅培”、“我們”、 “我們” 或 “我們的”），根據 1934 年《證券交易法》（規則）第 13p-1 條以及美國證券交易委員會 (SEC) 發佈的法規和指南提交）與規則有關。該報告可在我們的網站 http://www.abbott.com/policies/conflict-minerals.html 上查閲。

1。概述

Abbott 是一家基礎廣泛的全球醫療保健公司。我們發現、開發、製造和銷售各種醫療保健產品，包括營養產品、診斷系統和測試、品牌仿製藥品和醫療設備。

我們分析了我們製造或承包製造的產品，發現我們的許多產品中可能存在少量的錫、鉭、鎢和金（3TG）；主要存在於電子診斷和監測儀器、醫療和外科設備和設備以及含有金屬合金的產品部件中。在要求供應商提供如下所述的信息後，我們無法確定我們產品中存在的有限數量的實際上是來自剛果民主共和國 (DRC) 還是鄰近國家，也無法確定這些 3TG 是來自回收來源還是廢料來源。同樣，我們也無法最終確定我們產品中實際存在的用於處理 3TG 的具體設施。

供應鏈

Abbott 生產數千種產品。由於我們產品的多樣性和複雜性，我們有成千上萬的供應商為我們提供零件、組件或其他材料。這些供應商中的每一個反過來都可能有大量的子供應商。我們通常與礦山、冶煉廠或煉油廠沒有直接關係。我們依賴供應商提供有關提供給我們的零件、組件和材料中所含的 3TG 來源的信息，包括從低級供應商提供給他們的 3TG 來源。我們的許多小型供應商以及供應鏈上游的供應商都不是受該規則約束的美國證券交易委員會註冊人。

我們與 I 級供應商的合同可能有效多年，並且過去不要求供應商向 Abbott 提供有關 3TG 來源的信息。為了解決新的或續訂的供應商合同中的這個問題，我們修改了供應商合同模板，加入了要求供應商提供有關他們提供給 Abbott 的部件、組件和材料中存在的 3TG 來源和監管鏈的信息的條款。我們依靠我們的 I 級供應商的合作來提供有關 3TG 原產地的必要信息，並已與我們的供應商合作以獲取當前的 3TG 採購信息，詳情見下文。

向供應商索取信息

Abbott 的供應商查詢計劃旨在調查提供可能含有 3TG 的零件、組件或材料的 I 級供應商。我們還調查了向 Abbott 提供零件、組件或材料的分銷商確定的低層次級供應商。

我們使用責任礦產倡議 (RMI) 開發的衝突礦產報告模板 (CMRT) 對供應商進行了調查。CMRT 的開發是為了便於披露和交流有關向製造商供應鏈提供材料的冶煉廠的信息，並構成我們的合理原產國查詢 (RCOI) 的基礎。CMRT 包括有關供應商的 “無衝突政策”、其與直接上游供應商的接觸、供應鏈中使用的冶煉廠清單以及是否有任何衝突礦產來自回收的或廢料來源的問題。此外，CMRT還包含有關供應商產品中包含的3TG來源的問題，以及答辯人對其供應商的盡職調查的問題。

當我們發出 CMRT 時，我們會向供應商提供有關衝突礦產的培訓材料。RMI還在其網站上提供有關CMRT的書面説明和錄製的培訓。我們在培訓材料中提供了 RMI 網站的鏈接。

2。盡職調查流程的設計

Abbott 的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合《經合組織關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南》（經合組織指南）以及有關黃金、錫、鉭和鎢的補充文件中規定的框架。以下是對雅培實施的措施和我們所做的努力的描述。

3。已進行的盡職調查的描述

根據經合組織建立的五步框架，我們採取的盡職調查措施如下所示。

3.1 公司管理系統

溝通

雅培公司關於衝突礦產的聲明可在以下網址查閲，網址為：http://www.abbott.com/policies/conflict-minerals.html。

內部管理結構

我們建立了內部管理結構和流程，以支持與 3TG 相關的供應鏈盡職調查。領導我們的內部計劃的是一個由質量保證、監管和工程服務高級副總裁主持的跨職能衝突礦產指導委員會。

此外，我們還成立了專門負責開發、實施和持續改進合規流程的子小組。子團隊包括來自我們每個運營部門的管理代表和主題專家，以及來自法律、質量保證、採購、財務、政府事務和公共事務的代表。

衝突礦產指導委員會成員向我們的執行副總裁、財務副總裁兼首席財務官以及我們的執行副總裁、總法律顧問兼祕書通報了我們供應商盡職調查工作的結果。

控制和透明度系統

通過加入 RMI，我們積極關注和支持國家和國際努力，以確定供應鏈中的上游參與者並提高可追溯性。

我們已經建立了各種供應商控制措施，包括我們的《供應商指南》，其中概述了所有 Abbott 供應商的預期行為和做法。供應商指南要求供應商按照經合組織制定的準則報告提供給 Abbott 的部件、組件或材料中所含任何 3TG 的來源和監管鏈。這包括提供有關礦山所在地、原產國和/或加工 3TG 的冶煉廠的信息。

此外，我們的《商業行為準則》概述了 Abbott 的核心價值觀和對雅培員工的期望。

Abbott 已建立程序和控制系統，旨在確保相關文檔在適當的時間內保留。

供應商參與

我們修改了供應商合同模板，增加了一些條款，要求供應商提供有關他們提供給 Abbott 的部件、組件和材料中存在的 3TG 的來源和監管鏈的信息。

我們的供應商指南還包括對供應商在跟蹤和報告他們向 Abbott 供應的零件、組件或材料中的 3TG 的期望。作為供應商查詢流程的一部分，我們還提供有關《衝突礦產規則》要求和完成 CMRT 的正確程序的培訓材料。

申訴機制

我們有長期的申訴機制，供員工和供應商舉報潛在問題或違反 Abbott 政策的行為。這些機制包括直接向經理或合規官員報告、在線舉報，以及每週七天、每天 24 小時提供多種語言的口譯員的免費熱線。

3.2 識別並評估供應鏈中的風險

我們確定並調查了向 Abbott 提供零件、組件或可能含有 3TG 的材料的供應商。我們評估了收到的回覆，以確定回覆是否完整或是否需要與供應商進一步接觸。我們試圖聯繫未回覆、回覆不完整、或在 CMRT 中提供不一致數據的供應商。我們已經並將繼續與這些供應商合作，以獲取更多信息以補充他們的回覆。

我們供應商查詢流程的一個重要組成部分，也是 CMRT 的一個要素，是識別供應鏈中使用的加工設施或冶煉廠。如下所述，我們使用通過加入 RMI 獲得的信息，評估了供應商提供的冶煉廠信息。RMI 是領先的第三方資源提供商，為解決供應鏈中的衝突礦產的公司提供資源。RMI直接與冶煉廠合作，評估冶煉廠的盡職調查，並通過其旗艦責任礦物保障流程（RMAP）（前身為無衝突冶煉廠計劃——CFSP）對冶煉廠進行認證。RMAP 使用基於風險的獨立審計計劃來評估冶煉廠是否符合 RMAP 協議和全球標準，並驗證冶煉廠負責任礦物採購的管理流程。有關 RMAP 的更多信息可以在 RMI 的網站上找到，網址為 http://www.responsiblemineralsinitiative.org/

我們利用了 RMI 關於冶煉廠的信息，作為我們工作的一部分，以確定供應商確定的冶煉廠加工的礦物的來源。在許多情況下，供應商發現無法確認設施為已知冶煉廠。在這種情況下，我們通知了 RMI，後者還實施了一項程序確認此類設施是否是合法的冶煉廠。

我們直接與供應商和 RMI 合作，以提高報告的加工設施信息的準確性，並驗證這些舉報設施的身份。我們還與供應商合作，鼓勵冶煉廠與 RMI 合作並參與 RMI 的 RMAP。

3.3 設計並實施應對風險的策略

Abbott 應對供應鏈中已確定的風險的戰略包括以下要素：

我們通過評估對已定義危險信號的響應來識別供應商迴應中的潛在風險。這些危險信號包括以下內容：

自最初的供應商查詢發出之日起 42 天內，供應商未做出迴應。

供應商報告説，他們的產品不含衝突礦物，這要麼與 Abbott 已知的信息不一致，要麼有文件或證據支持。

供應商報告説，它從所有相關子供應商中收到的每個 3TG 的數據/信息不到 50%。

該供應商報告説，它尚未確定其供應鏈中所有供應3TG的冶煉廠。

供應商尚未在CMRT中報告所有適用的冶煉廠信息。

未列入 RMI 的冶煉廠或 RMI 將該冶煉廠標識為 “不合格”、“涉嫌公司” 或 “集團公司”。

我們通過升級流程處理從供應商那裏收到的不完整、不一致或其他不令人滿意的回覆，該流程要求 Abbott 的相應運營部門通過電子郵件和電話聯繫供應商。如果未收到完整答覆，運營單位會將問題提交給我們的供應商採購部門，該部門還將嘗試聯繫供應商。如果我們仍未收到完整的答覆，則此事將提交管理層以尋求正式解決方案，其中可能包括對替代供應商的評估。2022 年，未迴應的供應商信息仍然是焦點。

我們會將供應商發現的任何未列入已知冶煉廠名單的加工設施通知馬紹爾羣島馬紹爾羣島國際。RMI 已實施一項程序來確認此類設施是否是合法的冶煉廠。

我們評估報告的冶煉廠，並通過我們的會員資格和參與RMI來確定符合RMI認證的冶煉廠。RMI 通過其負責任礦產保障流程對冶煉廠進行審計和認證。

我們維護一個儀錶板，以定期監控和跟蹤我們的供應鏈風險評估流程。

定期向管理層通報我們的盡職調查工作。

3.4

在供應鏈的特定點進行獨立第三方審計供應鏈盡職調查

通過我們的參與和加入 RMI，我們支持第三方對3TG冶煉廠和煉油廠進行審計。RMI 的旗艦項目，責任礦產保障流程 (RMAP)（前身為無衝突冶煉廠計劃-CFSP），使用對冶煉廠/煉油廠管理系統和採購實踐的獨立第三方審計來驗證是否符合 RMAP 協議和全球標準。審計採用基於風險的方法來驗證冶煉廠公司層面的負責任礦產採購管理流程。

3.5 供應鏈盡職調查報告

這份《衝突礦產報告》構成了我們關於 3TG 盡職調查的年度報告，已提交給美國證券交易委員會，可在我們的網站上通過以下鏈接查閲：http://www.abbott.com/policies/conflict-minerals.html

4。緩解風險的步驟

Abbott 已採取或打算採取以下措施，以持續改進對我們產品中 3TG 的來源和監管鏈進行的盡職調查：

作為成員加入 RMI，努力增加參與責任礦業保障流程（RMAP）的冶煉廠和煉油廠的數量。

與供應商接觸，引導他們獲得培訓和其他資源，這些資源旨在幫助他們提高回覆率，改善供應商調查答覆的內容，並確保他們確定的加工設施是實際的、已知的冶煉廠或煉油廠。我們還鼓勵供應商與在供應鏈中使用符合 RMAP 標準的冶煉廠的次級供應商合作。

對於已確定的未參與 RMAP 的已知冶煉廠，請與供應商和 RMI 合作，聘請這些冶煉廠，以鼓勵參與 RMAP。

與同行團體和相關行業協會合作，根據經合組織指南，定義和改進我們的供應鏈最佳實踐。

對於新的或續訂的供應商合同，應加入一項條款，要求供應商在提供給 Abbott 的部件、組件或材料中提供所要求的 3TG 信息。

5。決心

2022 年，我們收到了我們調查的大多數供應商的回覆。許多作出答覆的供應商提供了加工設施數據。利用這些數據，並與現有的 RMI 冶煉廠名單進行交叉核對，我們得以確認供應商認定為實際已知冶煉廠的加工設施中有 347 個。

在已知的冶煉廠中，有231家符合責任礦業保障流程（RMAP）評估協議，被認為是無衝突的。據報道，另有13家冶煉廠正在積極接受 RMAP 審計。

根據RMI提供的信息，據報告，我們的供應商認定的231家符合RMAP 的冶煉廠中有20家從剛果民主共和國或鄰近國家採購礦物。據報告，有98家不從剛果民主共和國或鄰近國家採購，有29家據報僅從回收或廢料中採購。84家符合條件的冶煉廠的採購情況沒有披露。

許多供應商還報告説，2022 年在供應鏈中使用了部分由回收的或廢料來源生產的 3TG，但沒有提供信息，説明實際提供給 Abbott 的任何部件、組件或材料是否含有來自這些回收或廢料來源的任何 3TG。此外，沒有一家作出迴應的供應商能夠在實際提供給 Abbott 的產品中確定處理 3TG 的具體設施。因此，我們無法最終確定實際提供給 Abbott 的部件、組件或材料中所含的 3TG 的具體設施，也無法確定 3TG 來自回收來源還是廢料來源。

同樣，根據我們的盡職調查工作，我們沒有足夠的信息來最終確定實際提供給 Abbott 的部件、組件或材料中所含的 3TG 的原產國。

我們通過以下努力尋求有關 3TG 冶煉廠和煉油廠以及供應鏈中 3TG 的礦山或原產地的合理信息：通過我們的成員資格支持 RMI 等行業舉措；審查經濟合作與發展組織 (經合組織) 和其他盡職調查實施計劃中確立的最佳實踐；要求我們的供應商完成CMRT，並按照上文所述評估供應商的回覆。

前瞻性陳述

請注意，與雅培未來計劃相關的前瞻性陳述基於當前的預期和假設，無意作為擔保。我們的實際行動可能與這些前瞻性陳述不同。