附錄 1.01

衝突礦產報告

Calix, Inc.

截至2022年12月31日的財年

提供本衝突礦產報告（“CMR”）是為了遵守經修訂的1934年《證券交易法》第13p-1條，適用於截至2022年12月31日的日曆年度的Calix, Inc.（“Calix”）。根據2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》的規定，由美國證券交易委員會（“SEC”）實施的第13p-1條規定了與衝突礦產有關的報告和披露要求。第 13p-1 條規則適用於其製成品含有其產品功能或生產所必需的衝突礦物的 SEC 註冊人，但僅來自回收或廢料來源的衝突礦物除外。衝突礦物被定義為錫石、鈮鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金，簡稱3TG。

如果註冊人有理由相信其供應鏈中的任何衝突礦產可能源自剛果民主共和國（“DRC”）或鄰近國家（以及剛果民主共和國，“受保國家”），或者註冊人無法確定這些衝突礦產的原產國，則註冊人必須對這些衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查。

概述

Calix 是全球領先的雲和軟件平臺、系統和服務提供商，這些平臺專注於接入網絡，接入網絡是控制可用帶寬並決定向訂户提供的服務範圍和質量的部分。Calix的雲和軟件平臺使通信服務提供商能夠通過傳統和下一代接入網絡提供廣泛的創收服務，從基本語音和數據到高級寬帶服務。Calix 主要依賴第三方製造合作伙伴來製造其產品，購買可能含有熔鍊或精煉礦物的部件或材料，以及購買原礦石或礦物。Calix與購買原礦石和礦產或開採衝突礦產相去甚遠，後者發生在供應鏈的更上游。

就第 13p-1 條而言，我們聘請了第三方供應商協助調查工作和與我們的第三方製造合作伙伴進行外聯活動，並詢問更上游的供應商，以確定有關我們產品中衝突礦物含量以及我們產品中組件和材料中衝突礦物來源的信息。我們依賴第三方製造合作伙伴，包括合同製造商和原始設計製造商，根據我們的要求採購和生產我們的產品，在某些情況下，我們無法瞭解上游供應商，也無法控制供應商的採購決策。在選擇製造合作伙伴時，我們要求合作伙伴定期與供應商接觸，評估其供應商基礎是否與 Calix 產品的組件和材料有關。

根據與製造合作伙伴共同進行的2022年評估，我們發現 Calix 接入系統中包含的某些部件和材料含有衝突礦物。

合理的原產國查詢

為了進行合理的原產國查詢（RCOI），我們和我們的第三方供應商直接與我們的供應商和第三方製造商合作，對他們的直接供應商基礎進行了調查，以確定Calix產品組件中所含的衝突礦物是否來自涵蓋的國家。該調查使用責任礦產倡議（“RMI”）開發的衝突礦產報告模板（“CMRT”）進行，包括與用於處理衝突礦產的設施、供應商支持無衝突採購的承諾和流程以及使用的冶煉廠和煉油廠有關的查詢，包括供應商在供應鏈上游為確定此類信息而進行的進一步調查。這項調查

用於收集信息，以幫助我們瞭解衝突礦產的原產國，以及有關供應商或其上游供應商使用的冶煉廠和煉油廠的無衝突狀態的信息。

2022 年，向大約 239 家供應商分發了調查問卷，報告的已完成調查的回覆率為 98%。為了支持提高CMRT流程的響應率和質量，我們的製造合作伙伴組織內部負責監督衝突礦產的人員會審查CMRT的答覆，並與我們的製造合作伙伴接觸，對CMRT的完整性和準確性進行後續查詢。有關 RMI 的信息包含在發送給供應商羣的調查中，製造合作伙伴通常提供信息和培訓，以幫助供應商完成 CMRT。

根據上述 RCOI，我們有理由相信，2022 年我們產品製造中使用的某些成分含有源自受保護國家的衝突礦物，並非完全來自回收或廢料來源。

供應鏈盡職調查和評估

根據供應鏈的 RCOI 和規則 13p-1 的要求，我們對供應鏈進行了盡職調查。這項盡職調查的目的是確定衝突礦產是否直接或間接資助或惠及受保國家的武器團體，包括被CMRT認定為提供原產於受保國家的衝突礦物的冶煉廠。

根據我們2022年的RCOI，大約有477家冶煉廠和煉油廠被供應商確定為衝突礦產的來源，其中已知有153家正在採購來自受保國家的衝突礦產。我們對我們的供應鏈進行了進一步的盡職調查，以評估衝突礦產的來源和監管鏈，採用旨在符合經濟合作與發展組織《高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查準則》和相關補充文件的盡職調查措施。這些進一步的行動包括：

•使用CMRT從供應鏈收集衝突礦產信息

•審查CMRT回覆中的供應商、冶煉廠和煉油廠信息的合理性、一致性和完整性

•與供應商進行後續合作，以獲取有關已確定的冶煉廠和煉油廠的信息

•與供應商接觸，進一步報告供應鏈上游的衝突礦產

•審查已確定的冶煉廠和煉油廠，包括那些被確定為源自受保國家的衝突礦產來源的冶煉廠和煉油廠，是否被列為參與由RMI運營的責任礦產保障流程（“RMAP”），或者是否被行業認可的計劃以其他方式驗證為無衝突

•按照建議進行供應商宣傳，以支持RMI舉措，特別是針對未做出迴應的供應商

根據所進行的盡職調查，我們確定，根據RMI運營的RMAP計劃，確定供應來自受保國家的衝突礦產的冶煉廠和煉油廠中有153家被列入RMI合規、活躍和符合條件的冶煉廠和煉油廠名單。根據供應商提供的信息，我們認為可能用於加工我們產品中3TG礦物的設施包括本CMR附錄一中列出的冶煉廠和煉油廠。根據第13p-1條，該CMR不受獨立私營部門審計的約束。

持續的風險管理

我們打算繼續與我們的製造合作伙伴和供應商合作，提高對衝突礦產調查的回覆率，包括通過直接和間接的宣傳工作，並提高供應鏈上游的認識。作為供應商和製造商合作伙伴評估流程的一部分，我們還希望進一步完善衝突礦產評估和查詢。該CMR也可在Calix的投資者關係網站上查閲，網址為：https://investor-relations.calix.com 在 “治理——治理文件” 下。

前瞻性陳述

本報告中未陳述歷史事實的陳述均為前瞻性陳述。前瞻性陳述受1995年《私人證券訴訟改革法》的 “安全港” 條款的約束。前瞻性陳述基於我們當前對業務和運營的預期和假設，受風險和不確定性的影響，可能導致實際業績與預期存在重大差異。這些風險和不確定性包括法律法規變化的影響、經濟、市場和業務狀況、第三方合作伙伴和供應商的績效和運營、關鍵部件和材料的可用性，以及我們在向美國證券交易委員會提交的10-K表格和10-Q表季度報告中描述的其他風險。前瞻性陳述僅代表截至陳述發表之日，基於我們在發表這些陳述時獲得的信息和/或管理層當時對未來事件的真誠信念。除非適用的證券法要求，否則我們沒有義務更新前瞻性陳述以反映實際業績或業績、假設變化或影響前瞻性信息的其他因素的變化。

附錄一