附錄 1.01

唐納森公司的《衝突礦產報告》

根據1934年《證券交易法》第13p-1條

1。簡介和摘要

本截至2022年12月31日的年度報告是為了遵守1934年《證券交易法》（以下簡稱 “規則”）第13p-1條的規定而提交的。該規則由美國證券交易委員會（SEC）通過，旨在根據1934年《證券交易法》第13（p）條（第13（p）條）實施報告和披露要求。該規則對製成品含有其產品功能或生產所必需的衝突礦物質的美國證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務。在第 13 (p) 節中，“衝突礦產” 一詞定義為（A）受規則限制的錫石、鈮鐵礦（鈳鉭鐵礦）、金、黑鎢礦及其衍生物、錫、鉭、鎢和金（衝突礦物）；或（B）國務卿認定為資助剛果民主共和國（DRC）衝突的任何其他礦物或其衍生物，或與剛果民主共和國有國際公認邊界的任何毗鄰國家（統稱為 “覆蓋國家”）。這些要求適用於註冊人，無論衝突礦產的地理來源如何，也不論它們是否為武裝衝突提供資金。

唐納森公司（唐納森或本公司）確定，衝突礦物是我們在 2022 日曆年製造或簽約生產的產品的功能或生產所必需的。因此，唐納森真誠地進行了合理的原產國調查 (RCOI)，以確定其產品中的任何衝突礦物是否原產於受保國家。根據其RCOI，唐納森得出結論，它不能排除其產品含有原產於受保國家的衝突礦物的可能性，因此，根據該規則，唐納森對相關衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查，以確定其產品是否 “無剛果民主共和國衝突”。唐納森在設計盡職調查措施時，在所有重大方面均符合經濟合作與發展組織（經合組織）關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南、第二版以及有關黃金、錫、鉭和鎢的補編（經合組織指南）中國家認可的盡職調查框架。經過我們的盡職調查，公司得出結論，公司產品的部分衝突礦物原產於或可能原產於受保國家，並非來自回收或廢料來源。該公司並未收到其供應鏈中所有公司的回覆，大多數回覆來自公司或部門層面。

2。公司概述

唐納森成立於 1915 年，是過濾行業的全球領導者，在世界各地均設有銷售、製造和分銷地點。唐納森的創新技術旨在解決複雜的過濾挑戰並增強客户的設備。

3。商品描述

該公司的應申報部門是移動解決方案、工業解決方案和生命科學。

移動解決方案部門以客户和產品的組合為基礎，由越野、公路和售後市場業務部門組成。在這些業務部門中，產品包括用於空氣和液體過濾應用以及廢氣和排放的替換過濾器。應用包括空氣過濾系統、燃料和潤滑系統、排氣和排放系統，以及傳感器、指示器和監控系統。Mobile Solutions 向建築、採礦、農業和運輸終端市場的 OEM 以及獨立分銷商、OEM 經銷商網絡、自有品牌賬户和大型車隊銷售產品。

工業解決方案部門根據產品類型進行組織，由工業過濾解決方案（IFS）以及航空航天和國防業務部門組成。在 IFS 業務部門內，產品包括粉塵、煙霧和油霧除塵器、壓縮空氣淨化系統、用於燃氣輪機的空氣過濾系統、液壓應用以及用於工業過程的氣體和液體過濾。航空航天和國防產品包括向航空航天固定翼、旋翼飛機和國防地面車輛行業銷售的空氣、燃料和潤滑油過濾器。

生命科學部門包括用於食品、飲料和工業過程的微環境氣體和液體過濾、包括生物反應器和發酵罐在內的生物加工設備、聚四氟乙烯膜基產品，以及用於硬盤驅動器、半導體制造、傳感器、指示器和監控系統等應用的專業空氣和氣體過濾系統。

該公司生產和簽訂合同生產含有衝突礦物的產品。在公司所有報告領域（移動解決方案、工業解決方案和生命科學）的產品中均發現了衝突礦物。

公司通過了《衝突礦產政策》，闡明瞭我們的衝突礦產供應鏈盡職調查流程以及我們對衝突礦產報告義務的承諾：

衝突礦產計劃和政策

剛果民主共和國（DRC）持續的衝突部分源於 “衝突礦產” 的貿易，這些礦產被定義為鉭、錫、鎢和黃金或其任何衍生品。唐納森將與我們的供應鏈合作伙伴合作，採取合理措施，確保衝突礦物不會由唐納森或我們的供應鏈合作伙伴以直接或間接惠及應對剛果民主共和國或鄰近國家嚴重侵犯人權行為負責的武裝團體的方式採購。唐納森希望我們的供應商遵守我們的要求，提供聲明，並對提供給我們的產品中任何衝突礦物的來源進行盡職調查。

衝突礦產政策已發佈在公司網站上：

https://www.donaldson.com/en-us/conflict-minerals-policy/

4。合理的原產國查詢

該公司利用內部資源和第三方供應商Assent Inc.（“Assent”）制定了一項供應鏈透明度計劃，以允許識別供應商礦產供應鏈中的每家冶煉廠或煉油廠（SOR）。

供應商通過第三方供應商系統Assent Sustainability Manager（“ASM”）收到一封電子郵件，該系統是Assent提供的軟件即服務（SaaS）平臺，使用户能夠完成和跟蹤供應商通信，並允許供應商將完成的 cmRT 直接上傳到平臺進行驗證、評估和管理。供應商被要求通過責任商業聯盟 — RBA 和全球電子可持續發展倡議 (GeSi) 衝突礦產報告模板 (CMRT) 6.22 或更高版本提供此類SOR信息。

對於在進行上述聯繫後仍未做出迴應的供應商，已啟動上報程序。該流程包括直接向未回覆的供應商發送電子郵件。

該公司的計劃繼續包括對所有提交的cmRT進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性並找出CMRT中任何相互矛盾的答案。該數據驗證基於CMRT申報選項卡中的問題，這有助於確定需要進一步分類或風險評估的領域，並瞭解一級供應商的盡職調查工作。此數據驗證的結果有助於該計劃的健康評估，並與供應商共享，以確保他們解決以下問題：

•數據不完整，包括缺失的 SoR

•回覆表明採購地點但沒有完整的支持信息或

•不符合驗收標準。

供應商在CMRT上提供的某些答覆包括供應商列為SOR的設施的名稱。唐納森公司通常與 Conflict Minerals SoR 沒有直接關係，也不對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。該公司的第三方供應商Assent Inc. 將答覆中列出的設施與責任礦業倡議（RMI）維護的冶煉廠名單進行了比較。如果供應商表示該設施已獲得 “無衝突” 認證，則第三方供應商確認該名稱是由 RMI 列出的。直接聯繫了被供應商確定為 SOR 但無效或未確定的組織，以澄清其作為 SOR 的身份。

所有提交的申報表均被接受，以便保留數據，但根據一套驗證錯誤標準，它們被歸類為有效或無效（有關CMRT驗證標準，請參閲附錄C）。我們會就無效的表單聯繫供應商，並鼓勵他們更正經過驗證的錯誤以重新提交有效的表單。通過Assent的多語言供應商體驗團隊，供應商可以通過反饋提交的CMRT、培訓課程和直接參與幫助的形式提供有關如何糾正這些驗證錯誤的指導。由於一些供應商可能對反饋沒有反應，唐納森會跟蹤計劃差距，以考慮未來的改進機會。

SoR

附錄A中附有公司供應鏈在其提交的出現在RMI清單上的cmRT中確定的經過驗證的SoR清單。由於我們從供應商那裏收到的大多數 cmRT 是在公司或部門層面生產的，而不是在產品層面上生產的，因此我們無法確定附錄 A 中列出的哪些 SoR 實際加工了我們產品中所含的衝突礦物。因此，我們在附錄A中披露的加工區域清單所包含的設施可能比實際處理我們產品中所含衝突礦物的設施還要多。

按照前面章節的規定，根據經合組織指南，聯繫了在CMRT上發現這些特定熔鍊廠存在問題的供應商。

但是，Assent Sustainability Manager還通過評估每個供應商的迴應質量並根據供應商的流程參與聲明分配健康評分，提供符合經合組織指導流程期望的功能。此外，本報告中提供的指標以及供應商參與和上游盡職調查的分步流程均通過該平臺進行管理。

原產國

通過合理的盡職調查做法，唐納森公司得以利用更廣泛的原產國數據來補充建立供應鏈透明度的努力。根據調查結果，唐納森公司得以確定其產品中使用的礦物（例如3TG）的所有可能來源國家。因此，唐納森公司可以對相關礦物的來源和產銷監管鏈進行進一步的盡職調查。

附錄B中附有馬紹爾羣島共和國為附錄A所列的SOR確定的原產國清單。

5。盡職調查

公司的盡職調查流程基於經合組織的《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南》、第二版和隨附的補編。值得注意的是，經合組織指南是為供應鏈的上游和下游公司編寫的。上游公司是指礦山和索爾之間的公司。因此，這些公司通常包括礦業運營商、當地貿易商或來自礦產原產國的出口商、國際精礦貿易商和SOR。下游公司是指SOR和零售商之間的那些實體。因此，這些公司通常包括金屬貿易商和交易所、零部件製造商、產品製造商、原始設備製造商和零售商。由於該公司是供應鏈中的下游公司，因此其盡職調查做法是相應量身定製的。

公司採取的盡職調查措施摘要如下：

建立強大的公司管理系統：

內部合規小組

公司涵蓋2022日曆年的衝突礦產管理系統由指導委員會贊助，其成員包括高級副總裁兼首席財務官、副總裁兼總法律顧問、全球運營高級副總裁、工業產品高級副總裁和發動機產品高級副總裁。指導委員會成員直接向董事會審計委員會提供報告。指導委員會得到了流程開發團隊的支持，該小組由來自法律、材料合規、採購、銷售、工程和內部審計等相關職能的主題專家組成。

衝突礦產政策

公司的衝突礦產政策可在以下網址公開發布：

https://www.donaldson.com/en-us/conflict-minerals-policy/

控制系統

唐納森公司（Donaldson Company Inc.）希望所有供應商制定政策和程序，確保他們對銷售給公司的產品的生產中使用的3TG的來源和監管鏈進行盡職調查。由於我們通常與Conflict Minerals SoR沒有直接關係，因此我們通過自己的努力和行業協會組織的努力，與業務領域和其他領域的其他主要製造商互動並積極合作。我們還參與或積極監督以下旨在披露供應鏈上游各方的全行業舉措：責任商業聯盟成員-RBA-Gesi RMI 以及包括全國製造商協會和製造商生產力與創新聯盟在內的其他製造業聯盟。

控制措施包括但不限於我們的行為準則，該準則概述了所有唐納森員工和與唐納森有業務往來的第三方的預期行為，以及我們的《衝突礦產政策》。

供應商參與

唐納森公司與一級直接供應商有着牢固的關係。作為供應鏈中極其重要的一部分，唐納森公司利用流程和教育機會，確保非英語供應商能夠使用免費平臺上傳他們的 cmRT、服務枱支持和其他多語言資源。唐納森公司的供應商能夠利用Assent的供應商支持專家團隊來確保他們獲得適當的支持並瞭解如何正確填補CMRT。如果需要，以供應商的母語為其提供指導。

經合組織要求加強與供應商的接觸，要求他們向公司供應的產品提供有效（無經過驗證的錯誤）的CMRT，我們已使用CMRT6.22或更高版本和Assent的網絡報告工具從我們的供應基礎收集衝突礦物申報。這些工具的使用使我們能夠幫助供應商瞭解我們的期望和要求，並提高我們從供應商那裏收到的對調查請求的回覆率。我們繼續觀察到有必要對供應商進行後續跟進，讓他們瞭解規則、唐納森的衝突礦產政策以及我們對供應鏈盡職調查和報告的期望。

我們已經制定了內部程序，其中包括供應商風險識別流程，該流程隨後以升級的形式引導供應商參與的進一步措施，例如面對面會議和/或糾正措施。該參與過程的反饋使公司能夠監督該計劃在供應商迴應和供應商合規方面的改進。此外，公司的衝突礦產政策包含在供應商合同中，要求新供應商閲讀並接受該政策，以此作為與唐納森公司開展業務的要求。

公司繼續高度重視供應商的教育和培訓。為此，我們利用了第三方提供商 Assent 的在線資源，所有範圍內的供應商均可訪問其衝突礦產培訓庫和 1:1 支持資源。唐納森公司認為，《供應商行為準則》、《衝突礦產政策》以及直接與供應商合作以提供衝突礦產培訓和支持相結合，構成了強有力的供應商參與計劃。

申訴機制

公司繼續維護多個由第三方託管的長期申訴機制，員工和供應商可以通過該機制舉報違反唐納森公司政策的行為，包括衝突礦產。供應商和唐納森公司以外的其他人可以通過在《衝突礦產政策》中公佈的專用電子郵件地址以及在與供應商的其他通信中聯繫衝突礦產團隊，包括舉報申訴。此外，員工可以使用 X Process 匿名舉報可疑的違規行為。任何違規行為都將報告給公司合規委員會：

行業層面的違規行為或申訴也可以直接向RMI舉報。這可以在 https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/19744/index.html 完成

維護記錄

公司維持一項政策，即與我們的衝突礦產合規流程相關的文件將保留至少五年。通過同意，已經實施了一項文件保留政策，旨在保留衝突礦產相關文件，包括供應商對cmRT的回覆以及每個報告期內確定的來源，並將該過程的所有信息和發現存儲在數據庫中，供內部或外部各方審計。

識別和評估供應鏈中的風險：

與一級供應商的盡職調查流程相關的風險是通過他們對CMRT的申報答覆進行評估的，Assent 可持續發展經理會根據既定標準自動識別這些答覆。這些風險由Assent員工和公司內部衝突礦物團隊的成員解決，他們與供應商合作收集相關數據，並在需要時要求採取糾正措施，對供應商的合規狀態（稱為 “衝突礦產狀況”）進行總體評估。

供應商層面的風險可能包括供應商反應遲鈍或CMRT不完整。如果提交了公司級的CMRT（例如公司宣佈其任何產品中不含3TG），則公司無法確定向公司提供的產品中是否所有指定的冶煉廠/煉油廠都用於3TG。

Assent 的供應商風險評估（將供應商的風險標記為高、中、低）可識別公司供應鏈中存在問題的供應商。風險評估源於冶煉廠驗證過程，該過程通過考慮多種衝突礦物因素的分析確定了冶煉廠層面的風險。

冶煉廠風險評估

供應商列出的索爾和原產國與經核實的排雷和相關地雷數據庫進行了比對。經過驗證的 SoR 與已獲得 RMI 國際認可的行業驗證計劃（責任礦產保障流程 — RMAP）認證的可用處理器列表進行了匹配。

如果SOR未獲得RMAP的認證，則進行研究以獲取有關SOR的採購做法的更多信息，包括原產國和轉讓國，以及SOR是否制定了任何內部盡職調查程序或採取了其他程序來追蹤其礦石來源的監管鏈。

根據供應商通過CMRT提供的冶煉廠名單和RMI提供的SOR採購信息，公司意識到，在其供應鏈中，有17家已確定的從受保國家採購的冶煉廠已獲得無衝突認證，還有許多其他來自其他國家的冶煉廠目前尚未披露，但也是經過認證的無衝突冶煉廠。供應商提供的許多回復都是在公司或部門層面提供的，表明他們仍然無法提供針對向唐納森提供的材料的 SOR。

根據經合組織指導方針，瞭解供應鏈中與衝突礦產相關的風險水平非常重要。這些風險由Assent員工和公司內部衝突礦物團隊的成員解決，他們與供應商合作收集相關數據，並在需要時要求採取糾正措施，對供應商的合規狀態（稱為 “衝突礦產狀況”）進行總體評估。未獲得無DRC-Conflict認證的冶煉廠會對供應鏈構成風險。根據五個評分標準，符合RMI對衝突礦物SOR定義的每個設施都被分配為高、中或低風險：

•與剛果民主共和國和覆蓋國家的地理距離；

•已知的礦物來源原產國；

•RMAP 審計狀態；

•來源不道德或衝突的可靠證據；以及

•由可靠的第三方來源進行的同行評估。

根據這些標準，以下設施被確定為供應鏈最受關注的設施：

當接受調查的供應商之一在CMRT上報告了這些設施時，風險緩解活動就啟動了。通過我們的第三方供應商同意，包含上述任何設施的提交將立即收到回覆，指示供應商採取自己的風險緩解措施，包括提交特定產品的 CMRT 以更好地識別與他們提供給唐納森的產品的關係。

此外，還根據計劃實力對供應商進行評估，這進一步有助於識別供應鏈中的風險。眾所周知，在Conflict Minerals合規的現階段，許多公司都處於流程的中間，除了 “未知” 之外沒有太多答案。已經決定，懲罰或未能完成該流程的他們可能不是最好的方法，因為這不符合該規則的目標或精神；但是，評估和跟蹤該計劃的實力確實符合經合組織盡職調查指南，可以幫助在計劃進展過程中做出關鍵的風險緩解決策。用於評估供應商計劃實力的標準是：

•供應商是否制定了包括剛果民主共和國無衝突採購的政策？

•供應商是否實施了無衝突採購的盡職調查措施？

•供應商是否核實了從其供應商那裏收到的盡職調查信息？

•供應商的驗證流程是否包括糾正措施管理？

當供應商符合這些標準時，該供應商被視為擁有強有力的計劃。如果供應商不符合這些標準，則認為該供應商的計劃較弱。

我們根據供應商提供可能來自非衝突無衝突來源的衝突礦產的可能性來計算供應商風險。該風險的價值是根據該供應商在其 CMRT 上申報的 SoR 的風險評級計算得出的。

作為風險管理計劃的一部分，為了確保供應商瞭解我們的期望，我們通過第三方提供了有關衝突礦產和CMRT的視頻和書面培訓。該培訓包括有關填寫表格的説明以及Assent的員工和公司內部衝突礦產團隊的成員，他們與供應商合作收集相關數據，並在需要時要求採取糾正措施，對供應商的合規狀態（稱為 “衝突礦產狀況”）進行總體評估。

設計和實施應對已識別風險的策略：

公司與Assent一起識別、評估和應對了供應鏈中的風險。定期向公司高級管理層報告該流程的狀態。

該公司與其第三方供應商Assent合作，幫助提高其供應鏈向公司提供的信息的質量，並通過教育和直接支持幫助加強其衝突礦物計劃。在確定SOR風險的地方，所採取的行動符合公司的衝突礦產政策。供應商提交的反饋將直接提供給供應商，並提供教育資源，以幫助供應商採取糾正措施或改進其內部計劃。如果供應商一直沒有迴應或未承諾採取糾正措施計劃，則公司將評估更換該供應商是否可行。

根據經合組織盡職調查指南，風險緩解將取決於供應商的具體情況。在合理的時間範圍內為供應商規定了明確的績效目標，目標是逐步消除供應鏈中的這些風險。此外，供應商提交的反饋將直接提供給供應商，指導他們使用可用的教育工具，以降低供應鏈中SoR的風險。

對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計：

公司與SoR沒有任何直接關係，也不對我們供應鏈確定的SoR進行或直接審計。相反，唐納森依賴國際認可的驗證組織進行的第三方審計。唐納森是 RMI 的成員，因此可以訪問 RMI 的審計計劃。通過公司加入 RMI，鼓勵冶煉廠/煉油廠參與RMAP。Assent還直接聯繫了不屬於RMAP的供應商舉報的任何冶煉廠/煉油廠，鼓勵他們如前所述，參與RMAP。

供應鏈盡職調查年度報告：

截至2022年12月31日止年度的專業披露表（SD表）和CMR載於此，可在以下網址公開發布：https://ir.donaldson.com/financials/sec-filings/default.aspx。在本網站上找到或通過本網站訪問的信息不被視為本報告的一部分，也未以引用方式納入此處。

公司認為，上述調查和調查是為確定我們涵蓋的產品（唐納森購買或製造的產品，其中衝突礦物是產品功能或生產所必需的產品）中衝突礦物的礦山或原產地而做出的合理努力。

盡職調查的結果：

根據供應商通過CMRT收集的數據，我們在附錄A中彙編了所有報告的合法SOR。這些設施已評估了風險水平，對任何發現有問題的冶煉廠的供應商都進行了進一步的盡職調查。附錄B包括一份原產國彙總清單，報告的設施根據通過CMRT數據收集過程提供的來自直接冶煉廠外聯和RMAP的信息，共同從這些國家採購衝突礦物。我們的目標是繼續逐年提高供應鏈的響應能力，並降低供應商從不合格設施採購的風險。

需要進行供應鏈宣傳，以確定錫、鉭、鎢和黃金的上游原產地。按照行業標準流程，向一級供應商發送和請求CMRT，他們應遵循這一流程，直到確定冶煉廠和煉油廠的來源。以下是唐納森在 2022 報告年度開展的外聯活動的結果。

6。改善盡職調查的步驟

唐納森已採取或打算採取以下措施來改進盡職調查，以進一步降低公司產品中必要的 3TG 可能來自受衝突影響和高風險地區的風險：

•繼續通過更廣泛的工具評估上游來源，以評估風險。這些包括但不限於：

◦使用全面的冶煉廠和精煉廠庫，其中包含每個實體的詳細狀態和註釋。

◦在每家冶煉廠和煉油廠上掃描可驗證的媒體來源，以發現風險問題。

◦將冶煉廠/煉油廠名單與政府觀察名單和被拒絕方名單進行比較。

•更緊密地與供應商接觸，提供更多有關負責任採購3TG的信息和培訓資源。

•鼓勵供應商為其供應鏈制定盡職調查程序，以改善此類供應商回覆的內容。

•繼續在新的或續訂的供應商合同中加入衝突礦產流減條款，並將其包含在簽發的每份採購訂單的條款和條件中。

•遵循經合組織指導程序，通過反饋和詳細的冶煉廠分析，更加重視供應鏈中清潔和經過驗證的冶煉廠和煉油廠信息。

附錄 A — 冶煉廠名單

附錄 B：原產國

根據供應商和馬紹爾羣島提供的信息，以下是所報告的設施共同採購3TG的原產國彙總清單。

附錄 C：CMRT 聲明拒絕/批准標準

Assent 可持續發展平臺邏輯結構

下表繪製了Assent可持續發展平臺在確定儀錶板上顯示的供應商衝突礦產狀態時的狀態輸出和CMRT邏輯結構。使用此表，並參考上面列出的CMRT問題，用户將能夠確定其供應商提供了哪些答案以獲得衝突礦產地位。

控制面板供應商回覆狀態