Stellantis N.V.

衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

本截至2022年12月31日止年度的衝突礦產報告（以下簡稱 “報告”）旨在遵守1934年《證券交易法》（“規則”）的第13p-1條。該規則規定美國證券交易委員會註冊人有某些報告義務，其製成品含有其產品功能或生產所必需的 “衝突礦物”。衝突礦物被定義為錫石、鈮鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金（“3TG”）。

除非另有説明，否則 “我們”、“我們”、“我們的”、“Stellantis” 和 “公司” 等術語是指根據荷蘭法律組建的上市有限責任公司（naamloze vennootschap）及其合併子公司或其中任何一家或多家（視上下文需要而定）。

概述

Stellantis是一家全球汽車製造商和出行提供商，在全球範圍內從事車輛、部件和生產系統的設計、工程、製造、分銷和銷售。Stellantis設計、設計、製造、分銷和銷售五個產品組合的汽車：（i）瑪莎拉蒂品牌的豪華車；（ii）阿爾法·羅密歐、DS和Lancia品牌所涵蓋的高檔汽車；（iii）吉普品牌的全球運動型多功能車；（iv）涵蓋道奇、拉姆和克萊斯勒汽車的美國品牌；（v）涵蓋阿巴斯、雪鐵龍、菲亞特、歐寶、標緻的歐洲品牌沃克斯豪爾和沃克斯豪爾車輛。Stellantis集中了設計、工程、開發和製造業務，使其能夠在全球範圍內高效運營。Stellantis通過在全球範圍內銷售相關服務零件和配件以及為大眾市場車輛簽訂服務合同，為其車輛運輸提供支持。Stellantis通過其子公司、合資企業和與第三方金融機構的商業安排提供零售和經銷商融資、租賃和租賃服務。此外，Stellantis還以Teksid和Comau品牌在組件和生產系統領域開展業務。

在2022年1月1日至12月31日的報告期內，對生產Stellantis製造或承包生產的產品所必需的3TG的來源和監管鏈進行了盡職調查。經過合理的原產國調查，得出合理的結論，Stellantis產品中的3TG可能源自剛果民主共和國（“DRC”）和鄰近國家（與剛果民主共和國，“涵蓋國家”），而不是來自回收或廢料來源。

供應鏈描述

我們擁有全球供應鏈，其中許多直接供應商的製造業務位於美國境外，包括不受該規則直接約束的實體。此外，Stellantis 在 2022 年沒有直接從冶煉廠或煉油廠採購 3TG。因此，我們依賴直接供應商提供有關提供給我們的零件和組件中所含3TG來源的信息，我們受這些回覆的準確性約束。

合理的原產國查詢（“RCOI”）

我們的 RCOI 採用了多種衡量標準來確定我們產品中的 3TG 是來自覆蓋國家還是來自回收或廢料來源。為了制定2022年範圍內的供應商名單，我們進行了風險評估，首先根據國際材料數據系統（“IMDS”）中報告的信息對供應給我們工廠的部件進行分析。國際材料數據系統（“IMDS”）是一個全球材料數據存儲庫，用於維護報告要求的數據。最終的範圍內供應商名單是通過確定提供給Stellantis並在IMDS中報告含有一種或多種3TG的組件來確定的。我們確定Stellantis產品中3TG原產國的主要方法是使用責任礦業倡議（“RMI”）的衝突礦物報告模板（“CMRT”）對我們的範圍內的直接生產、服務和售後零件供應商進行調查，以協助進行盡職調查，包括管理、上傳和驗證供應商提交的數據，以及在需要時與供應商進行後續調查行動。

盡職調查設計

正如經合組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版指南》（“經合組織指南”）（我們的系統所依據的國際公認標準）所概述的那樣，Stellantis支持採用全行業的方法來解決整個供應鏈中的衝突礦產。作為這種方法的一部分，Stellantis通過參與RMI與業內其他人合作。本報告中的某些陳述使用了通過我們加入 RMI（會員 ID：FCAG）獲得的數據。

Stellantis的盡職調查措施旨在：

1. 建立強大的公司管理體系；

2. 識別和評估我們供應鏈中的衝突礦產風險；

3. 設計和實施戰略，以應對已確定的衝突礦產風險；

4. 通過參與行業組織，為對3TG冶煉廠和煉油廠盡職調查做法的獨立第三方審計做出貢獻；以及

5. 每年報告供應鏈盡職調查。

已執行的盡職調查措施

1。建立強大的公司管理系統

1.1 政策

Stellantis治理模式反映了我們對在所有活動領域致力於誠信、責任和道德行為的文化的承諾。我們在整個價值鏈中提倡類似的行為。供應商的選擇基於 (i) 其產品和服務的競爭力，以及 (ii) 他們對社會、道德和環境原則的堅持，包括保持最高的質量標準和關愛我們開展業務的社區。我們的《全球責任採購指南》（“GRPG”）要求新供應商和續約供應商簽署，該指南特別概述了Stellantis對其供應商在社會原則（包括人權和勞工問題、環境原則、法律合規和道德原則）方面的期望，這些原則特別涉及衝突礦產原則。GRPG 的相關摘錄如下。

前言

Stellantis 集團（“Stellantis”）認為與供應鏈的合作是其成功不可或缺的一部分，因此努力以與供應商的整合團隊的形式運營。供應商的選擇不僅基於其產品和服務的質量和競爭力，還取決於他們對社會、道德和環境原則的堅持。在下方簽名，即表示您已理解您尚未被任命為Stellantis的供應商，但您同意遵守這些準則是成為供應商（“供應商”）並與Stellantis或其關聯公司建立持久業務關係的先決條件。

…

Stellantis致力於通過在其產品、工廠和其他設施中調動其人才和資產，為脱碳經濟做出貢獻。Stellantis積極參與環境問題（温室氣體和污染物排放、回收、自然資源使用、循環經濟等），不僅希望供應商在汽車的整個生命週期中提供支持，還希望創新提案有助於實現其公開宣佈的雄心壯志。

….

•評估、監測和補救行動

供應商的社會和環境績效由第三方定期評估。除其他外，該評估涵蓋以下主題：環境、勞動實踐、工作條件、商業道德和可持續採購。該評估用於風險識別和選擇要審計的地點。每位接受評估的供應商都會收到一份涵蓋評估所有相關方面的記分卡。

如果不遵守本準則中規定的原則：

◦ 違規行為將被視為重大違規行為，可能有理由根據適用的購買條款和條件終止；

◦Stellantis應要求供應商實施行動計劃，採取糾正措施以使其績效保持一致，並應向供應商提供技術支持，以共同定義所需的補救措施；

◦Stellantis保留進行後續審計以驗證計劃補救措施實施情況的權利。如果未實施此類補救措施，Stellantis保留提前終止業務關係的權利。

•向斯特蘭蒂斯舉報違規行為

◦Stellantis的供應商必須向Stellantis報告任何不遵守這些準則的行為。舉報違規行為的首選方法是Stellantis Integrity幫助熱線，該熱線可通過電話或網絡向全球員工和業務合作伙伴提供。網絡訪問可通過以下鏈接獲得：http://www.integrityhelpline.stellantis.com/

GRPG 接着概述了對遵守與衝突礦產相關的道德原則的期望：

◦違禁物質和材料

Stellantis從供應商處購買的用品、產品或商品，無論是標準的還是供應商為Stellantis專門開發的，都必須遵守生產國和銷售或使用該產品的地區/國家（歐盟等）適用的法律或法規，包括要求對涉及健康或環境保護的物質進行追溯的法律和法規。

◦反對使用衝突礦產

Stellantis打算履行其警惕職責，參與負責任的採購的發展。Stellantis的政策是就所用礦物的來源，特別是來自受衝突影響和高風險地區 (CAHRA) 的礦物的原產地向供應商建立透明度，包括但不限於鎢、鉭、錫和金（稱為 “3TG”）。供應商將參考立法者關於延長材料或風險區域清單的任何建議。

供應商承諾以書面形式提交符合以下方面法律適用標準的努力結果：

▪ 用於製造所供應商品的材料的詳細成分以及該成分的任何變化；

▪ 通過最新版本的衝突礦產報告模板（CMRT 表格）提供遵守已執行立法（多德弗蘭克法案、歐盟衝突礦產法規）所需的任何信息；

▪ 直接或通過分包商供應原材料的冶煉廠。

供應商將：(i) 做出合理的努力，且不低於法律要求，以實現其運營中的合規性，支持 Stellantis 的承諾，即使用風險識別分析來支持優先安排其他材料的原產地追蹤活動，並努力實施實現這一目標的流程和工具；(ii) 採取 Stellantis 認為適當的補救措施，停止從被確定為不合規的渠道進行採購。

完整的 GRPG 可以在以下鏈接中找到：https://www.stellantis.com/content/dam/stellantis-corporate/group/governance/corporate-regulations/global-responsible-purchasing-guidelines.pdf

1.2 內部管理

Stellantis衝突礦產項目由採購企業社會責任（“CSR”）部門領導，由區域和子公司衝突礦產團隊成員管理。全球領導者提供全面的項目管理和整合指導，以確保公司義務得到履行。企業社會責任組織會跟蹤和傳達Stellantis衝突礦產供應商的提交狀態，以確保迅速部署任何必要的上報工作。全球採購商品負責人根據需要參與供應基礎的升級活動，以強調提供盡職調查證據以支持Stellantis的法律要求的重要性。此外，包括材料工程、法律、通信和採購代表在內的跨職能團隊可根據需要提供專業知識和反饋。

1.3 衝突礦產供應鏈的控制和透明度體系

2022年，Stellantis在其產品中與3TG的任何冶煉廠和煉油廠都沒有直接關係。因此，Stellantis繼續採取行動，通過參與跨行業合作小組和成為RMI的成員，提高供應鏈的透明度。

作為Stellantis一般條款和條件的一部分，供應商合作伙伴必須根據要求披露所提供產品中所含衝突礦物的含量和來源。現有的其他控制系統包括衝突礦產信息的專用電子郵件地址、由第三方供應商實施的供應商回覆保留計劃以及通過汽車行業行動小組（“AIAG”）和RMI開展的冶煉廠宣傳計劃。Stellantis的迴應流程與AIAG發佈的 “CM-3汽車行業衝突礦產報告指南” 文件一致，該文件列出了整個汽車行業實施3TG供應鏈合規的統一中央系統的程序。

1.4 供應商參與

除了直接溝通以及通過使用第三方管理服務向供應商提供反饋外，Stellantis還參與供應商培訓和AIAG責任材料工作組。

為了提高供應商報告的回覆率和信息的質量，Stellantis在整個2022年通過基於網絡的系統及其第三方提供商提供供應商培訓課程。這些培訓包括指導供應商制定自己的衝突礦產合規計劃、正確應對CMRT的流程以及與自己的供應基地合作的方法。

Stellantis積極參與了AIAG汽車供應基礎指導方針的持續制定，包括最佳實踐，以及AIAG衝突礦物微型網站的更新。此外，作為AIAG的參與者，Stellantis繼續調查其供應鏈，並在專家的幫助下分析數據，以確定如何支持更高效、更有效的報告。

1.5 申訴機制

Stellantis繼續維護和促進使用直接和匿名申訴程序，使員工、供應商、客户和其他利益相關者可以舉報對其政策的擔憂和/或違規行為。誠信熱線由獨立提供商管理，確保高度的保密性，每週七天、每天 24 小時提供服務。

可通過以下鏈接訪問誠信幫助熱線：https://secure.ethicspoint.eu/domain/media/en/gui/102375/index.html

2。識別和評估供應鏈中的風險

除了上面討論的盡職調查流程外，Stellantis還使用了基於網絡的報告工具以及第三方管理服務和CMRT工具，要求Stellantis的範圍內的直接供應商在供應商所知的範圍內報告他們對3TG、加工冶煉廠或煉油廠以及原產國和礦山的使用情況。鑑於Stellantis通過IMDS確定其範圍內的供應商供應的是含有3TG的產品，如果供應商的答覆表明其產品不包含3TG，則要求供應商確認這一信息並提供支持證據作為證據。

對每個供應商的回覆都進行了審查，以確保完整性和一致性。除非答覆完整，並且所有重複的冶煉廠或煉油廠都經過核對，否則供應商調查不被接受。

對照責任礦產保障流程（“RMAP”）冶煉廠名單對每家供應商的CMRT冶煉廠名單進行了分析，以確認供應商確定的冶煉廠和煉油廠的狀況。發現差異後，將問題清單轉交給供應商，要求他們採取行動核實冶煉廠的信息。

2.1 行業驅動的計劃

作為AIAG各個工作組和分組的積極參與者，Stellantis與其他原始設備製造商（“OEM”）和供應商密切合作，定期開會，以促進全面有效地遵守衝突礦產法規。2022 年，Stellantis繼續擔任責任材料工作組（“RMWG”）的聯席主席，該工作組彙集了供應商、OEM 和服務提供商，以瞭解該規則的影響並支持整個汽車供應鏈的實施。Stellantis通過RMWG向RMI冶煉廠基金捐款。

此外，Stellantis還是RMI的成員，該行業計劃通過提高衝突礦產和其他新興礦物和潛在風險材料的供應鏈透明度來幫助管理風險。作為RMI的成員，Stellantis能夠利用通過RMAP流程制定的合格和活躍的冶煉廠和煉油商名單作為其盡職調查實踐的一部分。AIAG和RMI都積極參與審計和驗證冶煉廠和煉油廠是否符合經合組織指南。

3。設計和實施應對風險的策略

Stellantis制定了雙管齊下的戰略來應對其供應鏈中發現的風險。首先，上文討論的《Stellantis全球負責任採購準則》提倡從受衝突影響和高風險地區進行負責任的採購。其次，雖然要求所有範圍內的直接供應商對調查做出迴應，但代表Stellantis採購活動絕大多數的供應商是目標供應商，這些供應商在內部升級過程中被優先考慮。此外，Stellantis的標準條款和條件規定，Stellantis供應商有義務提供有關其供應鏈中冶煉廠和煉油廠的信息。

4。對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立第三方審計

Stellantis是RMI的財政支持者，支持RMAP，後者對冶煉廠和煉油廠進行獨立的第三方審計。Stellantis與3TG冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，也不對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。

5。供應鏈盡職調查年度報告

該報告已向美國證券交易委員會提交，可在以下網址公開發布：https://www.stellantis.com/en/investors/reporting/sec-filings。

盡職調查結果：

調查回覆

根據AIAG的標準和Stellantis的流程對調查回覆進行了審查，以確定通過簽約的第三方服務與我們的供應商進行進一步合作的必要性。Stellantis還直接與供應商合作，以獲得準確和完整的回覆。但是，Stellantis的調查過程仍然面臨各種基本挑戰，這導致我們無法最終確定我們產品中所有3TG的來源。

首先，某些Stellantis直接供應商將其供應商的身份視為專有信息，因此不願透露有關其零件或組件材料來源的具體信息。

其次，儘管 Stellantis 在 2022 年的努力繼續側重於減少重複的數量和獲得高質量的回覆，但供應商的迴應仍然包括不合格的冶煉廠和煉油廠或非冶煉廠或被點名公司。

第三，收到的絕大多數供應商答覆都提供了公司或部門層面的數據。因此，我們無法確定Stellantis的直接供應商提供的冶煉廠或煉油廠名稱（如果它們是實際的冶煉廠或煉油廠）是否為供應給我們的零件和組件提供3TG，而不是提供給該供應商的另一客户。因此，我們無法驗證特定的冶煉廠或煉油廠是否真的存在於Stellantis的供應鏈中。

努力確定礦山或原產地

向我們的供應商提供的調查包括要求提供零部件中的礦山或3TG的原產地。當供應商無法直接獲得除冶煉廠或煉油廠名稱之外的信息時，我們會查閲 RMAP 以確定原產國以及該冶煉廠或煉油廠是否已被驗證為無衝突。調查過程中收集的礦物原產國信息摘要載於下文附錄。

我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠的總部和原材料採購遍及全球。我們認為，這些冶煉廠和煉油廠經常混合來自不同國家的原材料，製造出用於我們產品中的熔鍊或精製3TG。根據冶煉廠或煉油廠的位置，標的3TG可能會被出售給冶煉商或煉油商身份保密或未知的商品交易所。此外，Stellantis供應商提供的冶煉廠和煉油廠總清單大大超過了已知的冶煉廠和煉油廠的數量，許多供應商都包含了重疊的信息。

如上所述，對於發送給客户的所有零件或組件，我們的範圍內的直接供應商提供的回覆是在公司或部門層面上提供的。因此，無法準確評估供應商列出的冶煉廠和煉油廠是否用於專門向Stellantis供應的零件或組件。由於無法確定Stellantis產品與特定冶煉廠或煉油廠之間的直接聯繫，因此沒有提供熔鍊廠和煉油廠的詳細清單。

為降低風險和改善盡職調查已採取或將要採取的措施

除了制定全球政策並繼續開展上述 “已執行的盡職調查措施” 中描述的活動外，我們還在審查和監控我們的政策、流程和第三方提供商，以進一步改進調查數據的分析和供應商合規性。我們計劃對我們的盡職調查流程和風險管理活動實施任何已確定的改進措施，以提高我們收到的信息質量，提高我們確定供應鏈中3TG來源和監管鏈的能力。Stellantis還將繼續監測全球法規，並準備調整和修改我們的報告流程，以滿足與負責任採購有關的新要求。

附錄

原產國

根據調查結果，我們產品中所含的3TG的原產地可能包括以下國家。但是，由於上文 “努力確定礦山或原產地” 中描述的限制，在此列表中列入特定國家並不一定表示 Stellantis 產品含有來自該國家/地區的 3TG。