衝突礦產報告

迪博爾德·尼克斯多夫公司

截至2022年12月31日的財年

導言

Diebold Nixdorf, Incorporated, Incorporated，包括其合併子公司（“我們”、“我們的”、“Diebold Nixdorf” 或 “公司”）的這份《衝突礦產報告》（“報告”）作為SD表的附錄提交，報告期為2022年1月1日至2022年12月31日 (“報告期”) 1.

根據美國證券交易委員會的現有指導，本報告未經審計，也無需對本報告進行獨立的私營部門審計。

公司概述

Diebold Nixdorf, Incorporated 是實現互聯商務的全球領導者。該公司實現了人們的銀行業務和購物方式的自動化、數字化和轉型。Diebold Nixdorf 的集成解決方案便捷、安全、高效地連接數字和實體渠道，每天為數百萬消費者提供服務。作為大多數全球前 100 家金融機構和前 25 家全球零售商的合作伙伴，我們的集成解決方案便捷、安全、高效地連接了數字和實體渠道，每天為數百萬消費者提供服務。Diebold Nixdorf 的業務遍及 100 多個國家，在全球擁有大約 21,000 名員工。

1 本報告中包含的前瞻性陳述是根據發佈時的已知事件和情況作出的，因此，將來會受到不可預見的不確定性和風險的影響。本報告中表達信念、期望或意圖的陳述以及非歷史事實的陳述均為前瞻性陳述，包括與迪博爾德·尼克斯多夫的合規工作和本報告中確定的預期行動有關的陳述。這些前瞻性陳述受各種風險、不確定性和假設的影響，包括客户對使用某些供應商的要求、供應商對盡職調查工作的響應和合作、我們實施衝突礦產計劃改進的能力，以及我們識別和減輕供應鏈中相關風險的能力。如果這些風險或其他風險中的一種或多種出現，則實際結果可能與所表達的結果存在重大差異。有關這些和其他風險因素的更完整討論，請參閲迪博爾德·尼克斯多夫向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的其他文件，包括其截至2022年12月31日的10-K表年度報告以及隨後的10-Q表季度報告。Diebold Nixdorf自本披露之日起發表這些聲明，除非法律另有要求，否則沒有義務對其進行更新。

合理的原產國查詢

迪博爾德·尼克斯多夫確定了某些必需的礦物（即黃金、鉭鐵礦（鈳鉭鐵礦）、錫石、黑鎢礦及其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢）（“衝突礦物”）在生產迪博爾德·尼克斯多夫製造或承包製造產品的過程中可能用途。因此，在報告期內，我們進行了真誠、合理的原產國調查（“RCOI”），以確定我們產品中所含的任何必要衝突礦物是否源自剛果民主共和國或鄰近國家（“涵蓋國家”），還是來自回收或廢料來源。

我們在報告期內的流程如下：

如果符合以下標準，我們確定了相關的全球供應商進行調查：(a) 2022 日曆年度的支出價值為 100,000 美元或以上；(b) 直接向 Diebold Nixdorf 提供用於製造或簽約製造我們產品的零件和材料（“直接供應商”）。在確定了相關供應商後，我們向每位供應商提供了一封電子郵件，其中我們重申了迪博爾德·尼克斯多夫對供應鏈透明度的承諾，提供了我們的供應商行為準則，並指示直接供應商完成由前無衝突採購倡議（現為責任礦產倡議（“RMI”）開發的最新版本的衝突礦產報告模板（“CMRT”）。在報告期開始時，最新版本是修訂版6.22。大多數供應商都提供了 6.22 版本的反饋。我們審查了答覆的完整性、準確性和一致性。當我們確定直接供應商的回覆包含我們認為不完整、不準確或包含可能不一致的信息時，我們會通過電子郵件或電話聯繫這些直接供應商，尋求有關這些回覆的更多信息或澄清。

運用這些標準，我們確定了 174 家直接供應商，這約佔我們 2022 年全球直接製造支出的 98%。我們年復一年的知名度一直保持在這一水平。截至本報告發布時，我們收到了來自174家直接供應商中168家的回覆。每年，迪博爾德·尼克斯多夫都採取措施提高其供應商的回覆率。

根據CMRT的迴應和Diebold Nixdorf的RCOI迴應驗證和數據收集，我們得出結論，我們在報告期內為生產產品而製造或承包的某些衝突礦物可能源於受保國家，而不是來自回收或廢料來源。因此，我們進行了盡職調查，努力確定這些必要的衝突礦產的來源和監管鏈。

盡職調查

盡職調查的設計

迪博爾德·尼克斯多夫的盡職調查流程旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）2016年第三版《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》的框架，以及與迪博爾德·尼克斯多夫在供應中的地位有關的相關補編（“經合組織指南”）連鎖店作為 “下游” 購買者。

已執行的盡職調查措施

以下是我們在報告期內根據經合組織指南採取的盡職調查措施的描述。

經合組織步驟1：建立和維護強大的公司管理系統

迪博爾德·尼克斯多夫（Diebold Nixdorf）設有一個可持續發展委員會（“委員會”），該委員會除其他目標外，還設定和管理我們關於衝突礦產的目標和流程。項目經理負責執行委員會的目標。

迪博爾德·尼克斯多夫的衝突礦產政策（“政策”）規定了我們關於衝突礦產的內部合規要求。該政策每年審查一次，可在我們公司的網站上公開發布，網址為：https://www.dieboldnixdorf.com/-/media/diebold/files/about-us/corporate-responsibility/conflict-minerals-policy.pdf。本報告中提及的任何網站的內容均未以引用方式納入本報告。根據該政策，我們在集中式電子公司系統中記錄並保留RCOI和盡職調查過程中的所有信息和調查結果，為期5年。

除其他外，所有直接供應商都必須支持可持續和透明的供應鏈，並對自己的供應鏈進行盡職調查。所有直接供應商都必須遵守供應商行為準則，該準則可在我們公司的網站上查閲，網址為：https://investors.dieboldnixdorf.com/governance/policies-and-charters/default.aspx。在整個報告期內，我們儘可能將供應商行為準則納入了一些供應商合同。我們還在報告期內更新和更新了《供應商行為準則》。

鼓勵供應商和員工利用我們的申訴機制舉報對迪博爾德·尼克斯多夫商業道德準則、供應商行為準則或其他內部政策（包括我們的衝突礦產政策）的擔憂或違反。供應商和員工可以聯繫 Diebold Nixdorf 的採購經理、我們的道德和

合規小組，或者撥打 Diebold Nixdorf EthicsPoint 熱線 https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/2013/index.html 進行此類舉報。

OECD 第 2 步：識別和評估供應鏈中的風險

在我們收到直接供應商的 CMRT 或其他回覆後，我們使用內部自動化和手動系統（“系統”）來組織、整理和分析直接供應商提供的所有 CMRT 數據。

當收到不完整或無響應的信息時，我們會向直接供應商發送後續電子郵件提醒。如果我們在電子郵件提醒後沒有收到足夠的信息，則直接供應商會被上報給其 Diebold Nixdorf 採購經理，他負責直接與直接供應商溝通以解決未決問題。然後將完成的 cmRT 和其他響應加載到我們的系統中。

經合組織第 3 步：設計和實施應對已確定的風險的戰略

我們審查了直接供應商對冶煉廠和煉油廠信息的回覆，並將該信息與獲得馬紹爾羣島共和國負責任礦業保障流程（“RMAP”）（以前稱為無衝突冶煉廠計劃或CFSP）“合規者” 稱號的冶煉廠和煉油廠名單進行了比較。我們向首席道德與合規官報告了調查狀況和盡職調查結果。

經合組織第 4 步：對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立第三方審計

我們與衝突礦產的冶煉廠或煉油廠沒有直接關係或溝通，因此我們不對這些設施進行審計。相反，我們敦促我們的直接供應商從其供應商及其供應鏈的其他部分收集信息，以便準確完成CMRT。

OECD 第 5 步：供應鏈盡職調查年度報告

我們每年都會在我們的網站 https://www.dieboldnixdorf.com/en-us/about-us/esg/ 上公開我們的SD表格和本報告，報告我們的衝突礦產盡職調查。此外，我們的SD表格（包括本報告）已提交給美國證券交易委員會。

審查結果

用於加工必要的衝突礦產的設施

我們的直接供應商在CMRT的答覆中共發現了696家聲稱的冶煉廠和煉油廠。我們分析了直接供應商確定的冶煉廠和煉油廠與 RMAP 冶煉廠和煉油廠信息，並進行了比較。根據我們的分析，截至2023年5月17日，我們確定有227人被RMAP指定為合規且處於活動狀態。

我們的大多數直接供應商都提供了公司層面的回覆，儘管一些直接供應商提供了產品層面的回覆，但我們無法確定回覆中提到的特定冶煉廠或煉油廠是否加工了我們產品中必要的衝突礦物。

我們的直接供應商確定的可能處理過我們產品中所含衝突礦物的設施包括但可能不限於表 1 中列出的符合 RMAP 的冶煉廠和煉油廠。

我們必需的衝突礦產的原產國

使用 RMI RCOI 數據文檔（截至 2023 年 5 月 17 日內容來自 RMI http://www.responsiblemineralsinitiative.org/conformant-smelter-refiner-lists/），我們得以收集與我們的直接供應商指定的符合 RMA 要求的冶煉廠和煉油廠相關的原產國信息，但我們無法確定我們從直接供應商處購買的產品中所含的特定衝突礦物的原產國。根據馬紹爾羣島共和國向我們提供的信息，表1所列符合RMAP的冶煉廠和煉油廠相關的原產國名單作為表2附後。

為確定礦山或原產地而做出的努力

我們已經確定，要儘可能具體地確定衝突礦產的礦山或原產地，我們可以做出的最合理的努力是向我們的直接供應商尋求有關我們從他們那裏購買的產品中冶煉廠和煉油廠以及必要衝突礦物的原產國的信息，並敦促我們的直接供應商也這樣做。我們必須依靠我們的直接供應商和間接供應商提供有關我們產品中必要衝突礦物的礦山或原產地的信息。

降低風險的未來措施

到2023年，我們預計將繼續採取本報告中描述的盡職調查措施，並通過使用CMRT調查以及對直接供應商冶煉廠/煉油廠和原產國信息的分析，努力提高供應鏈的可見度。我們將繼續敦促我們的直接供應商調查他們的供應情況

鏈以澄清和消除所有未確定或未知的響應。在內部，我們預計將繼續改進和投資我們的數據採集和分析工具箱，以提高供應商的回覆率，歷史上超過90％。最後，作為我們正在進行的衝突礦物計劃的一部分，我們預計將處理在本報告期截止日期之後收到的來自直接供應商的未答覆。

表 1

表 2